论文部分内容阅读
摘 要：探讨电子电气产品出口生产企业应对欧盟RoHS指令的方法和措施，从而有效地规避该技术壁垒的风险，减少企业的经济损失。文章建议企业建立一套管理改革方案，从对原、辅材料供应商管控的外部制度和完善工廠的内部管理措施两个方面来应对欧盟RoHS指令，从而帮助电子电气产品出口生产企业找到应对欧盟RoHS指令的方法。
关键词：欧盟RoHS指令 电子电气出口产品 企业对内、对外措施
中图分类号：F740.43 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2008）10-044-02
一、欧盟RoHS指令的基本内容和发布背景
2003年1月27日，欧盟议会和欧盟理事会通过了2002/95/EC指令，即“在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令”（The Restriction of the use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment），简称RoHS指令。基本内容是：从2006年7月1日起，在新投放市场的电子电气设备产品中，限制使用铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯（PBB）和多溴二苯醚（PBDE）等六种有害物质。限量值如下表：
RoHS指令发布以后，从2003年2月13日起成为欧盟范围内的正式法律；2004年8月13日以前，欧盟成员国转换成本国法律/法规；2005年2月13日，欧盟委员会重新审核指令涵盖范围，并考虑新科技发展的因素，拟定禁用物质清单增加项目；2006年7月1日以后，欧盟市场上将正式禁止六类物质含量超标的产品进行销售，所以，该指令是属于欧盟的一个环保指令。RoHS指令中的“电子电气设备”，指的是设计使用电压为交流电不超过1000V和直流电不超过1500V的、正常工作需要依赖电流或者电磁场的设备和实现这些电流与磁场的产生、传递和测量的设备。因此，其限制范围已涵盖了几乎所有的电子电气生产行业。与此同时，欧盟的“报废电子电气设备WEEE指令”(以下简称WEEE指令)也已于2005年8月13日付诸实施。根据该指令，生产商必须承担回收及处理电子电器废物的全部费用，并符合欧盟所规定的回收率标准。实际上，WEEE&RoHS双指令已经成为欧盟向其他国家出口企业树立的一道“绿色壁垒”。
事实上，类似于RoHS这样的“绿色壁垒”并不只在欧盟存在，美国、日本等国家都有相应的法规要求，例如美国有：“加州Proposition65（化学危险信息公示）”，“6个州的水银规定制度（含汞标签）”和“加州的SB20（商品再循环和6种物质限制）”；日本有“化审法（禁止特定化学物质）”和“PRTR法（生产过程物量报告）”；我国有“电子信息产品生产污染防止管理办法”；韩国有韩国版的RoHS等等。而相对来讲，只不过欧盟的标准更为严格罢了。因此，“绿色环保”概念已经成为了世界工业生产发展的一个趋势，更成为了各个国家针对进口工业品树立壁垒的一个充分理由。
二、企业应从管理入手，建立相应制度应对欧盟RoHS指令
电子电气产品出口在我国和欧盟的进出口贸易中占有很大的比例，所以RoHS指令对于众多电子电气产品出口企业及其相关的下游企业来说，是一个波及范围广，影响程度大的指令。为维护企业自身在对外贸易中的地位，促进企业更好更快地发展，企业自身有必要去研究欧盟RoHS指令，总结各方面成功的经验和做法，建立一套完善的体系用于应对欧盟RoHS指令。
企业建立一套针对欧盟RoHS指令的体系可从两个方面入手，即对外，以签订协议的方式，建立一套供应商的管理制度，保证供货的品质；对内，从人力管理、原材料检测、生产管理、研发、贸易等方面采取相应措施，进行调节。
三、建立管控原、辅材料、零件，半成品，成品供应商的外部制度
电子电气制造业中6种限制物质的存在可能性既有原、辅材料上的问题，也有技术上的缺陷，但基本都是来自于产品原、辅材料中，在电子电气产品组装过程只要控制住交叉污染，一般不会产生额外的化学物质。因此，对原、辅材料的限制物质控制就显得至关重要。而目前随着工业化进程的不断推进，工业制造分工日益细化，一般的成品生产厂不会去涉及原、辅材料的生产制造。所以，电子电气产品出口生产企业建立一套针对原、辅材料，零件，半成品，成品供应商的限制物质管控制度势在必行。
