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摘要：专利制度在科技创新活动中具有激励和保护人们创造的积极性、推动经济发展和维护市场健康有序发展的作用。但是鉴于我国专利制度环境的缺陷，专利制度对科技创新的潜力还有待挖掘和拿出良好的对策。
关键词：科技创新；专利制度；工业化；对策
20世纪80年代初，在我国已经开始实行改革开放的大背景下，我国制定和颁布了专利法。经过近20多年努力，初步形成了一个符合我国国情、与国际惯例相协调的专利法律体系；初步建立了一个专利权法适用体系和符合我国国情的专利保护制度。我国现阶段的专利保护意识也在日益增强，这点在我国的专利申请量逐年大幅度递增的情况就可以看出。但是我们不少企业在对外贸易中常常吃到知识产权官司又说明专利保护意识并没有普及到全社会。这与国民对专利的作用认识不到位有关。
一、专利制度在科技创新中的作用
当前，提到综合国力，我国面临的一个重要问题就是如何增强自主科技创新能力。纵观世界，各国都注重鼓励科技创新和保护创造发明者的利益。因此，几乎每个国家都为科技创新建立专利制度，为科技创新创造一种长期稳定的良好法律政策环境。国外实行了几百年专利制度经验和国内20多年的实践以及有关理论研究都表明，专利制度对于维护市场经济公平有序竞争，推动和保护科技创新的长期稳定起到强有力的作用。
1、专利制度作为一个重要机制有利于调动和保护人们的创造积极性。
专利制度是一种利用法律和经济的手段来保护、鼓励发明创造，促进技术进步的管理制度。专利制度明确规定发明创造者拥有发明创造专利权和排他独占权，能使专利权人独占一方市场。在市场经济条件下，通过专利制度的保护，实现个人或企业的经济利益就是对发明人的最大奖励。在这一保障下，任何人或单位都不得仿制和无偿使用专利权人刻苦耐劳搞出来的发明创造。否则，将大大挫伤广大科技人员搞发明创造的积极性，不利于社会的发展。
世界上能充分挖掘和发挥专利制度作用的国家大都是一些工业化程度较高的国家，反过来，工业化程度较高的国家大都具有完善的专利制度，这并非出于偶然。在以电气化为特征，以电力、内燃机的广泛使用，新的炼钢法的问世和化学工业的大发展为标志的第二次技术革命的中心——美国和德国，就是世界上实行专利制度较好的国家。美国早于1790年就颁布了堪称世界上最系统、最全面的《专利法》。第三次科技革命于20世纪中叶从美国开始，发展到西欧和日本。而西欧是世界上实行专利制度较早的地区，日本则是实行专利制度最为成功的国家。
2、专利制度推动了科技创新与经济的互利。我国专利申请量逐年递增，但大都停留在实验室里，对经济的贡献不大。我国现行的技术鉴定、成果奖励、论文发表等政策措施，虽然对鼓励科技创新，起到了很大的推动作用，但也导致了只重论文、成果鉴定和评奖，不重市场，不能形成科技创新，以科技带动市场发展的良性循环局面。
企业是连接科技创新与市场的最佳桥梁。企业为了提高产品的市场竞争力，获得更大的经济效益，必须增加产品的技术含量，加强新技术、新产品的开发，以此推动企业的技术进步。这一过程，必然会带来对技术的投资。企业当然希望其对技术的投资能够得到回报，技术成果能够受到法律的保护。专利权的独占性，决定了专利权人有权排除他人对其专利技术的无偿使用，从而保护了企业对技术的投资，鼓励企业不断加大对技术的投入，在提高企业的技术竞争能力的同时，推动了国家的科技进步。
专利制度还是技术发明商品化和产业化的重要保障。专利制度区别于现行科技奖励政策的一大特点，是从科技创新完成至科技创新产业化后，发明人的奖励与发明所创造的效益挂钩，创造的效益越大，获得的报酬就越多。这一规定的贯彻实施大大调动了科技人员将自己的技术产业化的积极性，直接促使科技创新活动形成良性循环。
