20世纪中期以来,贸易自由化程度快速提升,关税水平不断下降,这促进了贸易的增长以及全球产业分工,因而在全球贸易结构里中间品占有较大比重。从成为WTO成员国起,我国不断降低关税水平和推进自由贸易,这不仅有利于贸易产品的流动,也有利于知识、技术的流动和创新。同时我国的研发投入不断增加,企业创新能力迅速增强。基于上述事实,本文发现中国企业创新高速增长的时间与中间品关税水平大幅下降在时间上相吻合,因此本文试图将二者联系起来,探究中间品进口自由化对企业创新的影响。在文献综述中本文梳理了与本研究相关的文献。中间品贸易的相关文献主要讨论了中间品的概念、对中间品的测算方法以及中间品贸易对企业出口和全要素生产率的影响;企业创新的有关研究总结了创新的定义,以及怎样用不同的指标考量一个企业的创新能力;关于中间品贸易自由化对企业创新影响的研究则集中于其影响是积极还是消极,是通过何种机制产生影响。之后本文梳理了有关中间品进口对于企业创新影响的相关理论,以新贸易理论为代表的这些理论认为贸易与技术转移、企业创新之间存在着密切的关系。本文还总结了中间品贸易自由化影响企业创新的可能作用机制,具体包括成本效应、学习效应、竞争效应、替代效应和锁定效应等,为后续研究影响机制提供了思路。此外本文还构建了一个理论模型来进行相关分析。本文之后介绍了关于中间品进口、企业创新的一些典型事实。中间品进口方面,在中国成为世贸组织成员国后,中间品关税水平有了比较大的降幅,中间品进口总额快速增长,进口结构也不断优化,为我国从中学习先进技术提供了机会;企业创新方面,我国的创新投入不断加大,创新研发能力大幅提高,企业创新指数高速增长,专利数量位居世界前列。此外我们还分析了企业规模、注册登记类型、专利拥有量等指标对企业研发投入的影响,以及我国高校、科研单位和企业等不同专利权人对于有效专利的实施率和产业转化率情况,并指出我国企业创新中存在的现实问题。接下来本文建立了基准回归模型,构建了企业层面的中间品进口关税、用于衡量专利质量的知识宽度等指标,对本文用到的工企、海关、关税、专利等数据库做了简单说明和处理,进行了数据库之间的匹配,并对数据进行了样本选择,得出了本文所使用的工企、海关、关税、专利相匹配的数据库,且给出了描述性统计结果。在实证回归中,本文首先进行了基准回归,发现企业中间品关税对专利数量、质量的影响显著为负,而行业最终品关税则不同,其对企业的专利数量和质量的作用均不显著。为了保证稳健性,本文更换了专利质量测算方法和利用行业层面中间品关税进行回归,回归结果仍然稳健,但行业中间品关税下降对于专利数量和质量的影响不如企业中间品关税那样明显,也体现了企业中间品关税这一指标的优越性。在异质性分析中,本文对企业所处地区、中间进口品来源国、企业所有制、行业竞争程度等分别进行回归,发现企业中间品关税下降对创新的作用主要是针对位于东部地区和行业竞争程度比较激烈的企业,且该影响只对来源于OECD国家的中间进口品显著,对于非OECD国家的中间品并不显著,据此本文认为中间品关税下降对企业创新的作用机制是学习效应而不是成本效应。基于以上研究和实证结果,本文得出了研究的主要结论。本文认为中间品进口关税的下降会对企业的创新数量和创新质量产生促进作用,且该影响具有稳健性。据此本文提出了政策建议,建议政府通过适度降低中间品关税、鼓励高质量中间品进口、加大对企业自主创新的支持力度等方式提升我国企业创新水平,增强国际市场竞争力,从而实现产业升级和促进经济高质量增长。