为了选择合格的供应商，企业可以根据自身情况指定一个针对供应商的管理规定，管理规定可侧重于以下几方面内容：
1.划定管理规定的使用范围。根据RoHS指令的内容是针对材料分析的特性，从产品的源头入手，即首先需要确定所有向本企业提供原、辅材料，零件，半成品，成品的新、旧供应商中，哪些供应商提供的产品是纳入欧盟RoHS指令限制范围内的，哪些是列入欧盟RoHS指令豁免范围内的。
2.供应商应保证所供应的产品具有权威检测机构的合格检测报告或者提供自我合格保证声明，这是所有物料进入工厂的前提。这个建议可以让厂家把风险摊到供应商那边，应该说这种方法是一个可以普遍应用的方法，绝大多数的电子电气生产企业都可以采用这个方法，可以要求供应商去签订一个保证书，然后让他们逐级去签订保证书，逐级来分摊测试费用，其实从RoHS符合性方面来讲，RoHS本身就是一个供应链管理问题，无论在哪一环节出了问题都会体现到最终产品上。当然企业并不能完全依靠供应商，企业本身也应该做好相应的管理工作。准确地讲,风险应该是由所有企业分摊的。
3.在检测机构的选择上，企业可与供应厂商共同协商，选择双方都认同的有资质、有条件的检测机构，最好是比较权威的或是在业内具有一定公信力的检测机构。检测所采用的方法最好采用国际电工委员会统一的测试方法，因为有可能现在各个检测机构的测试方法是基于大的国际买家的测试要求，有的时候买家的要求不一样，可能测同一物料要求不一样，测试结果自然不一样。所以在选择测试机构的时候，还应选择一些权威性测试机构，一方面这些国际机构具有很好的品牌,客户的认知程度较高；另一方面他们有很好的国际网络，随时可以得到第一手的测试方面的要求，双方都认可的权威测试机构，对各自的利益都会有更多保障。
4.送检产品规定，根据欧盟RoHS指令规定和实验室的检测标准，建立一套对应实际产品的详细拆分原则，同时考虑到零件，半成品，成品供应商的生产成本，同一供应商供应的一类产品中，如果加工工艺一致，原、辅料、材质也一致且都为同一家原料供应商，则以用量最多，类别最全的一种产品送检来代表一类产品，否则应逐个送检。
5.供应商在对制造工艺、原、辅料进行改进或变更时，应提前告知工厂，并且需重新送样至双方都认同的检测机构，取得合格的检测报告。
6.企业针对一些欧盟国家的更为严格的要求，有权增加限定物质的类别及变更含量的限定值，以达到进口国的要求。
7.工厂保留对供应商所供应产品进行抽检的权利，以保证送检样品与供货产品的一致性，这是厂家的一种自我保护措施。
8.对于抽查发现不一致、限定物质超标的情况，将采取相应措施，如可单方终止合同和后续合作意向，要求赔偿损失等等。
以上仅为针对欧盟RoHS指令管控供应商的一些参考的基本规定，工厂还应根据实际情况细化或延伸，使之有效落实，从而使供应商形成一条“绿色供应链”，保证生产出的产品符合欧盟RoHS指令的要求。
四、工厂内部需完善管理，从多个方面采取措施，积极应对欧盟RoHS指令
为了应对欧盟RoHS指令，工厂除了需要制定管控供应商的管理制度外，还要从内部管理着手，采取相应措施，对原先的经营策略进行调整，以适应实际情况的要求。电子电气生产厂可以考虑从以下几个方面来进行内部管理上的调整和完善。
在人力资源管理上，如果工厂产品出口欧盟批量较大的情况下，有必要成立一个针对欧盟RoHS指令的专案小组，由专人负责处理相关事务。小组成员应尽量挑选技术人员，小组的工作职责分工要明确，一方面应加强和第三方检测机构间的联系，来组织进行相关知识的学习和培训以及送检样品进行有害物质检测；另一方面可以对工厂推行欧盟RoHS指令方面进行规划和评估；还应通过各种渠道去收集欧盟官方最新的资讯动态和国际国内各企业的应对策略，进行整理并汇报领导。
在产品研发上，对于原有的产品系列，应该增加投入来研究如何使用新的原、辅料来取代，以避免有害物质的超限。对于新开发的产品，应首先考虑供应商的选择，是否有达到指令要求的能力，同时设计上尽量不使用可能超限的原、辅料。