3、专利制度保护了科技创新成果，创造了较为公平的市场竞争环境。专利制度的核心是保护专利权，全世界已有170多个国家实行了专利制度。企业要形成自己强有力的核心竞争力，除了搞科研外，还需取得科研的专利保护才能取得自己独特的优势。因此，世界上一些经济、科技大国往往又是专利大国。如日本每年发明专利申请达40多万件，美国20多万件，德国15多万件。科技创新取得保护后，在很大程度上可以使竞争在一个公平有序的法律环境下进行。
在是否正确利用专利法保护知识产权的问题上，我们有过切肤之痛。1993年，由中国人首次运用数字压缩和解码高新技术研制的VCD整机技术发明，促成年产规模1000多万台VCD机的新兴电子产业，产品市场潜力巨大。但很遗憾，我国发明人没有申请专利，很快就出现了相互仿制，一哄而上的局面。当时国内有几百家VCD机生产厂家，没有一家拥有自主核心技术专利，使得市场竞争混乱不堪。而与此相反，海尔公司发明生产的小小神童洗衣机很适合市场需要，当时年产仅10万台，但很快要提高到20万台，因为有了专利保护，几乎没有被仿制的麻烦。海尔不仅为它申请了十几件国内专利，还申请了韩国、泰国等外国专利，有效地保护了国内外市场。这就是运用专利法与否的差别。
二、我国目前专利制度工作中存在的问题
虽然经过20多年的努力，我国专利事业取得了举世瞩目的成绩，但是从专利制度工作的总体情况看，我国专利事业还处于发展的初期阶段，存在一些亟待解决的问题。
1、全社会的专利意识比较淡薄。专利制度在我国的历史较短，专利原则与中国传统文化相冲突。中国传统文化提倡的是儒家和佛教文化。儒家文化是重义轻利，佛教文化提出与世无争。目前，我国科技、经济、贸易部门以及社会公众的专利制度意识虽然有一定的提高，但是还不足以保护发明创造者的利益和积极性。各类企事业单位，特别是多数国有大中型企业、高等院校、科研单位没有建立专利工作制度。许多企业的经营思路还停留在赚钱的低级层次，只要能挣钱，要不要专利无所谓，甚至不知专利为何物。缺乏必要的专利知识，在外国企业精明高超的专利战略和策略面前，我国企业、研究机构和人员往往显得很被动，无意中进入其专利陷阱或圈套，难以适应市场经济发展和经济全球化的要求。
2、科技创新能力有待提高。科技创新能力低的国家其专利量一般不高。科技创新能力和专利拥有量是衡量一个国家竞争力和市场水平的重要指标。目前，我国专利申请量大幅提高，但和国外相比，仍低于国外申请量。一些跨国公司，像IBM、索尼等，每年在海外申请的发明专利就达几千件。我国自主创新的能力低，又不重视运用专利制度进行保护，使我国科技创新的空间进一步受到压缩。造成这一状况的原因，较大程度上与我国有关科技政策与专利制度法律不协调、市场机制不完善有关。
3、在专利司法和行政执法层面，执法手段缺失。我 国目前侵权和假冒专利的现象还比较严重，地方主义未能得到有效遏制。专利司法和行政执法力量和手段，特别是行政执法专业人员的数量和素质还远不适应专利制度发展的需要。专利保护不力，将动摇专利制度的根基。专利司法保护与行政执法“两条途径、协调运作”是我国专利制度的一大特色。相对于专利司法保护来说，专利行政执法有着执法程序简便、处理快、效率高的优势。然而，目前我国专利行政执法缺乏制止侵权行为的有效手段。一些经济发达国家和地区如美国、英国和我国台湾地区，在专利权的司法保护上，不仅罪种多，定罪范围广，而且处罚力度也很大。
4、现行科技管理体制还存在不利于鼓励发明创造的状况，对国家专利制度战略和策略的研究与应用不到位。我国一直以来形成了强科技奖励制度、弱专利权制度的局面，而在市场经济条件下，专利制度比科技奖励制度更具有根本性。虽然我们对整个国际专利制度发展的新态势及其产生的背景有一定的了解和掌握，但是对此进行深入分析尤其是结合国内经济、科技发展和实际要求进行研究、采取相应的战略和策略还很不够。专利制度工作在国家经济、科技发展战略中缺乏相应的地位和应有的影响，包括不能对当前国民经济结构调整和产业政策的制定发挥应有的作用。这种状况如果得不到根本改观，就会使我国在日趋激烈的国际专利制度竞争中处于被动地位。
