银行基层员工违规行为频发不断,银行的信誉和社会形象受到严重影响。“严监管、防风险、治乱象、重服务”已成为金融行业工作的主线,监管部门对金融风险防控工作的重视程度与日俱增。对于商业银行而言,进一步强化辖内银行业金融机构合规建设,提高合规管理水平,构建全面风险管理长效机制如何有效管理商业银行基层员工行为,意义重大。本文选择A商业银行作为案例,从合规文化视角分析A商业银行的基层员工行为管理问题。本文遵循“提出问题”→“分析问题”→“解决问题”的研究思路来进行研究。“提出问题”:商业银行的员工违规行为问题频发,导致商业银行潜在员工行为风险较大。在合规文化建设大背景下,商业银行员工行为管理问题值得重点分析。“分析问题”:以A商业银行作为案例,结合银保监会处罚公告的银行员工违规行为数据和A商业银行基层员工违规行为数据进行分析,分析A商业银行员工行为管理的制度与机制,同时分析员工违规行为形成原因以及当前的管理问题。“解决问题”:结合合规文化建设,给出改建商业银行基层员工行为管理的解决办法。本文包括5章:第1章绪论,包括研究背景和意义、研究思路和方法、研究内容、研究贡献和不足;第2章理论基础和文献综述,包括理论基础和文献综述;第3章商业银行基层员工违规行为特征分析,包括银行员工违规行为类型---基于银保监会处罚公告的分析、A商业银行基层员工违规行为的统计分析、合规文化对A商业银行基层员工违规行为的影响效果分析;第四章A商业银行基层行员工违规行为管理分析,包括A商业银行基层员工行为管理制度与运行机制、A商业银行基层员工违规行为形成原因、商业银行基层员工行为管理问题分析;第五章改进员工行为管理的建议,包括结合合规文化建设构建员工行为动态管理顶层设计、优化整合基层机构监督体系、完善基层员工行为绩效评价考核体系、完善员工违规行为防控流程、加强合规文化建设。