在原材料检测上，有条件的工厂应建立自己的实验室，购进专用设备，对原、辅料进行筛选分析，从而清楚地掌握工厂所采用的各种物料中有害物质含量的风险状况，为研发部门提供警示讯息。没有条件的工厂也可以与厂外有条件、有能力的实验室合作，建立委托送检关系，以保证对产品原、辅料的及时监控。
在生产过程上，应注意的是销售欧盟的产品生产线和生产所使用的物料应划分专门区域进行区分管控，尽量不要和销售其他国家的产品混在一起。对于基层管理干部和一线的实际操作人员，工厂应组织人力进行指令的专项基础知识普及培训和教育工作，并且及时对生产流程各个环节上可能涉及指令限定，尤其是关键控制工序的作业指导书、生产操作规范等书面文件进行更新，以便与ISO9000体系或工厂自身的管理体系很好地结合在一起。同时，应预估体系在改动后的推行中可能遇到的问题和物料管控难点，制定预防和纠正措施方案，使生产过程顺畅。
在贸易方面，接单时对于销售欧盟的业务应谨慎，因为有可能存在部分客户的要求甚至严于欧盟官方要求的情况，在无法掌握欧盟各个国家对于RoHS指令的推行力度的详细状况时，建議可以采用先接小额业务试单，在没有发生不良情况反馈后再大量接单生产，以减少不必要的损失，同时合理地规避风险。
五、结束语
以上是一些企业在实际操作中的经验和做法，具有一定的普遍性和实用性。总之，随着世界工业技术的飞速发展和环保概念的日益深入人心，加上各国之间愈演愈烈的贸易战，为维护国家的工业发展，保护本国的经济利益，在外交谈判上增加筹码，争取主动权，类似欧盟RoHS指令这类的技术壁垒，今后将必不可免地继续出现。作为国内的电子电气产品生产出口企业，在面对壁垒，应对挑战时除了要及时做出调整，从容应对外，还应该做好自身修炼，掌握自有核心技术，从管理水平、技术水平上赶上发达国家，向世界领先水平发起冲击，这才是企业的立足之根本，发展之基础。
参考文献：
欧盟2002/95/EC指令The Restriction of the use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment（在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令）
（作者单位:泉州出入境检验检疫局 福建泉州 362000）（责编：若佳）
关键词：欧盟RoHS指令 电子电气出口产品 企业对内、对外措施
中图分类号：F740.43 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2008）10-044-02
一、欧盟RoHS指令的基本内容和发布背景
2003年1月27日，欧盟议会和欧盟理事会通过了2002/95/EC指令，即“在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令”（The Restriction of the use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment），简称RoHS指令。基本内容是：从2006年7月1日起，在新投放市场的电子电气设备产品中，限制使用铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯（PBB）和多溴二苯醚（PBDE）等六种有害物质。限量值如下表：
RoHS指令发布以后，从2003年2月13日起成为欧盟范围内的正式法律；2004年8月13日以前，欧盟成员国转换成本国法律/法规；2005年2月13日，欧盟委员会重新审核指令涵盖范围，并考虑新科技发展的因素，拟定禁用物质清单增加项目；2006年7月1日以后，欧盟市场上将正式禁止六类物质含量超标的产品进行销售，所以，该指令是属于欧盟的一个环保指令。RoHS指令中的“电子电气设备”，指的是设计使用电压为交流电不超过1000V和直流电不超过1500V的、正常工作需要依赖电流或者电磁场的设备和实现这些电流与磁场的产生、传递和测量的设备。因此，其限制范围已涵盖了几乎所有的电子电气生产行业。与此同时，欧盟的“报废电子电气设备WEEE指令”(以下简称WEEE指令)也已于2005年8月13日付诸实施。根据该指令，生产商必须承担回收及处理电子电器废物的全部费用，并符合欧盟所规定的回收率标准。实际上，WEEE&RoHS双指令已经成为欧盟向其他国家出口企业树立的一道“绿色壁垒”。