专利制度发展的国际国内形势使得包括我国在内的广大发展中国家在未来面临巨大的压力。但是，我们也应清楚地看到，挑战与机遇并存，我国专利制度工作在新世纪大发展的良好机遇已经来到。加强专利制度保护有利于激励和提高全民族的创新能力，有利于引进国外先进技术，有利于维护我国社会主义市场经济秩序，是我国科技与经济现实和长远发展的需要。我们可以以更加积极进取的姿态应对西方国家的压力，变目前被动接受和执行规则为主动参与国际规则的制定，使专利制度保护的规则更加合理。
1998年国务院在大量压缩编制、精简机构改革情况下，设立国家专利制度局，并列入行政序列。这是党中央、国务院加强专利制度保护工作的一个重大战略举措，蕴含的意义非常深远。只要我们敢于迎接挑战，采取有效措施，变不利为有利，变压力为动力，就一定能抓住机遇，使我国专利制度工作在不太长的时间里迈上一个新台阶，为我国经济、科技争得更大发展空间。
三、我国目前应采取的专利制度保护对策
要提高我国企事业单位专利保护的水平和能力，最根本的是要建立起完善的社会主义市场经济体制，使企业真正成为自负盈亏、自主经营的独立法人，成为市场的主体。只有这样，专利保护才能成为广大企业自身的一种内在需求。
1、深入开展专利宣传教育，强化全社会的专利意识。专利宣传教育需多渠道、多途径、全方位的展开。可结合普法工作，开展形式多样的专利宣传普及教育活动。亦可采取速成培训和强化培训等形式多样的培训方式，抓好市场主体经营管理人员、专业技术人员的专利培训工作。同时推进高校开设专利课程，培养专业型人才等办法。这样才能尽快培养一支既熟练掌握世界主要国家和国际专利制度法律规则的高级人才队伍，为我国企业参与市场竞争服务。同时我们要严格依法保护专利，对侵权行为给予严厉制裁，努力创造专利制度保护的良好环境。
2、改革我国科技管理体制，强化政府专利管理职能。改革和完善对科技成果的奖励政策，建立符合国际惯例的专利管理与评价体系是我国专利管理的重点。长期以来，我国对科技管理与鼓励措施的重点是鼓励技术发明，而非发明创造的商品化、产业化。企事业单位建立健全专利制度管理制度。让企事业单位的专利制度保护与管理制度化、规范化，使一切可以取得专利制度保护的技术及时取得国内外专利保护，形成市场竞争优势。对有市场前景的专利项目应给予政策和资金扶持。
3、避免低水平重复研究和技术流失。这要求我们充分重视专利信息的传播与运用。在科研和技术进出口过程中，我们要充分重视专利信息检索，避免重复研究、吃亏上当和侵犯专利权，以提高研究起点和水平。在制定企业、行业、国家科技发展政策的过程中，我们也要重视专利信息的研究和分析，以制定正确的科技政策。
英国是世界上最早为专利立法的国家。1624年英国颁布了堪称现代专利法鼻祖的《垄断法》。该法明确规定了专利法的一些基本范畴，保护了科技创新者的利益，因而也极大地刺激和保护了人民的创造积极性。如，1716年约翰·贝隆发明了捻丝机并申请了专利，建立了第一个工厂，在专利有效期内获利12万镑。在全民搞发明创造的热烈氛围中，瓦特改进蒸汽机，促使英国早早就进入了蒸汽时代，大大推进了工业化进程，实现飞跃式发展，把其他国家远远甩在后面。
因此我们可以说，专利制度缔造了英国工业化的神话。在人类历史特别是近现代史上，一些弱国之所以能迅速由弱变强，强国之所以能长时间持盈保泰，关键在于它们能重视科技进步，从中投入大量人力、财力支持科技发展，在一些关键性领域夺取领先地位。专利制度无疑是科技创新的助推器，英国《垄断法》成功促成工业化就是典范。后来者居上的美国和德国的发展也充分说明了专利制度对科技创新的重要意义。
