2012年下半年以来,我国煤炭价格大幅下降,煤炭供需失衡,加之国内环境破环严重,环境指标约束愈发严苛,企业成本大大提高导致大小型煤炭企业受到严重冲击,企业亏损数量直线上升。煤炭行业的产能过剩问题日益突出,亟待解决。为此,近年来国务院及发改委等相关部委陆续出台相应的去产能政策,但化解煤炭行业产能过剩问题涉及多个利益主体、形成原因十分复杂,使得产能“屡去不下”,国内煤炭供需的紧张形势未能改变。2016年12月30日,国家能源局颁布的煤炭“十三五”规划一文中对我国煤炭行业面临的主要问题,目前的发展形势,建设的主要目标,生产开发的跨区域调运平衡,煤炭产能的严格控制,及煤炭生产环境与安全问题等做了详细说明与严格规定。自此,如何化解煤炭产能过剩问题,实现煤炭行业的可持续发展成为学界和政界关注的重点。去产能是中国深入推进供给侧结构性改革的重要内容,制定一个科学的去产能目标分配方案,则是实现过剩产能顺利退出的关键。立足我国当前的行业管理体制和产能治理系统博弈过程的复杂动态性,充分考虑中央政府和地方政府利益诉求的异质性,构建了一种新的基于二层多目标非线性规划的省区间去产能目标分配模型。基于中国25个产煤省区相关数据资料,得到一个中央政府经济质量偏好情境下兼顾效率、环保、成本和公平的煤炭去产能分配方案,并将双层优化分配方案(BOAS)与现有文献中的单层优化分配方案(SOAS)以及政府分配方案(GAS)进行了对比分析。此外,还考察了中央政府不同偏好情境下目标值及分配方案的变化规律。最后,基于双层优化分配方案的分析结果,从不同利益主体出发,分别从国家层面和行业层面提出了煤炭产能过剩治理的对策建议。本文主要研究结论如下:(1)一些地方政府执行中央去产能政策的意愿较低,而一些地方政府对这一政策的积极性较高,超出了中央政府的预期。这种异质性与我国去产能的实际情况是一致的。政策执行率最低的黑龙江、安徽、湖南、四川和宁夏分别为76.15%、78.25%、77.71%、75.98%和73.76%。在这些省份,产能削减成本较高或经济发展相对落后,因此由于巨大的资金压力,在产能削减上处于被动地位。政策执行率高的福建、内蒙古、贵州、甘肃和青海分别为122.82%、182.20%、142.99%、128.52%和165.40%。这些省份煤炭资源丰富,积极落实去产能任务,对成功化解我国煤炭行业产能过剩问题发挥了重要作用。(2)与政府分配方案和单层优化分配方案相比,双层优化分配方案降低了煤炭产能过剩的总成本,全要素生产增长率(TFP)增长较大,矿区环境效益较好,公平性较好,能够更好地平衡效率、成本、环境和公平。具体来说,双层优化分配方案的总成本分别比政府分配方案和单层优化分配方案低640亿元和200亿元。同时,双层优化分配方案的TFP增长率分别比政府分配方案和单层优化分配方案高2.14%和0.60%。双层优化分配方案的环境效益比政府分配方案高730亿元,比单层优化分配方案高710亿元。此外,虽然不同指标计算的基尼系数不同,但双层优化分配方案的基尼系数小于0.3,属于绝对公平或相对公平范畴。(3)虽然不同情景下煤炭产能过剩削减配额分配方案有所不同,变化趋势与当前形势一致,说明该模型具有良好的内在一致性,可以为政府在不同情况下制定政策提供有效参考。具体来说,在以环境为导向的形势下,环境效益增速较大的省份减产和单位产能退出成本较低,配置的产能较多,而环境效益增长率较小、单位产能退出成本较高的省份,配置的产能较少。在以质量为导向的情况下,全要素生产率增长速度较大、单位退出成本较低的省份,安排了更多的产能削减任务,而全要素生产率增长率较低、单位退出成本较高的省份分配的产能削减任务较少。本文提出的去产能目标分配模型能够真实反映中国产能过剩治理系统博弈过程的复杂动态性,实现了从静态目标均衡到动态政策均衡,为政府制定工业去产能总目标分配方案提供更加有效的决策工具和参考。该论文有图14幅,表6个,参考文献99篇。