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【摘 要】 变更、索赔管理，在现在的工程项目管理中作用日益凸显，是改善项目经济效益的一项极其重要的经营管理工作，它关乎企业和职工的切身利益。本文结合自身参与建设工程项目的工作实际，介绍项目部分变更索赔典型案例，探讨深挖变更索赔有效措施，旨在提高项目变更索赔管理工作水平和质量。
【关键词】 项目管理；变更索赔
1 前言
在如今工程建設市场竞争激烈和施工企业利润摊薄的局面下，如何通过二次经营管理实现既定的利润指标、为企业创造更大的经济效益，是我们企业二次经营管理探讨的永恒课题。二次经营变更理赔作为利润最大化的最佳途径，应引起各项目经理部的高度重视和认真对待。如四川XX高速公路项目，面对现场施工难度大、材料供应不足、资金紧张、前期成本亏损较大等重重困难，科学管理、严控成本、加大变更理赔运作力度，最终取得良好的经济效益和社会效益。现将本人亲自参与的我处施工的四川某高速公路项目在变更理赔方面总结的一些经验和具体做法予以简单介绍，望能为今后同类工程施工起到有益的参考作用。
该项目位于山区，地形复杂，全线桥涵结构物数量多、结构形式不一，施工工期紧，资源投入大；施工纵向便道坡陡、弯急，混凝土运输困难，影响桥梁及结构物的进度；当地人文环境差，施工干扰大；地材价格昂贵、且供应严重不足；业主计量周期长，资金紧张；变更理赔手续繁琐，审批难度大；当地雨季时间长，影响路基结构物施工。在困难与压力面前，我们项目部全体成员群策群力、通过优化方案、调整施工工序、合理调配人力物力投入、加强与业主及当地各级政府沟通联系、加大变更理赔力度等，最终在确保工程质量的前提下，项目各项工作均走在全线15个标段前列，责任成本最终取得盈余。
该项目包括隧道、软土路基、高边坡防护等有利变更条件的工程内容。项目经理部通过现场实地考察，着重于软基清淤换填、增加路基路肩挡墙、涵洞软基换填处理、增加大孔径涵洞、涵洞孔径变更、桥台基础换填处理、桩基加长变更、隧道围岩级别变更、局部支护形式变更、塌方处理方案等立项，并编制了项目变更理赔策划，既有利于提前工期，又能提高项目经济效益。
下面将该项目变更理赔方面总结的经验和具体做法简单介绍如下：
2 建立健全组织机构
项目部组建后，就成立专门的变更理赔领导小组，领导小组成员尽可能选取工作认真、仔细，责任心强、吃苦耐劳，懂技术，业务知识及社交能力均较强的同志担任此项工作，领导小组主要职责是研究招投标文件、施工合同、设计图纸，搜集现场信息，全面收集和整理相关资料，千方百计通过变更理赔增加投资，节约成本，提高效益。
3 熟悉图纸研究合同
开工后，组织变更理赔领导小组成员熟悉图纸、合同文件，查找图纸、合同中的漏洞和与国家、行业规范、文件相抵触的地方，充分了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，积极和业主、监理沟通，寻求变更理赔的突破点。
4 挖掘潜力优化方案
项目施工的总体布置对工程进度、质量、安全及经济效益影响巨大，项目部首先从施工总体布置入手，精心编制实施性施工组织设计，确定最优的施工布置方案。同时工程技术部门同合同部门密切配合，分析设计地质情况、踏勘现场情况，计算对比隧道不同围岩级别合同造价、成本指标及差异，有针对性的进行设计变更，或者在施工现场提出有利的设计变更，为二次经营工作打好基础或埋下伏笔。
5 收集相关资料证据
在施工过程中要做好来往文件、施工日志、气象资料、原始记录、会议纪要、洽商记录、备忘录、影像资料、进度计划、核算资料、工程图纸、招投标阶段的有关现场考察和编标资料、各种原始单据等的积累保存工作，为变更理赔提供及时、准确、有力的证据。
6 主动创造理赔机遇
及时发现可能发生变更理赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、地质条件不符，以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响；业主要求改变设计或调整施工材料、更改施工工艺；图纸交付、用地交付、停水、停电超过原合同规定时限；因业主或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量、赶工等等，以上这些事项均是提出变更理赔的充分理由，都不能轻易放过。
