论文部分内容阅读
近年来,受到世界各国经济放缓、外部需求冲击、贸易摩擦不断等不确定因素影响,中国微观企业主体的出口多样化战略受阻且出口波动现象严重,极大损害了中国出口持续性增长,削弱中国企业国际竞争力。特别是,大量的短期贸易关系反映了贸易关系形成的不确定性。根据中国海关数据统计,中国多产品企业的企业出口存活率较低,其中企业出口续存时间均值为3.18,72%以上的企业出口续存时间不超过3年,75%以上的新产品、新目的国以及新组合出口续存时间不超过2年,并且随着出口续存时间延长至4年,其存活概率分别为8.6%、3.9%、4.6%与3%。为此,对于发展中国家来说,实现更快的总出口增长的关键因素是现有出口贸易流的更高生存率。由此可知,国际竞争力的提升不仅需要新出口产品与市场,也需要出口贸易关系的生存和深化。一方面,现有文献研究为出口多样化提供了积极的理论支持和数据验证。另一方面,企业出口短暂行为特征极大程度削弱了多样化战略应对外来冲击的实施效果,引发相关学者开始关注出口生存问题。然而,在现有理论研究和实证经验文献中,国际竞争力相关研究较少提到出口续存时间,且相关理论的最新发展集中在异质性企业和企业出口市场进入,贸易成本的降低如何将资源从生产率较低的企业转移到生产率较高的企业。直到近年来,产品异质性被国际贸易与战略管理等学者重视。一方面,随着以Melitz(2003)为代表的多产品异质性企业贸易理论的不断拓展、完善,不仅能够回答企业间资源配置机制,还回答了企业内产品之间的“资源再配置”效应,有助于更好理解企业内产品组合决策以及出口短暂行为。另一方面,Hausmann和Klinger(2006)等提出和构建了产品空间理论,该理论主要观点为生产不同产品所应具备的核心能力存在差异且不完全替代,并且发展中国家的新产品出口与先前出口产品篮子的信息溢出效应显著。鉴于产品空间理论着重描述一个国家的产品升级路径,本文将产品空间理论的核心研究结论运用到中国微观企业层面,并且利用多产品异质性企业模型对企业出口动态进行影响机制分析。本文的核心思想是在多产品异质性企业贸易理论下,借助产品空间理论中的核心指标产品距离来具体考察产品异质性问题,且该指标意味着出口相似的产品需要企业拥有相似资源或能力,这与在多产品异质性企业模型中使用的“邻近性”的概念密切相关。为此,本文着重回答了产品距离对中国多产品企业出口生存存在何种影响?出口多样性对上述关系存在何种影响机制?产品距离、出口多样性对出口生存的影响是否存在所有制、贸易方式、省市分布等差异?更进一步,产品距离加权和汇总形成的企业跳跃能力、出口多样性对中国多产品企业出口二元边际是否存在直接和间接影响?基于多产品异质性企业模型的数理推导,借助2000-2015年中国工业企业数据、中国海关数据以及BACI出口贸易数据,本文从多个视角验证和丰富了研究结论。通过理论论证和实证检验,本文得到四点主要研究结论。一是,基于多产品异质性企业贸易模型,本文创新地引入产品空间理论中“邻近性”核心概念来量化产品异质性问题,并通过数理模型逐步提出本文三个主要命题。研究发现,产品距离指标是从多产品企业模型中发现的与核心竞争力之间的“距离”的很好代表,并成功验证多产品企业逐渐移动时更有可能成功实现并深化出口生存和增长,以上三个命题得到数据充分支持,并且该模型综合考虑了产品异质性与出口多样性,有效拓展了多产品异质性企业模型的具体研究,为未来管理研究提供了新理论基础。二是,本文突出强调了出口生存研究的重要性,进一步拓展了多产品异质性企业贸易模型的相关研究进展。研究表明,新贸易流能否在企业、企业-产品、企业-目的国以及企业-产品-目的国层面得以生存,依赖于出口产品与现有出口产品篮子之间的能力距离,进一步说明企业在使出口篮子多样性时应“缓慢”移动,更加有助于实现出口稳定增长。三是,传统研究多数仅仅关注产品多样性或地理多样性,较少同时考虑出口多样性与出口生存之间的关系。研究验证,本文将出口多样性区分为产品、地理以及组合多样性,突出强调了出口多样性对出口生存的正向促进作用以及产品距离对出口多样性的抑制作用,并且实证检验了产品距离对出口生存不仅存在直接抑制影响,还通过降低产品、地理以及组合多样性水平对出口生存存在间接抑制影响,尤其是地理多样性发挥显著的主导作用。同时,出口生存研究中还考察了企业贸易方式、所有权性质以及企业所在省市分布特征对以上研究结论的差异性影响。四是,一方面,本文依次对企业-产品-目的国的不同层面样本进行了生存分析,从而探究产品距离、出口多样性对新产品、新目的国、新组合出口生存的动态影响。另一方面,在企业整体层面本文重新构建和加权汇总了产品距离变量,形成企业跳跃能力指标,并且在此基础上探讨企业跳跃能力、出口多样性对出口二元边际的直接和间接促进机制。以上两方面研究,既全面考虑了出口波动的出口生存和出口增长问题,又同时兼顾和比较了企业-产品-目的国不同层面的研究差异。