在经济区域化浪潮兴起的今天,对任何一个国家或地区而言,首当其冲的问题不是争论经济全球化或区域化的经济体系,哪个对全球经济的长远发展更有利,而是研究如何在这一浪潮中做出对本国经济的长期可持续发展最有利的决策。因为不论哪种体系是世界经济发展的最优选择,现实已经选择了区域经济一体化的发展模式,即使这可能是一种次优选择,但也是任何一个国家或地区都无力去改变的现实。在区域经济一体化的过程中,不同的贸易政策安排对国内和国际层面不同利益主体的影响都是“非中性”的,由于这种政策安排通常都是通过谈判达成的,因此,如何在谈判中确定本国的策略、预期对方的策略并估计可能的收益就成为了各国或地区在谈判中的核心工作。由于在不同形式的区域经济一体化组织中的谈判原则相近,谈判所采取的策略和评估原则相似,因此本文以目前最盛行的区域经济一体化形式——双边FTA的谈判为研究对象,对其谈判过程进行具体分析。目前,国内对于双边FTA谈判的研究在对象和方法上都存在有一定的局限性。一方面,国内大部分关于双边FTA的研究都集中于不同的贸易政策将会怎样影响各国的经济发展、贸易增长乃至国民福利等,却很少有文献去研究现实中的贸易政策和国际贸易规则是如何制定的。但实际上,贸易政策和规则一经制定,在其他条件不变的情况下,其对经济的潜在影响范围和程度也就已经大致界定了。因此,本文的研究重点是探寻在双边FTA谈判过程中,贸易政策是如何形成的这一根本问题。对于这一问题的阐述、分析和理解将有利于对贸易政策进行更深入的分析。另一方面,国内关于贸易谈判的文献大多局限于对谈判技巧和案例的分析上,从理论和方法角度的研究还不多见。根据本文的研究,目前尚没有单一某项理论可以彻底阐释双边FTA谈判的整个过程,因此,本文的主要目标是建立双边FTA谈判系统模型,其中需要创建和应用联合指数分析、双层博弈理论框架、局部和一般均衡以及逆向分析等理论和方法,并在此基础上建立可计算模型对双边FTA谈判进行量化分析。从技术角度看,双层博弈理论、局部和一般均衡理论都无法直接应用于本文的定量研究。到目前为止,双层博弈理论仍然没有严格的数理模型框架,而且博弈论得到均衡解的基础仍然是局部均衡理论。同时,GTAP模型的应用仍然停留在从外生政策冲击到潜在经济影响的单方向。因此,通过深化以上理论和模型的应用,本文将从建立双层博弈理论的数理框架、深化应用GTAP模型、应用GTAP模拟结果进行逆向分析来完善博弈均衡解等技术方面着手开展研究。基于理论和现实的需要,本文沿着理论和技术相结合的思路,分五章对双边FTA谈判进行分析。第一章论述了FTA在全世界范围内迅速发展的背景下,为解决我国积极实行自由贸易区战略过程中遇到的问题和不足,并为我国FTA谈判提供重要的定量决策参考方法和依据,本文尝试通过利用数理分析和计算机软件等工具建立一个双边FTA谈判模型,使我国可以更有效的选择、影响和参与FTA谈判及相关贸易规则的制定。这一尝试不仅可以缩短谈判周期,还可以提高谈判分析和决策的能力,提高谈判效率。因此,本文的研究不仅具有重要的理论意义,更具有实际应用的价值。第二章评述了双边FTA谈判的相关理论,即区域经济一体化理论、双层博弈理论、CGE理论和GTAP模型。