7 处理好业主监理关系
变更理赔的成败在很大程度上取决于业主、监理的态度，因此，要正确处理好与业主、监理的关系，平时加强联系，在实际工作中树立良好的信誉，诚信服务，确保工程质量安全进度，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉，创造变更理赔的平和气氛，避免感情上的障碍。
8 实行目标奖励机制
项目实行目标奖励机制，促进变更理赔工作的落实。为充分调动变更理赔参与人员的工作积极性，加快变更理赔批复进程和持续跟进，根据项目商务策划方案和二次经营管理办法考核兑现相关条款规定：变更理赔经业主批复计价生效在该月底按以下标准进行奖励兑现，奖励基数分别按15万元以内、15～30万元、30～50万元、50万元以上四个等级分别按审批金额的1%、0.8%、0.6%、0.5%给予奖励，当月形成计量的按100%核发，当月不能形成计量的暂发60-70%，剩余部分待最终形成计量支付后再核发。奖励方案充分体现变更理赔成果质量和参与人员的贡献大小。
9 项目部分变更理赔案例
9.1变更方面
9.1.1软基清除换填变更
开工前组织测量班、试验室和工程部确定全线软基数量，绘制平面、断面图后，签署会议纪要，确定清淤面积、清淤深度、清淤前原地面标高及换填材料。淤泥清除后经业主各方现场确认清淤底标高，然后按会议纪要进行施工。
为了增加清淤变更数量，规避后期社会审计风险，在施工前通过设计院出具变更图纸，增加清淤数量，增加了项目投资。 原设计换填碎石投标价61.58元/m3，而碎石供应价90元/m3，照原设计换填后，将严重亏损。而路基挖方为页岩石渣土，料源丰富，业主石渣土换填单价高于施工成本价。为此，将路基清淤换填材料进行变更，重新核定后单价为40.71元/m3。
项目软基换填利用了挖方填料，按合同单价计量了挖方和填方并考虑了解小和运输差异，综合单价17.02元/m3。变更填料虽然减少了合同收入，但是更大幅度就低了成本，增加了收益。
9.1.2隧道围岩类别变更
隧道施工中与原设计相比围岩类别相差较大，给施工带来了诸多隐患，多次邀请业主、设计院等各方现场确认，通过增加支护和衬砌参数来保证工程质量，进行变更，签署会议纪要。
组织研究合同条款，准备内业和图片资料，为变更立项做充分论证依据。抓住变更机遇大造舆论，让业主、监理和设计方认可变更的理由。对相关单位主要负责人分别深度沟通，均提前认可项目部提出的变更方案，召开四方会议或专家研讨会，形成合理、合规的会议纪要，作为变更的准结论。
9.2理赔方面
9.2.1自然灾害引起的理赔
2002年5月，项目所在地遭受暴雨袭击，施工现场多处成型路堤边坡、路堤边坡急流槽、施工便道损毁，部分路堑边坡开裂、滑坡，部分路基防护、排水沟等不同程度受损，同时拌和站水泥仓库、梁场钢筋加工棚被暴风雨吹翻。此次暴雨袭击，给项目造成了巨大损失，我方依此及时向保险公司提出了合理的理赔要求，并递交了理赔报告、各项费用计算表、部分受损实物照片等相关的理赔资料，经双方谈判沟通、实地察看，保险公司同意该项理赔，有效减少了自然灾害引起的损失。
9.2.2业主违约引起的理赔
根据合同文件规定，全合同段范围内所有树木的移栽和砍伐清理工作由业主负责，并代扣代缴。但项目上场后，全线树木迟迟未能进行清理，严重影响到全线的清表、清淤换填工作及纵向便道的拉通。为了避开雨季施工，加快工程进度，经业主、监理单位现场查看决定，全合同段范围内的树木砍伐清理工作均由项目部自行完成。现场清理完毕后，我方依此向业主提出了合理的理赔要求，经双方谈判沟通，业主同意该项理赔，给予了相应补償。
10 经验总结
变更理赔的成功，主要在于以下几点：
1、业务人员要对合同条款研究透彻，能灵活正确应用，同时具备一定的施工经验。
2、要对分部分项目工程盈亏情况具有正确的理解、认识和分析，对合同条款理解透彻，熟悉变更索赔程序，能提前筹划，目标明确，思路清晰，合理运用合同条款进行变更索赔。
