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摘要：文章以甘肃省工业36个分行业统计数据为基础，运用基于数据包络分析技术的Malmquist指数方法，测算和比较2000-2008年工业分行业全要素生产率，最后得出结论：技术进步是全要素生产率得以改善的主要动力；纯技术效率较低是造成甘肃工业全要素生产率偏低的主要原因。
关键词：全要素生产率；DEA；Malmquist指数法
一、引言
我国引入全要素生产率的初期，谢千里（1995）、郑玉歆（1999）等学者运用指数方法对我国工业全要素生产率做了分析，指出我国工业存在着巨大潜力，通过技术进步可以进一步提高生产效率。21世纪初，随着一些新研究方法的引进，我国对TFP的研究已经逐步形成体系，这种体系已被国内学者广泛认可。近年来，国内学者主要使用前沿分析方法研究我国工业生产效率问题，其中随机前沿分析法和数据包络分析法（DEA）得到广泛应用。国内大量文献应用随机前沿分析法研究工业生产效率问题，王争（2006）利用1987-2002年随机前沿生产模型，将TFP进行分解，得出工业TFP的首要动力是技术进步速度的不断提高。同时，学者们也使用数据包络分析方法对工业全要素生产率进行研究，涂正革（2007）运用基于DEA技术的Malmquist方法对1995-2004年28个省市大中型工业的TFP做了研究与评价，认为技术进步和规模效率的改善推动了工业增长。从现有文献来看，当前国内学者对甘肃工业经济运行情况的研究较少，国内几乎没有研究全要素生产率对甘肃工业经济增长贡献的相关文献。本文基于DEA-Malmquist指数方法，以2000-2008年甘肃工业36个分行业为数据基础，研究全要素生产率对甘肃工业的影响。
二、理论框架与模型
（一）生产前沿、距离函数的含义
在生产可能集中，所有生产行为有效点的集合可以构成有效生产前沿面。在DEA中，判断一个决策单元是否有效即判断该决策单元是否处在有效生产前沿面上。这里设生产前沿为集合S，则生产前沿包含t时期和t+1时期的所有投入变量与产出变量，即（xt，yt）∈S且（xt+1，yt+1）∈S。距离函数既可以描述生产领域内多输入多输出的生产前沿技术，又可以描述不同生产者、不同时期生产活动的生产效率。这里把生产者在t时期的产出距离函数三、数据说明与实证分析
（一）指标选取和数据来源
本文根据指标选择的针对性、可比性、可操作性等原则，选取了6个具有代表性的投入产出指标，具体指标如表1所示。
（二）处理结果与实证分析
表2列示了通过计算36个分行业数据几何平均值得到的甘肃省工业经济总体运行数据，包括了全要素生产率变化指数（TFPCH）、技术效率变化指数（EFFCH）、技术进步变化指数（TECHCH）、纯技术效率变化指数（PECH）以及规模效率变化指数（SECH）。
由表2可知，全要素生产率改善对甘肃工业的年平均贡献为9.2%，贡献率达45.86%。上表列示的8个时期中，3个时期存在技术退步。2002-2003年技术进步贡献为-1.1%，2003-2004年为-8.0%，2005-2006年为-4.7%。2000-2001年、2001-2002年、2006-2007年全要素生产率变化指数大于1均因工业生产中技术的进步，但技术效率对全要素生产率起着负面的影响。表2的各项平均值表明，技术进步对全要素生产率的贡献最为突出，而纯技术效率对全要素生产率的贡献明显不足。如何提高纯技术效率是进一步提高全要素生产率首要解决的问题。
观察表3发现，排在前10位的行业中多为装备制造业，自“十五”、“十一五”以来，甘肃省装备制造业得到了较快发展，为石油钻采、机械加工、交通运输等行业提供装备。近年来，装备制造业的发展为其他行业提供设备基础，进一步带动了其他行业的发展。然而，作为甘肃省工业主导产业，有色金属冶炼及压延加工业，石油和天然气开采业、电力蒸汽和水的生产和供应业，石油加工及炼焦业，化学原料及化学制品制造业，黑色金属冶炼及压延加工业和非金属矿物制品业排名靠后，表明这些行业尽管在产量方面具有绝对优势，但是相对于要素投入总量来说，这些行业对工业经济增长的贡献并不突出。
四、研究结论
通过对2000-2008年甘肃工业TFP变化研究，可知甘肃省工业全要素生产率平均增长率为9.2%，技术进步增长率平均为6.9%，纯技术效率平均增长率仅有0.2%，技术进步对全要素生产率改善的贡献最大。甘肃省工业经济增长源于全要素生产率的改善，因此，技术进步是工业经济增长的主要动力。在分行业的研究中，对甘肃省的主导产业进行了重点分析。甘肃省主导产业多数处于全要素生产率对工业贡献排名的中游水平，这些行业排名偏后的主要是因为技术退步、企业规模不合理。若要提高主导产业对工业增长的贡献率，需要提高主导产业的全要素生产率水平。这就意味着甘肃省应当加快工业结构调整步伐，利用国内外先进技术对传统产业进行改造升级，大力推进和发展高新技术产业和非国有工业经济，充分发挥比较优势，发展特色经济，实现甘肃工业经济的持续、快速、稳定发展。
参考文献：
1、谢千里,罗斯基,郑玉歆.改革以来中国工业生产率变动趋势的估计及其可靠性分析[J].经济研究,1995(12).