关键词：科技创新；专利制度；工业化；对策
20世纪80年代初，在我国已经开始实行改革开放的大背景下，我国制定和颁布了专利法。经过近20多年努力，初步形成了一个符合我国国情、与国际惯例相协调的专利法律体系；初步建立了一个专利权法适用体系和符合我国国情的专利保护制度。我国现阶段的专利保护意识也在日益增强，这点在我国的专利申请量逐年大幅度递增的情况就可以看出。但是我们不少企业在对外贸易中常常吃到知识产权官司又说明专利保护意识并没有普及到全社会。这与国民对专利的作用认识不到位有关。
一、专利制度在科技创新中的作用
当前，提到综合国力，我国面临的一个重要问题就是如何增强自主科技创新能力。纵观世界，各国都注重鼓励科技创新和保护创造发明者的利益。因此，几乎每个国家都为科技创新建立专利制度，为科技创新创造一种长期稳定的良好法律政策环境。国外实行了几百年专利制度经验和国内20多年的实践以及有关理论研究都表明，专利制度对于维护市场经济公平有序竞争，推动和保护科技创新的长期稳定起到强有力的作用。
1、专利制度作为一个重要机制有利于调动和保护人们的创造积极性。
专利制度是一种利用法律和经济的手段来保护、鼓励发明创造，促进技术进步的管理制度。专利制度明确规定发明创造者拥有发明创造专利权和排他独占权，能使专利权人独占一方市场。在市场经济条件下，通过专利制度的保护，实现个人或企业的经济利益就是对发明人的最大奖励。在这一保障下，任何人或单位都不得仿制和无偿使用专利权人刻苦耐劳搞出来的发明创造。否则，将大大挫伤广大科技人员搞发明创造的积极性，不利于社会的发展。
世界上能充分挖掘和发挥专利制度作用的国家大都是一些工业化程度较高的国家，反过来，工业化程度较高的国家大都具有完善的专利制度，这并非出于偶然。在以电气化为特征，以电力、内燃机的广泛使用，新的炼钢法的问世和化学工业的大发展为标志的第二次技术革命的中心——美国和德国，就是世界上实行专利制度较好的国家。美国早于1790年就颁布了堪称世界上最系统、最全面的《专利法》。第三次科技革命于20世纪中叶从美国开始，发展到西欧和日本。而西欧是世界上实行专利制度较早的地区，日本则是实行专利制度最为成功的国家。
2、专利制度推动了科技创新与经济的互利。我国专利申请量逐年递增，但大都停留在实验室里，对经济的贡献不大。我国现行的技术鉴定、成果奖励、论文发表等政策措施，虽然对鼓励科技创新，起到了很大的推动作用，但也导致了只重论文、成果鉴定和评奖，不重市场，不能形成科技创新，以科技带动市场发展的良性循环局面。
企业是连接科技创新与市场的最佳桥梁。企业为了提高产品的市场竞争力，获得更大的经济效益，必须增加产品的技术含量，加强新技术、新产品的开发，以此推动企业的技术进步。这一过程，必然会带来对技术的投资。企业当然希望其对技术的投资能够得到回报，技术成果能够受到法律的保护。专利权的独占性，决定了专利权人有权排除他人对其专利技术的无偿使用，从而保护了企业对技术的投资，鼓励企业不断加大对技术的投入，在提高企业的技术竞争能力的同时，推动了国家的科技进步。
专利制度还是技术发明商品化和产业化的重要保障。专利制度区别于现行科技奖励政策的一大特点，是从科技创新完成至科技创新产业化后，发明人的奖励与发明所创造的效益挂钩，创造的效益越大，获得的报酬就越多。这一规定的贯彻实施大大调动了科技人员将自己的技术产业化的积极性，直接促使科技创新活动形成良性循环。