3、认真对施工图设计进行审核，了解和熟悉施工设计意图及施工图中的“差、漏”，为后期的变更索赔打基础。
4、要熟悉施工现场、施工图纸、施工组织设计文件及合同文件，找出有利于变更的依据。针对出现的问题召开专题会议并形成会议纪要。
5、相关基础资料准备齐全，及时签认会议纪要，检测试验数据由监理复核签认，项目绘制图纸交由设计院出具。
6、利用换位思考的方式，站在业主的角度看问题，为业主解决问题提供思路，准确把握业主需求，并积极引导，进而实现自己的目标。
7、注重技巧，借助软基处理数据，说服相关方按我方意图进行变更。
8、积极配合，按要求做好现场施工管理，干好在建工程，树立良好信誉，为变更理赔营造良好气氛。
9、保持与业主、监理、设计单位的融洽沟通和协调，找准业主对项目关注的重点。不同的业主对项目关注的侧重点不同，如投资、工期、安全等方面，在满足业主要求的基础上做文章，更容易得到业主的支持和认可。
10、全过程加强变更索赔管理，建立健全变更索赔管理机制，促进工作人员责任感和积极性。
11 结束语
我项目部全体人员克服施工工期紧，施工环境差，资金压力大，雨季时间长等诸多困难，不等不靠，发挥团队精神，积极献策，使项目部的变更索赔工作走到了前列，本项目最终变更索赔总额为2160万元，变更索赔份额达到18.6%（暂定金10%），工程按期安全优质完成，既为公司创造了良好的经济及社会效益，同时在变更理赔方面积累了一些方法和经验，对今后同类工程有着很好的借鉴作用。
总之，工程变更索赔牵涉到工程项目的盈亏，做好这项工作，必须要付出艰苦细致的劳动，要有对项目负责、对企业尽职的精神。特别是当前工程项目变更索赔工作的难度越来越大，这就要求我们每个从事施工一线的人员，牢固树立变更索赔意识，各级领导高度重视，抓紧抓实这项工作。同时干好在建工程，吃透合同文件，过程准备资料完备，相关方沟通关系到位，抓准重点、剖析关键点、找准切入点，合适时机把准机遇，就能提高工程项目变更索赔成功率。才能在市场经济大潮中大显身手，才能在不利我方的条件下转败为胜，才能使企业获得更多的经济利益，在竞争中立于不败之地！
作者简介：祖庆新，男，江苏铜山县，石家庄铁道学院（函授），工程造价，专科，中铁隧道集团一处有限公司合同部副部长，长期工程造价和合同管理工作。
【关键词】 项目管理；变更索赔
1 前言
在如今工程建設市场竞争激烈和施工企业利润摊薄的局面下，如何通过二次经营管理实现既定的利润指标、为企业创造更大的经济效益，是我们企业二次经营管理探讨的永恒课题。二次经营变更理赔作为利润最大化的最佳途径，应引起各项目经理部的高度重视和认真对待。如四川XX高速公路项目，面对现场施工难度大、材料供应不足、资金紧张、前期成本亏损较大等重重困难，科学管理、严控成本、加大变更理赔运作力度，最终取得良好的经济效益和社会效益。现将本人亲自参与的我处施工的四川某高速公路项目在变更理赔方面总结的一些经验和具体做法予以简单介绍，望能为今后同类工程施工起到有益的参考作用。
该项目位于山区，地形复杂，全线桥涵结构物数量多、结构形式不一，施工工期紧，资源投入大；施工纵向便道坡陡、弯急，混凝土运输困难，影响桥梁及结构物的进度；当地人文环境差，施工干扰大；地材价格昂贵、且供应严重不足；业主计量周期长，资金紧张；变更理赔手续繁琐，审批难度大；当地雨季时间长，影响路基结构物施工。在困难与压力面前，我们项目部全体成员群策群力、通过优化方案、调整施工工序、合理调配人力物力投入、加强与业主及当地各级政府沟通联系、加大变更理赔力度等，最终在确保工程质量的前提下，项目各项工作均走在全线15个标段前列，责任成本最终取得盈余。
该项目包括隧道、软土路基、高边坡防护等有利变更条件的工程内容。项目经理部通过现场实地考察，着重于软基清淤换填、增加路基路肩挡墙、涵洞软基换填处理、增加大孔径涵洞、涵洞孔径变更、桥台基础换填处理、桩基加长变更、隧道围岩级别变更、局部支护形式变更、塌方处理方案等立项，并编制了项目变更理赔策划，既有利于提前工期，又能提高项目经济效益。
下面将该项目变更理赔方面总结的经验和具体做法简单介绍如下：
2 建立健全组织机构
