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摘 要中小企业是我国经济发展的重要力量，但金融危机阻碍了全球经济的发展，中小企业首当其冲，受到严重冲击。本文分析中小企业发展现状及存在问题，讨论合作创新的意义，指出目前中小企业应如何采取合作创新的战略，以“技术升级”和“产品创新”来取得市场，缓解危机。
关键词中小企业；合作创新；模式；技术创新
Abstract S.M.Es are an important force of our country's economic development, but the Financial Crisis impeded the development of the global economy, SMEs bear the brunt and have been seriously affected. This paper analyzes the development situation and existing problems of SMEs, discusses the significance of cooperation and innovation, and pointed out that SMEs should be how to take the cooperation and innovation strategy to achive to “technical upgrade” and “production innovation” to gain the market and ease the crisis.
Key wordsSmall and Medium Enterprise；Cooperation and Innovation；Model；Technological Innovation
一、我国中小企业现状
（一）我国中小企业发展现状
据国家发改委中小企业司副司长王黎明介绍，截止到2006年年底，我国中小企业数量已经达到4200多万户，占全国企业总数的99%以上。其中经工商部门注册的中小企业数量460多万户，个体经营户3800万户。中小企业所创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值的60％左右，生产的商品占社会销售总额的60％，上交的税收已经超过总额的一半，提供了全国80％左右的城镇就业岗位。由此可见，中小企业是我国经济发展的重要力量。搞活中小企业，即是一个经济问题，也是一个社会问题、政治问题，这关系到国民经济的发展，关系到人民生活水平的提高，关系到全社会的稳定。中小企业快速发展，形成了巨大劳动力需求，吸纳了绝大部分劳动力的增量和存量转移，缓解了就业压力。
（二）我国中小企业发展中存在的问题
虽然中小企业在经济发展中的地位和作用不断加强，但由于历史和体制等原因，我国中小企业在创新过程中还存在着一些问题，表现在：①中小企业规模小、生产成本高；②陷于“伊卡洛斯悖论”，不愿进行管理、技术、经营模式的更新；③信息化程度低、技术队伍和技术创新能力缺乏；④融资困难、抗风险能力差。现在处于全球金融危机，中小企业应该注重改革，进行创新，打造品牌，提高竞争力，大部分中小企业技术创新以模仿引进为主，产学研合作能力不强，自主创新能力弱。我国大部分中小企业与院校、科研机构及其它企业合作研发尚未深入展开，中小企业没有充分利用高校、科研院所等外部资源，创新层次较低。大部分中小企业创新活动中通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新能力较弱，消化吸收再创新能力也不强[1]。
二、合作创新的价值
（一）合作创新的概念
所谓合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。
广义上合作创新是指企业、研究机构、大学之间的联合创新行为，包括新构思形成、新产品开发以及商业化等任何一个阶段的合作都可以视为企业合作创新[6]。
（二）合作创新的特点
1．创新主体的多元化