事实上，类似于RoHS这样的“绿色壁垒”并不只在欧盟存在，美国、日本等国家都有相应的法规要求，例如美国有：“加州Proposition65（化学危险信息公示）”，“6个州的水银规定制度（含汞标签）”和“加州的SB20（商品再循环和6种物质限制）”；日本有“化审法（禁止特定化学物质）”和“PRTR法（生产过程物量报告）”；我国有“电子信息产品生产污染防止管理办法”；韩国有韩国版的RoHS等等。而相对来讲，只不过欧盟的标准更为严格罢了。因此，“绿色环保”概念已经成为了世界工业生产发展的一个趋势，更成为了各个国家针对进口工业品树立壁垒的一个充分理由。
二、企业应从管理入手，建立相应制度应对欧盟RoHS指令
电子电气产品出口在我国和欧盟的进出口贸易中占有很大的比例，所以RoHS指令对于众多电子电气产品出口企业及其相关的下游企业来说，是一个波及范围广，影响程度大的指令。为维护企业自身在对外贸易中的地位，促进企业更好更快地发展，企业自身有必要去研究欧盟RoHS指令，总结各方面成功的经验和做法，建立一套完善的体系用于应对欧盟RoHS指令。
企业建立一套针对欧盟RoHS指令的体系可从两个方面入手，即对外，以签订协议的方式，建立一套供应商的管理制度，保证供货的品质；对内，从人力管理、原材料检测、生产管理、研发、贸易等方面采取相应措施，进行调节。
三、建立管控原、辅材料、零件，半成品，成品供应商的外部制度
电子电气制造业中6种限制物质的存在可能性既有原、辅材料上的问题，也有技术上的缺陷，但基本都是来自于产品原、辅材料中，在电子电气产品组装过程只要控制住交叉污染，一般不会产生额外的化学物质。因此，对原、辅材料的限制物质控制就显得至关重要。而目前随着工业化进程的不断推进，工业制造分工日益细化，一般的成品生产厂不会去涉及原、辅材料的生产制造。所以，电子电气产品出口生产企业建立一套针对原、辅材料，零件，半成品，成品供应商的限制物质管控制度势在必行。
为了选择合格的供应商，企业可以根据自身情况指定一个针对供应商的管理规定，管理规定可侧重于以下几方面内容：
1.划定管理规定的使用范围。根据RoHS指令的内容是针对材料分析的特性，从产品的源头入手，即首先需要确定所有向本企业提供原、辅材料，零件，半成品，成品的新、旧供应商中，哪些供应商提供的产品是纳入欧盟RoHS指令限制范围内的，哪些是列入欧盟RoHS指令豁免范围内的。
2.供应商应保证所供应的产品具有权威检测机构的合格检测报告或者提供自我合格保证声明，这是所有物料进入工厂的前提。这个建议可以让厂家把风险摊到供应商那边，应该说这种方法是一个可以普遍应用的方法，绝大多数的电子电气生产企业都可以采用这个方法，可以要求供应商去签订一个保证书，然后让他们逐级去签订保证书，逐级来分摊测试费用，其实从RoHS符合性方面来讲，RoHS本身就是一个供应链管理问题，无论在哪一环节出了问题都会体现到最终产品上。当然企业并不能完全依靠供应商，企业本身也应该做好相应的管理工作。准确地讲,风险应该是由所有企业分摊的。
3.在检测机构的选择上，企业可与供应厂商共同协商，选择双方都认同的有资质、有条件的检测机构，最好是比较权威的或是在业内具有一定公信力的检测机构。检测所采用的方法最好采用国际电工委员会统一的测试方法，因为有可能现在各个检测机构的测试方法是基于大的国际买家的测试要求，有的时候买家的要求不一样，可能测同一物料要求不一样，测试结果自然不一样。所以在选择测试机构的时候，还应选择一些权威性测试机构，一方面这些国际机构具有很好的品牌,客户的认知程度较高；另一方面他们有很好的国际网络，随时可以得到第一手的测试方面的要求，双方都认可的权威测试机构，对各自的利益都会有更多保障。
4.送检产品规定，根据欧盟RoHS指令规定和实验室的检测标准，建立一套对应实际产品的详细拆分原则，同时考虑到零件，半成品，成品供应商的生产成本，同一供应商供应的一类产品中，如果加工工艺一致，原、辅料、材质也一致且都为同一家原料供应商，则以用量最多，类别最全的一种产品送检来代表一类产品，否则应逐个送检。