3、专利制度保护了科技创新成果，创造了较为公平的市场竞争环境。专利制度的核心是保护专利权，全世界已有170多个国家实行了专利制度。企业要形成自己强有力的核心竞争力，除了搞科研外，还需取得科研的专利保护才能取得自己独特的优势。因此，世界上一些经济、科技大国往往又是专利大国。如日本每年发明专利申请达40多万件，美国20多万件，德国15多万件。科技创新取得保护后，在很大程度上可以使竞争在一个公平有序的法律环境下进行。
在是否正确利用专利法保护知识产权的问题上，我们有过切肤之痛。1993年，由中国人首次运用数字压缩和解码高新技术研制的VCD整机技术发明，促成年产规模1000多万台VCD机的新兴电子产业，产品市场潜力巨大。但很遗憾，我国发明人没有申请专利，很快就出现了相互仿制，一哄而上的局面。当时国内有几百家VCD机生产厂家，没有一家拥有自主核心技术专利，使得市场竞争混乱不堪。而与此相反，海尔公司发明生产的小小神童洗衣机很适合市场需要，当时年产仅10万台，但很快要提高到20万台，因为有了专利保护，几乎没有被仿制的麻烦。海尔不仅为它申请了十几件国内专利，还申请了韩国、泰国等外国专利，有效地保护了国内外市场。这就是运用专利法与否的差别。
二、我国目前专利制度工作中存在的问题
虽然经过20多年的努力，我国专利事业取得了举世瞩目的成绩，但是从专利制度工作的总体情况看，我国专利事业还处于发展的初期阶段，存在一些亟待解决的问题。
1、全社会的专利意识比较淡薄。专利制度在我国的历史较短，专利原则与中国传统文化相冲突。中国传统文化提倡的是儒家和佛教文化。儒家文化是重义轻利，佛教文化提出与世无争。目前，我国科技、经济、贸易部门以及社会公众的专利制度意识虽然有一定的提高，但是还不足以保护发明创造者的利益和积极性。各类企事业单位，特别是多数国有大中型企业、高等院校、科研单位没有建立专利工作制度。许多企业的经营思路还停留在赚钱的低级层次，只要能挣钱，要不要专利无所谓，甚至不知专利为何物。缺乏必要的专利知识，在外国企业精明高超的专利战略和策略面前，我国企业、研究机构和人员往往显得很被动，无意中进入其专利陷阱或圈套，难以适应市场经济发展和经济全球化的要求。
2、科技创新能力有待提高。科技创新能力低的国家其专利量一般不高。科技创新能力和专利拥有量是衡量一个国家竞争力和市场水平的重要指标。目前，我国专利申请量大幅提高，但和国外相比，仍低于国外申请量。一些跨国公司，像IBM、索尼等，每年在海外申请的发明专利就达几千件。我国自主创新的能力低，又不重视运用专利制度进行保护，使我国科技创新的空间进一步受到压缩。造成这一状况的原因，较大程度上与我国有关科技政策与专利制度法律不协调、市场机制不完善有关。
3、在专利司法和行政执法层面，执法手段缺失。我 国目前侵权和假冒专利的现象还比较严重，地方主义未能得到有效遏制。专利司法和行政执法力量和手段，特别是行政执法专业人员的数量和素质还远不适应专利制度发展的需要。专利保护不力，将动摇专利制度的根基。专利司法保护与行政执法“两条途径、协调运作”是我国专利制度的一大特色。相对于专利司法保护来说，专利行政执法有着执法程序简便、处理快、效率高的优势。然而，目前我国专利行政执法缺乏制止侵权行为的有效手段。一些经济发达国家和地区如美国、英国和我国台湾地区，在专利权的司法保护上，不仅罪种多，定罪范围广，而且处罚力度也很大。
4、现行科技管理体制还存在不利于鼓励发明创造的状况，对国家专利制度战略和策略的研究与应用不到位。我国一直以来形成了强科技奖励制度、弱专利权制度的局面，而在市场经济条件下，专利制度比科技奖励制度更具有根本性。虽然我们对整个国际专利制度发展的新态势及其产生的背景有一定的了解和掌握，但是对此进行深入分析尤其是结合国内经济、科技发展和实际要求进行研究、采取相应的战略和策略还很不够。专利制度工作在国家经济、科技发展战略中缺乏相应的地位和应有的影响，包括不能对当前国民经济结构调整和产业政策的制定发挥应有的作用。这种状况如果得不到根本改观，就会使我国在日趋激烈的国际专利制度竞争中处于被动地位。