合作创新模式下最显著的特点就是创新主体的多元化，即创新活动是不同的创新主体共同完成的。这些主体可以是不同的企业，也可以是企业与科研机构、高等院校、政府机构等的结合。
2．合作创新形式的多样性
合作创新在形式上是多种多样的，既有资金与技术、技术与技术、技术与管理、技术与营销的合作，也有人员的交流及财富的流动，这些不同的合作形式决定了合作创新模式在实际应用中的广泛适用性[2]。
（三）合作创新的意义
1．分担研发成本、分散创新风险
中小企业抵御风险能力差、资金短缺而且融资困难，在技术创新过程中，无时不在的风险不仅使创新目的难以达到，甚至威胁到企业的生存。通过合作创新，由各合作主体分担成本和风险，不仅可以减少单个主体的风险，而且可以起到鼓励技术创新的作用。
许多大的企业中也都在寻求合作创新，据IBM的PaikSaber先生介绍：截至2003年底，IBM公司在此前的三年里已在其芯片业务上投资了50多亿美元，这些研发费用之高令人望而却步。所以，IBM公司决定向包括AMD、索尼、东芝、飞思卡尔半导体以及一个学术研究能力极强的单位AlbanyNanontech在内的新合作伙伴开放实验室，与九个合作伙伴一起建立研发生态系统，因为这些合作伙伴也曾经历过同样的巨额研发费用的困扰。这个新团体不仅进一步重振了IBM的芯片制造工厂，而且还创造了突破性的新半导体技术的知识产权。通过合作创新，IBM和其合作伙伴节省了大量研究费用。
2．缩短创新时间，增强中小企业竞争地位
在存在竞争性创新的情况下，创新时间的长短对创新的成败起着决定性作用。合作创新可以缩短资料收集时间，提高信息质量，增加信息占有量，降低信息费用。合作创新还可以使创新资源组合趋于优化，对提高创新效率，缩短创新时间也大为有利。此外，即使在不存在竞争性创新的场合，合作创新也可以通过利用各个创新主体的优势，缩短创新时间，及时将创新成果投向市场，也有利于增强中小企业在市场上的竞争地位，提高中小企业的经济效益[2]。
3．企业合作伙伴间的资源共享和能力互补
中小企业由于规模小，实力弱，所拥有的创新技术和能力有限，因此在技术创新过程中会面临各种困难，通过形式多样的合作创新，就可以使各企业共享资源，相互取长补短，这不仅大大减少困难，最终达到创新目的，而且有利于企业间的相互学习。
4．快速获得新技术或市场
通过合作创新，各机构充分利用各自的优势，进行技术与知识、 营销、管理的优势合作，能够快速获得新技术，并能迅速开拓市场。
5．促进知识流动，获得企业范围以外的技术专长
合作创新，可以促进企业与企业、企业与科研机构的知识交流，互相取长补短，可以帮助企业解决技术短缺的问题，使企业获得业务范围以外的技术专长[4]。
三、合作创新--中小企业的战略选择
目前，正处于全球金融危机的大环境下，各企业都受到金融危机的影响，尤其是各中小企业首当其冲，受到的冲击更为严重，资金短缺、缺乏有竞争力的商品成为他们的致命伤。此时，中小企业必须积极寻求谋生之道，合作创新的战略选择在这一时期就显得格外重要。
中小企业必须及时解决这些问题，进行“技术升级”和“产品创新”，积极寻求与政府机构、其它企业以及科研机构的合作创新。
（一）合作创新模式的选择
目前中小企业面临融资困难、技术水平低下、管理低效等诸多问题，合作创新模式的选择至关重要。按照合作伙伴类型的不同，可以分为三类。
1．企业间合作
企业间合作包括横向上与竞争对手的合作，纵向上与供应商和用户的合作。
横向合作：中小企业间、中小企业与大企业甚至是国外企业共同合作创新。各企业可以根据各自在技术、人力、信息、资金、营销、管理等方面的优势发挥最大作用，以实现共赢。这无形中等于扩大企业规模，不仅可以解决各自资金短缺的困难，降低企业独自研发的成本，而且有利于技术交流，缩短独自研发的周期，提高产品的竞争力。同时，这也会降低创新的风险，提高创新的成功率。避免一旦研发失败可能导致企业破产的危险。
纵向合作：与供应商和用户的合作会保证企业的营销渠道，降低企业的营销风险，并可能获得一定的研发补贴。
2．产学研合作
