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自上个世纪90年代以来,发达国家跨国公司越来越多地加入全球化的进程,不同国家和地区间进行国际直接投资,将原有的区位优势转化为自身的竞争优势,在价值链上实现了自身价值的提升,而且因为其所有权优势占据了价值链的高端环节。技术的相对落后使得发展中国家一般位于价值链的低端,现在也开始进行升级价值链上的行动。在自主研发难度较大和通过FDI产生的技术溢出并没有形成大势的情形下,发展中国家企业通过技术获取型OFDI地理上接触发达国家的R&D成果,开发其价值,学习利用其先进的技术,先通过微观的企业层面,进而通过行业层面,使得国家层面通过逆向技术溢出收益,整体技术水平得到提升,是很有必要的[1]。 通过对外直接投资(OFDI),国内企业可以更近距离地学习到国外先进的技术知识,高效率获取技术、高速度吸收技术,同时也提高了技术获取的主动性和控制能力。溢出机理方面,OFDI从公司、行业和国家层面逐次发挥作用,使投资国技术水平得意提升。 过去的国际直接投资的研究中,主要侧重于研究东道国吸收外资的过程,而较少提及母国在投资过程中的技术受益情况,我国的主要研究也是如此,研究讨论了吸收外商投资后,我国企业技术水平是否能够得到提升这一系列问题上。随着对外直接投资的发展,学者也将注意力投注到技术获取型的对外直接投资这一命题上。许多国外学者的研究表明逆向技术溢出效应确实存在,不过主要集中在发达国家之间的直接投资中,他们研究证实技术利用已不再是唯一的对外直接投资驱动力,技术获取也是投资国的重要目的。国内学者在此基础上也结合国内OFDI实况和数据对逆向技术溢出效应进行了相关的研究,这些研究的结果多是验证了技术获取型OFDI的存在,但对于带来的逆向技术溢出效应,却有不同的研究结果。 本文首先对对外直接投资理论进行了梳理,通过技术获取型OFDI的提出,证实了逆向技术溢出的假设,进而对逆向技术溢出理论进行理论验证和实证检验,并在此基础上分析了OFDI逆向技术溢出的机理,分别从发展中国家和发达国家作为资本接受国两个角度,全面阐述了OFDI逆向技术溢出的路径,以及若干在此过程中对技术溢出效应的制约因素,最后以实证分析佐证,提出政策建议。 在实证部分,本文采用L-P的国际R&D溢出模型,结合中国实际进行了合理的修正,使用中国1987-2012年OFDI对中国全要素生产率的影响。研究发现,中国的OFDI对国内技术进步产生了显著逆向技术溢出效应。最后针对逆向溢出过程中各影响因素的作用结果,从政策层面和企业层面分别提出了建议。