专利制度发展的国际国内形势使得包括我国在内的广大发展中国家在未来面临巨大的压力。但是，我们也应清楚地看到，挑战与机遇并存，我国专利制度工作在新世纪大发展的良好机遇已经来到。加强专利制度保护有利于激励和提高全民族的创新能力，有利于引进国外先进技术，有利于维护我国社会主义市场经济秩序，是我国科技与经济现实和长远发展的需要。我们可以以更加积极进取的姿态应对西方国家的压力，变目前被动接受和执行规则为主动参与国际规则的制定，使专利制度保护的规则更加合理。
1998年国务院在大量压缩编制、精简机构改革情况下，设立国家专利制度局，并列入行政序列。这是党中央、国务院加强专利制度保护工作的一个重大战略举措，蕴含的意义非常深远。只要我们敢于迎接挑战，采取有效措施，变不利为有利，变压力为动力，就一定能抓住机遇，使我国专利制度工作在不太长的时间里迈上一个新台阶，为我国经济、科技争得更大发展空间。
三、我国目前应采取的专利制度保护对策
要提高我国企事业单位专利保护的水平和能力，最根本的是要建立起完善的社会主义市场经济体制，使企业真正成为自负盈亏、自主经营的独立法人，成为市场的主体。只有这样，专利保护才能成为广大企业自身的一种内在需求。
1、深入开展专利宣传教育，强化全社会的专利意识。专利宣传教育需多渠道、多途径、全方位的展开。可结合普法工作，开展形式多样的专利宣传普及教育活动。亦可采取速成培训和强化培训等形式多样的培训方式，抓好市场主体经营管理人员、专业技术人员的专利培训工作。同时推进高校开设专利课程，培养专业型人才等办法。这样才能尽快培养一支既熟练掌握世界主要国家和国际专利制度法律规则的高级人才队伍，为我国企业参与市场竞争服务。同时我们要严格依法保护专利，对侵权行为给予严厉制裁，努力创造专利制度保护的良好环境。
2、改革我国科技管理体制，强化政府专利管理职能。改革和完善对科技成果的奖励政策，建立符合国际惯例的专利管理与评价体系是我国专利管理的重点。长期以来，我国对科技管理与鼓励措施的重点是鼓励技术发明，而非发明创造的商品化、产业化。企事业单位建立健全专利制度管理制度。让企事业单位的专利制度保护与管理制度化、规范化，使一切可以取得专利制度保护的技术及时取得国内外专利保护，形成市场竞争优势。对有市场前景的专利项目应给予政策和资金扶持。
3、避免低水平重复研究和技术流失。这要求我们充分重视专利信息的传播与运用。在科研和技术进出口过程中，我们要充分重视专利信息检索，避免重复研究、吃亏上当和侵犯专利权，以提高研究起点和水平。在制定企业、行业、国家科技发展政策的过程中，我们也要重视专利信息的研究和分析，以制定正确的科技政策。
英国是世界上最早为专利立法的国家。1624年英国颁布了堪称现代专利法鼻祖的《垄断法》。该法明确规定了专利法的一些基本范畴，保护了科技创新者的利益，因而也极大地刺激和保护了人民的创造积极性。如，1716年约翰·贝隆发明了捻丝机并申请了专利，建立了第一个工厂，在专利有效期内获利12万镑。在全民搞发明创造的热烈氛围中，瓦特改进蒸汽机，促使英国早早就进入了蒸汽时代，大大推进了工业化进程，实现飞跃式发展，把其他国家远远甩在后面。
因此我们可以说，专利制度缔造了英国工业化的神话。在人类历史特别是近现代史上，一些弱国之所以能迅速由弱变强，强国之所以能长时间持盈保泰，关键在于它们能重视科技进步，从中投入大量人力、财力支持科技发展，在一些关键性领域夺取领先地位。专利制度无疑是科技创新的助推器，英国《垄断法》成功促成工业化就是典范。后来者居上的美国和德国的发展也充分说明了专利制度对科技创新的重要意义。