企业与高等院校、科研机构的合作。中小企业与高等院校合作创新，实现了双方的共赢。高校与企业之间合作创新，一方面满足了企业创新人才的需求，补充企业创新能力的不足，学校也可以邀请企业技术骨干来校讲课等。另一方面，高校发挥人才资源优势，主动为企业提供各种技术支持与服务，高校根据企业创新人才的需求可以及时调整专业、课程及研究方向与内容，培养适应社会需要的人才。另外，企业可以通过设立奖学金、基金或订单培养方式与高校共同培养适应于本企业自身需求特征的人才，同时开展创新合作。这既满足了企业对人才的需求，也为大学生就业创造了良好的环境。研究机构作为知识产出部门，是中小企业技术创新能力的重要来源。我国中小企业大多不具备建立自身研发部门的条件，因此，大量的技术创新活动必须依赖外援力量，实践中，研究机构可以被纳入到企业技术联盟体系中，与企业的其它合作伙伴共同发挥作用[3]。
3．企业与政府机构合作
企业与政府机构合作是指政府机构可以直接资助企业进行技术创新，解决企业资金短缺的困难；政府机构可以为企业职工提供基础教育、继续教育和技术教育，提高企业职工的道德文化素质，为企业培养创新人才；政府机构及时向中小企业提供信息服务，使中小企业能够及时了解国家的方针政策，从而作出正确的战略决策；另外，在激烈的市场竞争中，政府应该完善市场合作与竞争机制，确保合作双方的投入产出分配，建立维护中小企业权力利益的法律制度，保障中小企业的利益不受侵害[3]。
（二）对构建中小企业合作创新模式的建议
尽管许多企业都开始认识到合作创新能增强双方的竞争优势，在联合价值链中可创造更多的价值，但合作创新的发展却并不是一帆风顺的，在各个环节都会有许多不确定性因素阻碍合作创新的发展。我国中小企业为了更好实施合作创新的战略联合，在进行合作创新时应该注意。
1．要正确选择合作伙伴
我国中小企业大部分都有自己在某方面的竞争优势，同时也存在某方面的竞争劣势，因此，在合作创新中，要注意优势互补，合作伙伴必须能够弥补彼此的薄弱环节，这有助于战略目标的实现。所以，在进行合作伙伴选择时，中小企业首先要考虑自己拥有什么和需要什么的问题。
2．建立合作与竞争的战略伙伴关系
随着市场经济的发展，与竞争对手一起进行合作创新也是必须的，所以双方处于合作竞争的关系。这就要求我国中小企业在合作中要保持清醒的头脑，不能因为合作而牺牲了自己原有的核心优势，注重维护自身的合法权益，加强商业机密和知识产权的保护意识；另外，在合作创新中要积极主动，不能因为双方存在竞争关系就不积极做出贡献而只想利用对方的核心优势，影响合作创新的过程。要以正确的心态来对待双方的竞争合作关系。
3．要对合作伙伴具有信任感，切实履行自己的义务
信任是合作的前提，在长期的合作创新过程中起着重要的作用。我国许多中小企业都存在“诚信”危机，这使得企业之间的合作畏手畏脚，也让许多外国企业不愿与他们合作，所以，提高中小企业的诚信度是十分重要的事情，我们应该以真诚的态度来对待合作，并通过合作的加深来促进国外企业对我们的信任和了解[1]。
4．要充分考虑合作创新的风险以及企业长期发展的问题
合作伙伴的合作往往会存在管理方式不一致、分工不明确、技术不衔接、利益冲突等问题，这都会对合作创新产生一定的风险，所以双方要注重及时进行交流与协调。企业间的合作要注重长期效益，确保长期发展目标的一致性，避免刚刚磨合好的合作关系中途破裂[7]。
四、结论
目前，中小企业的发展受到严重的阻碍，这不仅影响到中小企业自身的发展，并且也关系到整个国家经济的建设，通过合作创新，选择正确的合作创新模式，能够有效解决中小企业目前的困境，克服自身的竞争劣势，并能实现合作伙伴的共赢。
参考文献
[1] 李传裕.试论我国中小企业的战略联合[J].企业经济.2005.9.
[2] 高文兵.中小企业技术创新的合作创新模式研究[J].全国商情(经济理论研究).2006.5.
[3] 夏明月.中小企业合作创新实现模式探讨[J].中国市场.2006.2.
[4] 企业合作创新的动机与模式[J].企业改革与管理.2006.1.
[5] 幸理.企业合作创新的基本理念辨析[J].现代经济探讨.2006.7.
[6] 幸理.企业合作创新的基本理念辨析[J].现代经济探.2006.7.
[7] 罗红松.合作创新--中小企业的创新战略[J].科技创业月刊.2007.3.