5.供应商在对制造工艺、原、辅料进行改进或变更时，应提前告知工厂，并且需重新送样至双方都认同的检测机构，取得合格的检测报告。
6.企业针对一些欧盟国家的更为严格的要求，有权增加限定物质的类别及变更含量的限定值，以达到进口国的要求。
7.工厂保留对供应商所供应产品进行抽检的权利，以保证送检样品与供货产品的一致性，这是厂家的一种自我保护措施。
8.对于抽查发现不一致、限定物质超标的情况，将采取相应措施，如可单方终止合同和后续合作意向，要求赔偿损失等等。
以上仅为针对欧盟RoHS指令管控供应商的一些参考的基本规定，工厂还应根据实际情况细化或延伸，使之有效落实，从而使供应商形成一条“绿色供应链”，保证生产出的产品符合欧盟RoHS指令的要求。
四、工厂内部需完善管理，从多个方面采取措施，积极应对欧盟RoHS指令
为了应对欧盟RoHS指令，工厂除了需要制定管控供应商的管理制度外，还要从内部管理着手，采取相应措施，对原先的经营策略进行调整，以适应实际情况的要求。电子电气生产厂可以考虑从以下几个方面来进行内部管理上的调整和完善。
在人力资源管理上，如果工厂产品出口欧盟批量较大的情况下，有必要成立一个针对欧盟RoHS指令的专案小组，由专人负责处理相关事务。小组成员应尽量挑选技术人员，小组的工作职责分工要明确，一方面应加强和第三方检测机构间的联系，来组织进行相关知识的学习和培训以及送检样品进行有害物质检测；另一方面可以对工厂推行欧盟RoHS指令方面进行规划和评估；还应通过各种渠道去收集欧盟官方最新的资讯动态和国际国内各企业的应对策略，进行整理并汇报领导。
在产品研发上，对于原有的产品系列，应该增加投入来研究如何使用新的原、辅料来取代，以避免有害物质的超限。对于新开发的产品，应首先考虑供应商的选择，是否有达到指令要求的能力，同时设计上尽量不使用可能超限的原、辅料。
在原材料检测上，有条件的工厂应建立自己的实验室，购进专用设备，对原、辅料进行筛选分析，从而清楚地掌握工厂所采用的各种物料中有害物质含量的风险状况，为研发部门提供警示讯息。没有条件的工厂也可以与厂外有条件、有能力的实验室合作，建立委托送检关系，以保证对产品原、辅料的及时监控。
在生产过程上，应注意的是销售欧盟的产品生产线和生产所使用的物料应划分专门区域进行区分管控，尽量不要和销售其他国家的产品混在一起。对于基层管理干部和一线的实际操作人员，工厂应组织人力进行指令的专项基础知识普及培训和教育工作，并且及时对生产流程各个环节上可能涉及指令限定，尤其是关键控制工序的作业指导书、生产操作规范等书面文件进行更新，以便与ISO9000体系或工厂自身的管理体系很好地结合在一起。同时，应预估体系在改动后的推行中可能遇到的问题和物料管控难点，制定预防和纠正措施方案，使生产过程顺畅。
在贸易方面，接单时对于销售欧盟的业务应谨慎，因为有可能存在部分客户的要求甚至严于欧盟官方要求的情况，在无法掌握欧盟各个国家对于RoHS指令的推行力度的详细状况时，建議可以采用先接小额业务试单，在没有发生不良情况反馈后再大量接单生产，以减少不必要的损失，同时合理地规避风险。
五、结束语
以上是一些企业在实际操作中的经验和做法，具有一定的普遍性和实用性。总之，随着世界工业技术的飞速发展和环保概念的日益深入人心，加上各国之间愈演愈烈的贸易战，为维护国家的工业发展，保护本国的经济利益，在外交谈判上增加筹码，争取主动权，类似欧盟RoHS指令这类的技术壁垒，今后将必不可免地继续出现。作为国内的电子电气产品生产出口企业，在面对壁垒，应对挑战时除了要及时做出调整，从容应对外，还应该做好自身修炼，掌握自有核心技术，从管理水平、技术水平上赶上发达国家，向世界领先水平发起冲击，这才是企业的立足之根本，发展之基础。
参考文献：
欧盟2002/95/EC指令The Restriction of the use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment（在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令）
（作者单位:泉州出入境检验检疫局 福建泉州 362000）（责编：若佳）