项目部组建后，就成立专门的变更理赔领导小组，领导小组成员尽可能选取工作认真、仔细，责任心强、吃苦耐劳，懂技术，业务知识及社交能力均较强的同志担任此项工作，领导小组主要职责是研究招投标文件、施工合同、设计图纸，搜集现场信息，全面收集和整理相关资料，千方百计通过变更理赔增加投资，节约成本，提高效益。
3 熟悉图纸研究合同
开工后，组织变更理赔领导小组成员熟悉图纸、合同文件，查找图纸、合同中的漏洞和与国家、行业规范、文件相抵触的地方，充分了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，积极和业主、监理沟通，寻求变更理赔的突破点。
4 挖掘潜力优化方案
项目施工的总体布置对工程进度、质量、安全及经济效益影响巨大，项目部首先从施工总体布置入手，精心编制实施性施工组织设计，确定最优的施工布置方案。同时工程技术部门同合同部门密切配合，分析设计地质情况、踏勘现场情况，计算对比隧道不同围岩级别合同造价、成本指标及差异，有针对性的进行设计变更，或者在施工现场提出有利的设计变更，为二次经营工作打好基础或埋下伏笔。
5 收集相关资料证据
在施工过程中要做好来往文件、施工日志、气象资料、原始记录、会议纪要、洽商记录、备忘录、影像资料、进度计划、核算资料、工程图纸、招投标阶段的有关现场考察和编标资料、各种原始单据等的积累保存工作，为变更理赔提供及时、准确、有力的证据。
6 主动创造理赔机遇
及时发现可能发生变更理赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、地质条件不符，以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响；业主要求改变设计或调整施工材料、更改施工工艺；图纸交付、用地交付、停水、停电超过原合同规定时限；因业主或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量、赶工等等，以上这些事项均是提出变更理赔的充分理由，都不能轻易放过。
7 处理好业主监理关系
变更理赔的成败在很大程度上取决于业主、监理的态度，因此，要正确处理好与业主、监理的关系，平时加强联系，在实际工作中树立良好的信誉，诚信服务，确保工程质量安全进度，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉，创造变更理赔的平和气氛，避免感情上的障碍。
8 实行目标奖励机制
项目实行目标奖励机制，促进变更理赔工作的落实。为充分调动变更理赔参与人员的工作积极性，加快变更理赔批复进程和持续跟进，根据项目商务策划方案和二次经营管理办法考核兑现相关条款规定：变更理赔经业主批复计价生效在该月底按以下标准进行奖励兑现，奖励基数分别按15万元以内、15～30万元、30～50万元、50万元以上四个等级分别按审批金额的1%、0.8%、0.6%、0.5%给予奖励，当月形成计量的按100%核发，当月不能形成计量的暂发60-70%，剩余部分待最终形成计量支付后再核发。奖励方案充分体现变更理赔成果质量和参与人员的贡献大小。
9 项目部分变更理赔案例
9.1变更方面
9.1.1软基清除换填变更
开工前组织测量班、试验室和工程部确定全线软基数量，绘制平面、断面图后，签署会议纪要，确定清淤面积、清淤深度、清淤前原地面标高及换填材料。淤泥清除后经业主各方现场确认清淤底标高，然后按会议纪要进行施工。
为了增加清淤变更数量，规避后期社会审计风险，在施工前通过设计院出具变更图纸，增加清淤数量，增加了项目投资。 原设计换填碎石投标价61.58元/m3，而碎石供应价90元/m3，照原设计换填后，将严重亏损。而路基挖方为页岩石渣土，料源丰富，业主石渣土换填单价高于施工成本价。为此，将路基清淤换填材料进行变更，重新核定后单价为40.71元/m3。
项目软基换填利用了挖方填料，按合同单价计量了挖方和填方并考虑了解小和运输差异，综合单价17.02元/m3。变更填料虽然减少了合同收入，但是更大幅度就低了成本，增加了收益。
9.1.2隧道围岩类别变更