作者简介：
张怀奎男（1964年-），籍贯：山东济宁，汉族，工程师，胜利石油管理局供电公司。
关键词中小企业；合作创新；模式；技术创新
Abstract S.M.Es are an important force of our country's economic development, but the Financial Crisis impeded the development of the global economy, SMEs bear the brunt and have been seriously affected. This paper analyzes the development situation and existing problems of SMEs, discusses the significance of cooperation and innovation, and pointed out that SMEs should be how to take the cooperation and innovation strategy to achive to “technical upgrade” and “production innovation” to gain the market and ease the crisis.
Key wordsSmall and Medium Enterprise；Cooperation and Innovation；Model；Technological Innovation
一、我国中小企业现状
（一）我国中小企业发展现状
据国家发改委中小企业司副司长王黎明介绍，截止到2006年年底，我国中小企业数量已经达到4200多万户，占全国企业总数的99%以上。其中经工商部门注册的中小企业数量460多万户，个体经营户3800万户。中小企业所创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值的60％左右，生产的商品占社会销售总额的60％，上交的税收已经超过总额的一半，提供了全国80％左右的城镇就业岗位。由此可见，中小企业是我国经济发展的重要力量。搞活中小企业，即是一个经济问题，也是一个社会问题、政治问题，这关系到国民经济的发展，关系到人民生活水平的提高，关系到全社会的稳定。中小企业快速发展，形成了巨大劳动力需求，吸纳了绝大部分劳动力的增量和存量转移，缓解了就业压力。
（二）我国中小企业发展中存在的问题
虽然中小企业在经济发展中的地位和作用不断加强，但由于历史和体制等原因，我国中小企业在创新过程中还存在着一些问题，表现在：①中小企业规模小、生产成本高；②陷于“伊卡洛斯悖论”，不愿进行管理、技术、经营模式的更新；③信息化程度低、技术队伍和技术创新能力缺乏；④融资困难、抗风险能力差。现在处于全球金融危机，中小企业应该注重改革，进行创新，打造品牌，提高竞争力，大部分中小企业技术创新以模仿引进为主，产学研合作能力不强，自主创新能力弱。我国大部分中小企业与院校、科研机构及其它企业合作研发尚未深入展开，中小企业没有充分利用高校、科研院所等外部资源，创新层次较低。大部分中小企业创新活动中通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新能力较弱，消化吸收再创新能力也不强[1]。
二、合作创新的价值
（一）合作创新的概念
所谓合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。
广义上合作创新是指企业、研究机构、大学之间的联合创新行为，包括新构思形成、新产品开发以及商业化等任何一个阶段的合作都可以视为企业合作创新[6]。
（二）合作创新的特点
1．创新主体的多元化
合作创新模式下最显著的特点就是创新主体的多元化，即创新活动是不同的创新主体共同完成的。这些主体可以是不同的企业，也可以是企业与科研机构、高等院校、政府机构等的结合。
2．合作创新形式的多样性