通过对相关理论的评述,本章确定了进一步深入研究的空间:(1)联合应用指数分析谈判标的,建立谈判标的综合分类标准并归纳出其适用谈判策略;(2)根据双层博弈理论的定性分析框架建立相应的数理分析框架;(3)根据双边FTA谈判特点,将国内博弈分析转化为局部均衡分析并建立数理模型框架;(4)根据双边FTA谈判特点,分析、调整和简化应用国际层面博弈的动态模型;(5)沿区域经济一体化理论的发展路径和可计算一般均衡理论以及GTAP模型,深入研究贸易政策变化后对不同国家或地区和不同部门的经济影响;(6)应用GTAP模拟结果建立逆向分析方法,完善博弈和局部均衡分析的不足,以便得到最优谈判策略。第三章在分析和建立多个阶段的独立模型的基础上,合成建立了双边FTA谈判模型:(1)谈判准备阶段。研究双边FTA谈判的主要要素及其逻辑联系,通过对谈判标的进行联合指数分析,本章建立了谈判标的综合分类标准并确定其适用策略范围的框架标准;(2)正式谈判阶段。根据双边FTA谈判特点,在分别建立国内局部均衡模型和国际动态博弈模型的基础上,本章构建了双边FTA谈判的双层博弈数理框架。虽然本章借用双层博弈理论框架,但是本章的国内和国际两层博弈顺序和最终策略决定方式都与原理论有所不同;(3)谈判终局阶段。通过深化GTAP模型的应用并建立逆向分析方法,本章建立了谈判策略的逆向选择模型。第四章通过对中韩FTA谈判的实证分析,应用和检验本文建立的谈判模型:(1)谈判准备阶段。以产业为标准对谈判标的进行分类,通过应用多项指数综合分析标的,本章确定了不同产业的谈判重要性分类及其适用的策略;(2)国内谈判阶段。以阿明顿假设为基础建立局部均衡模型,结合对韩国谈判策略坐标设定,本章分析出韩国关税每1%的变化所对应中国关税变化百分比;(3)国际谈判阶段。应用双边动态博弈模型,结合设定的谈判进程速度和国内局部均衡结果,本章分析出可能的国际谈判均衡解;(4)在更新GTAP宏观和关税数据并对比应用长期和短期闭合的基础上,结合国内和国际谈判可能达成的策略组合,分别模拟出双方不同部门受到的潜在影响;(5)应用GTAP模拟结果逆向分析国内策略和国际策略,本章界定出第三章建立模型的有效性范围,并进一步完善了谈判模型的策略选择。第五章将谈判模型与政治因素相结合,分析在政治因素影响下,谈判模型的相关假设和参数的变化对谈判结果的影响,并定性地分析得到谈判策略选择的变化及其有效性:当本文模型中的政府对双边FTA的建立存在政治意愿时,最终的策略选择及其有效性将同时受到政治和经济因素的双重影响。最后,总结全文,在结合理论与实证分析的基础上归纳出本文启示:(1)综合多项理论联合建立双边FTA谈判系统模型是有效并可以进行实际操作的,同时可以弥补单一理论的不足,找到最优的谈判策略组合;(2)加强沟通和交流,建立合作意愿便于双边FTA的达成;(3)按照谈判意愿原则正确寻找谈判伙伴、发挥比较优势有助于双边FTA发挥积极作用。同时,还评述了本文的潜在不足和可以改进并继续未来研究之处。通过以上理论和实证两方面研究,本文针对双边FTA货物贸易谈判创立了多个独立的分析方法和定量模型,并依据理论将这些独立模型之间的输入条件和输出结果互相联结,从而综合建立了一个双边FTA谈判系统研究模型。同时,通过实证研究,本文证实了这一系统模型具有理论创新和现实操作的积极意义。当然,本文由于受到部分产业数据不可获得,以及作者对动态局部和一般均衡理论与建模技术掌握不够全面的限制,对多目标局部均衡的研究还不够,未能找到对谈判涉及的主观因素进行精确客观描述的变量,未能将整体趋势分析模型的结果和量化分析模型的结果进行有效融合等。希望在今后的研究中还可以在更加细分谈判标的基础上,建立考察更多变量的动态局部均衡模型,深化应用动态一般均衡模型,对定量和定性数据进行有效融合等改进,从而可以更精确地对最优策略和潜在经济影响进行研究。