隧道施工中与原设计相比围岩类别相差较大，给施工带来了诸多隐患，多次邀请业主、设计院等各方现场确认，通过增加支护和衬砌参数来保证工程质量，进行变更，签署会议纪要。
组织研究合同条款，准备内业和图片资料，为变更立项做充分论证依据。抓住变更机遇大造舆论，让业主、监理和设计方认可变更的理由。对相关单位主要负责人分别深度沟通，均提前认可项目部提出的变更方案，召开四方会议或专家研讨会，形成合理、合规的会议纪要，作为变更的准结论。
9.2理赔方面
9.2.1自然灾害引起的理赔
2002年5月，项目所在地遭受暴雨袭击，施工现场多处成型路堤边坡、路堤边坡急流槽、施工便道损毁，部分路堑边坡开裂、滑坡，部分路基防护、排水沟等不同程度受损，同时拌和站水泥仓库、梁场钢筋加工棚被暴风雨吹翻。此次暴雨袭击，给项目造成了巨大损失，我方依此及时向保险公司提出了合理的理赔要求，并递交了理赔报告、各项费用计算表、部分受损实物照片等相关的理赔资料，经双方谈判沟通、实地察看，保险公司同意该项理赔，有效减少了自然灾害引起的损失。
9.2.2业主违约引起的理赔
根据合同文件规定，全合同段范围内所有树木的移栽和砍伐清理工作由业主负责，并代扣代缴。但项目上场后，全线树木迟迟未能进行清理，严重影响到全线的清表、清淤换填工作及纵向便道的拉通。为了避开雨季施工，加快工程进度，经业主、监理单位现场查看决定，全合同段范围内的树木砍伐清理工作均由项目部自行完成。现场清理完毕后，我方依此向业主提出了合理的理赔要求，经双方谈判沟通，业主同意该项理赔，给予了相应补償。
10 经验总结
变更理赔的成功，主要在于以下几点：
1、业务人员要对合同条款研究透彻，能灵活正确应用，同时具备一定的施工经验。
2、要对分部分项目工程盈亏情况具有正确的理解、认识和分析，对合同条款理解透彻，熟悉变更索赔程序，能提前筹划，目标明确，思路清晰，合理运用合同条款进行变更索赔。
3、认真对施工图设计进行审核，了解和熟悉施工设计意图及施工图中的“差、漏”，为后期的变更索赔打基础。
4、要熟悉施工现场、施工图纸、施工组织设计文件及合同文件，找出有利于变更的依据。针对出现的问题召开专题会议并形成会议纪要。
5、相关基础资料准备齐全，及时签认会议纪要，检测试验数据由监理复核签认，项目绘制图纸交由设计院出具。
6、利用换位思考的方式，站在业主的角度看问题，为业主解决问题提供思路，准确把握业主需求，并积极引导，进而实现自己的目标。
7、注重技巧，借助软基处理数据，说服相关方按我方意图进行变更。
8、积极配合，按要求做好现场施工管理，干好在建工程，树立良好信誉，为变更理赔营造良好气氛。
9、保持与业主、监理、设计单位的融洽沟通和协调，找准业主对项目关注的重点。不同的业主对项目关注的侧重点不同，如投资、工期、安全等方面，在满足业主要求的基础上做文章，更容易得到业主的支持和认可。
10、全过程加强变更索赔管理，建立健全变更索赔管理机制，促进工作人员责任感和积极性。
11 结束语
我项目部全体人员克服施工工期紧，施工环境差，资金压力大，雨季时间长等诸多困难，不等不靠，发挥团队精神，积极献策，使项目部的变更索赔工作走到了前列，本项目最终变更索赔总额为2160万元，变更索赔份额达到18.6%（暂定金10%），工程按期安全优质完成，既为公司创造了良好的经济及社会效益，同时在变更理赔方面积累了一些方法和经验，对今后同类工程有着很好的借鉴作用。
总之，工程变更索赔牵涉到工程项目的盈亏，做好这项工作，必须要付出艰苦细致的劳动，要有对项目负责、对企业尽职的精神。特别是当前工程项目变更索赔工作的难度越来越大，这就要求我们每个从事施工一线的人员，牢固树立变更索赔意识，各级领导高度重视，抓紧抓实这项工作。同时干好在建工程，吃透合同文件，过程准备资料完备，相关方沟通关系到位，抓准重点、剖析关键点、找准切入点，合适时机把准机遇，就能提高工程项目变更索赔成功率。才能在市场经济大潮中大显身手，才能在不利我方的条件下转败为胜，才能使企业获得更多的经济利益，在竞争中立于不败之地！
作者简介：祖庆新，男，江苏铜山县，石家庄铁道学院（函授），工程造价，专科，中铁隧道集团一处有限公司合同部副部长，长期工程造价和合同管理工作。