合作创新在形式上是多种多样的，既有资金与技术、技术与技术、技术与管理、技术与营销的合作，也有人员的交流及财富的流动，这些不同的合作形式决定了合作创新模式在实际应用中的广泛适用性[2]。
（三）合作创新的意义
1．分担研发成本、分散创新风险
中小企业抵御风险能力差、资金短缺而且融资困难，在技术创新过程中，无时不在的风险不仅使创新目的难以达到，甚至威胁到企业的生存。通过合作创新，由各合作主体分担成本和风险，不仅可以减少单个主体的风险，而且可以起到鼓励技术创新的作用。
许多大的企业中也都在寻求合作创新，据IBM的PaikSaber先生介绍：截至2003年底，IBM公司在此前的三年里已在其芯片业务上投资了50多亿美元，这些研发费用之高令人望而却步。所以，IBM公司决定向包括AMD、索尼、东芝、飞思卡尔半导体以及一个学术研究能力极强的单位AlbanyNanontech在内的新合作伙伴开放实验室，与九个合作伙伴一起建立研发生态系统，因为这些合作伙伴也曾经历过同样的巨额研发费用的困扰。这个新团体不仅进一步重振了IBM的芯片制造工厂，而且还创造了突破性的新半导体技术的知识产权。通过合作创新，IBM和其合作伙伴节省了大量研究费用。
2．缩短创新时间，增强中小企业竞争地位
在存在竞争性创新的情况下，创新时间的长短对创新的成败起着决定性作用。合作创新可以缩短资料收集时间，提高信息质量，增加信息占有量，降低信息费用。合作创新还可以使创新资源组合趋于优化，对提高创新效率，缩短创新时间也大为有利。此外，即使在不存在竞争性创新的场合，合作创新也可以通过利用各个创新主体的优势，缩短创新时间，及时将创新成果投向市场，也有利于增强中小企业在市场上的竞争地位，提高中小企业的经济效益[2]。
3．企业合作伙伴间的资源共享和能力互补
中小企业由于规模小，实力弱，所拥有的创新技术和能力有限，因此在技术创新过程中会面临各种困难，通过形式多样的合作创新，就可以使各企业共享资源，相互取长补短，这不仅大大减少困难，最终达到创新目的，而且有利于企业间的相互学习。
4．快速获得新技术或市场
通过合作创新，各机构充分利用各自的优势，进行技术与知识、 营销、管理的优势合作，能够快速获得新技术，并能迅速开拓市场。
5．促进知识流动，获得企业范围以外的技术专长
合作创新，可以促进企业与企业、企业与科研机构的知识交流，互相取长补短，可以帮助企业解决技术短缺的问题，使企业获得业务范围以外的技术专长[4]。
三、合作创新--中小企业的战略选择
目前，正处于全球金融危机的大环境下，各企业都受到金融危机的影响，尤其是各中小企业首当其冲，受到的冲击更为严重，资金短缺、缺乏有竞争力的商品成为他们的致命伤。此时，中小企业必须积极寻求谋生之道，合作创新的战略选择在这一时期就显得格外重要。
中小企业必须及时解决这些问题，进行“技术升级”和“产品创新”，积极寻求与政府机构、其它企业以及科研机构的合作创新。
（一）合作创新模式的选择
目前中小企业面临融资困难、技术水平低下、管理低效等诸多问题，合作创新模式的选择至关重要。按照合作伙伴类型的不同，可以分为三类。
1．企业间合作
企业间合作包括横向上与竞争对手的合作，纵向上与供应商和用户的合作。
横向合作：中小企业间、中小企业与大企业甚至是国外企业共同合作创新。各企业可以根据各自在技术、人力、信息、资金、营销、管理等方面的优势发挥最大作用，以实现共赢。这无形中等于扩大企业规模，不仅可以解决各自资金短缺的困难，降低企业独自研发的成本，而且有利于技术交流，缩短独自研发的周期，提高产品的竞争力。同时，这也会降低创新的风险，提高创新的成功率。避免一旦研发失败可能导致企业破产的危险。
纵向合作：与供应商和用户的合作会保证企业的营销渠道，降低企业的营销风险，并可能获得一定的研发补贴。
2．产学研合作
