跨境业务制裁合规管理是指金融机构为防范在办理跨境业务过程中,因交易关联方涉及国际制裁名单从而被相应监管机构问责,进而采取一系列风险控制措施的合规管理行为。随着反洗钱犯罪水平的不断升级,联合国及部分主权国家因此加强运用金融制裁工具,保持对金融机构一贯的高压态势,对跨境交易的监管要求持续强化。A银行是一家国内大型商业银行,其跨境业务在起步阶段业务量较少,制裁合规管理压力基本由其海外分行承担,使得其境内总行对于制裁合规管理方面通过较低投入,基本满足了以往跨境汇款需要。但随着A银行全球化战略不断加快,其国内总行目前跨境业务的制裁合规管理工作与当前国内外监管要求存在着较大差距,完善其制裁合规管理对其提升核心竞争力具有重要意义。文本运用跨境业务的公共性以及流程再造相关理论,采用案例分析的研究方法,以A银行跨境业务的制裁合规管理作为研究对象,厘清了制裁合规管理的相关基本原理,对A银行自身跨境业务制裁合规管理现状进行阐述,并从A银行自身制裁合规管理建设的组织架构,管理措施,跨境业务流程等方面进行深入挖掘,全面分析存在的问题,最终提出了A银行跨境业务制裁合规管理工作的改进方案:一是建立完善的集团化制裁合规管理组织架构,明确岗位和职责分工。业务管理部门、制裁合规牵头管理部门和审计部门作为融制裁合规管理的第一、二、三道防线,各司其职、各自独立、相互协调、有效制衡,综合管理部门做好资源保障和配合管理,细化管理要求;二是要不断健全管理措施。制定完整详细的政策制度,不断加强制裁名单的管理能力、提高制裁风险的识别和评估水平以及提升内外部审计的独立性,适当性和及时性,并建立一支具有持续学习能力和研究国际制裁能力的专业合规管理团队,培引结合,不断加强集团内制裁合规文化建设;三是在建立先进全新的筛查系统的基础上,重塑跨境业务制裁筛查流程。从跨境业务的事前、事中、事后三个环节全面提升跨境业务筛查质效,以此全面提升A银行制裁合规管理水平。本文从银行跨境业务操作视角入手,探索通过业务流程重塑的方式提出改进建议,进一步完善银行制裁合规管理治理措施,提高风险防控能力,同时也可为国内其他商业银行进行制裁合规管理体系建设提供参考借鉴,但由于制裁合规管理方面信息很多具有保密性质以及作者本人水平有限,论文难免存在不足之处。