企业与高等院校、科研机构的合作。中小企业与高等院校合作创新，实现了双方的共赢。高校与企业之间合作创新，一方面满足了企业创新人才的需求，补充企业创新能力的不足，学校也可以邀请企业技术骨干来校讲课等。另一方面，高校发挥人才资源优势，主动为企业提供各种技术支持与服务，高校根据企业创新人才的需求可以及时调整专业、课程及研究方向与内容，培养适应社会需要的人才。另外，企业可以通过设立奖学金、基金或订单培养方式与高校共同培养适应于本企业自身需求特征的人才，同时开展创新合作。这既满足了企业对人才的需求，也为大学生就业创造了良好的环境。研究机构作为知识产出部门，是中小企业技术创新能力的重要来源。我国中小企业大多不具备建立自身研发部门的条件，因此，大量的技术创新活动必须依赖外援力量，实践中，研究机构可以被纳入到企业技术联盟体系中，与企业的其它合作伙伴共同发挥作用[3]。
3．企业与政府机构合作
企业与政府机构合作是指政府机构可以直接资助企业进行技术创新，解决企业资金短缺的困难；政府机构可以为企业职工提供基础教育、继续教育和技术教育，提高企业职工的道德文化素质，为企业培养创新人才；政府机构及时向中小企业提供信息服务，使中小企业能够及时了解国家的方针政策，从而作出正确的战略决策；另外，在激烈的市场竞争中，政府应该完善市场合作与竞争机制，确保合作双方的投入产出分配，建立维护中小企业权力利益的法律制度，保障中小企业的利益不受侵害[3]。
（二）对构建中小企业合作创新模式的建议
尽管许多企业都开始认识到合作创新能增强双方的竞争优势，在联合价值链中可创造更多的价值，但合作创新的发展却并不是一帆风顺的，在各个环节都会有许多不确定性因素阻碍合作创新的发展。我国中小企业为了更好实施合作创新的战略联合，在进行合作创新时应该注意。
1．要正确选择合作伙伴
我国中小企业大部分都有自己在某方面的竞争优势，同时也存在某方面的竞争劣势，因此，在合作创新中，要注意优势互补，合作伙伴必须能够弥补彼此的薄弱环节，这有助于战略目标的实现。所以，在进行合作伙伴选择时，中小企业首先要考虑自己拥有什么和需要什么的问题。
2．建立合作与竞争的战略伙伴关系
随着市场经济的发展，与竞争对手一起进行合作创新也是必须的，所以双方处于合作竞争的关系。这就要求我国中小企业在合作中要保持清醒的头脑，不能因为合作而牺牲了自己原有的核心优势，注重维护自身的合法权益，加强商业机密和知识产权的保护意识；另外，在合作创新中要积极主动，不能因为双方存在竞争关系就不积极做出贡献而只想利用对方的核心优势，影响合作创新的过程。要以正确的心态来对待双方的竞争合作关系。
3．要对合作伙伴具有信任感，切实履行自己的义务
信任是合作的前提，在长期的合作创新过程中起着重要的作用。我国许多中小企业都存在“诚信”危机，这使得企业之间的合作畏手畏脚，也让许多外国企业不愿与他们合作，所以，提高中小企业的诚信度是十分重要的事情，我们应该以真诚的态度来对待合作，并通过合作的加深来促进国外企业对我们的信任和了解[1]。
4．要充分考虑合作创新的风险以及企业长期发展的问题
合作伙伴的合作往往会存在管理方式不一致、分工不明确、技术不衔接、利益冲突等问题，这都会对合作创新产生一定的风险，所以双方要注重及时进行交流与协调。企业间的合作要注重长期效益，确保长期发展目标的一致性，避免刚刚磨合好的合作关系中途破裂[7]。
四、结论
目前，中小企业的发展受到严重的阻碍，这不仅影响到中小企业自身的发展，并且也关系到整个国家经济的建设，通过合作创新，选择正确的合作创新模式，能够有效解决中小企业目前的困境，克服自身的竞争劣势，并能实现合作伙伴的共赢。
参考文献
[1] 李传裕.试论我国中小企业的战略联合[J].企业经济.2005.9.
[2] 高文兵.中小企业技术创新的合作创新模式研究[J].全国商情(经济理论研究).2006.5.
[3] 夏明月.中小企业合作创新实现模式探讨[J].中国市场.2006.2.
[4] 企业合作创新的动机与模式[J].企业改革与管理.2006.1.
[5] 幸理.企业合作创新的基本理念辨析[J].现代经济探讨.2006.7.
[6] 幸理.企业合作创新的基本理念辨析[J].现代经济探.2006.7.
[7] 罗红松.合作创新--中小企业的创新战略[J].科技创业月刊.2007.3.
作者简介：
张怀奎男（1964年-），籍贯：山东济宁，汉族，工程师，胜利石油管理局供电公司。