2、郑玉歆.全要素生产率的测度及经济增长方式的“阶段性”规律[J].经济研究,1999(5).
3、王争,郑京海,史晋川.中国地区工业生产绩效:结构差异、制度冲击及动态表现[J].经济研究,2006(11).
4、涂正革.全要素生产率与区域工业的和谐快速发展——基于1995-2004年28个省市大中型工业的非参数生产前沿分析[J].财经研究,2007(12).
（作者单位：西北师范大学经济管理学院）
关键词：全要素生产率；DEA；Malmquist指数法
一、引言
我国引入全要素生产率的初期，谢千里（1995）、郑玉歆（1999）等学者运用指数方法对我国工业全要素生产率做了分析，指出我国工业存在着巨大潜力，通过技术进步可以进一步提高生产效率。21世纪初，随着一些新研究方法的引进，我国对TFP的研究已经逐步形成体系，这种体系已被国内学者广泛认可。近年来，国内学者主要使用前沿分析方法研究我国工业生产效率问题，其中随机前沿分析法和数据包络分析法（DEA）得到广泛应用。国内大量文献应用随机前沿分析法研究工业生产效率问题，王争（2006）利用1987-2002年随机前沿生产模型，将TFP进行分解，得出工业TFP的首要动力是技术进步速度的不断提高。同时，学者们也使用数据包络分析方法对工业全要素生产率进行研究，涂正革（2007）运用基于DEA技术的Malmquist方法对1995-2004年28个省市大中型工业的TFP做了研究与评价，认为技术进步和规模效率的改善推动了工业增长。从现有文献来看，当前国内学者对甘肃工业经济运行情况的研究较少，国内几乎没有研究全要素生产率对甘肃工业经济增长贡献的相关文献。本文基于DEA-Malmquist指数方法，以2000-2008年甘肃工业36个分行业为数据基础，研究全要素生产率对甘肃工业的影响。
二、理论框架与模型
（一）生产前沿、距离函数的含义
在生产可能集中，所有生产行为有效点的集合可以构成有效生产前沿面。在DEA中，判断一个决策单元是否有效即判断该决策单元是否处在有效生产前沿面上。这里设生产前沿为集合S，则生产前沿包含t时期和t+1时期的所有投入变量与产出变量，即（xt，yt）∈S且（xt+1，yt+1）∈S。距离函数既可以描述生产领域内多输入多输出的生产前沿技术，又可以描述不同生产者、不同时期生产活动的生产效率。这里把生产者在t时期的产出距离函数三、数据说明与实证分析
（一）指标选取和数据来源
本文根据指标选择的针对性、可比性、可操作性等原则，选取了6个具有代表性的投入产出指标，具体指标如表1所示。
（二）处理结果与实证分析
表2列示了通过计算36个分行业数据几何平均值得到的甘肃省工业经济总体运行数据，包括了全要素生产率变化指数（TFPCH）、技术效率变化指数（EFFCH）、技术进步变化指数（TECHCH）、纯技术效率变化指数（PECH）以及规模效率变化指数（SECH）。
由表2可知，全要素生产率改善对甘肃工业的年平均贡献为9.2%，贡献率达45.86%。上表列示的8个时期中，3个时期存在技术退步。2002-2003年技术进步贡献为-1.1%，2003-2004年为-8.0%，2005-2006年为-4.7%。2000-2001年、2001-2002年、2006-2007年全要素生产率变化指数大于1均因工业生产中技术的进步，但技术效率对全要素生产率起着负面的影响。表2的各项平均值表明，技术进步对全要素生产率的贡献最为突出，而纯技术效率对全要素生产率的贡献明显不足。如何提高纯技术效率是进一步提高全要素生产率首要解决的问题。
观察表3发现，排在前10位的行业中多为装备制造业，自“十五”、“十一五”以来，甘肃省装备制造业得到了较快发展，为石油钻采、机械加工、交通运输等行业提供装备。近年来，装备制造业的发展为其他行业提供设备基础，进一步带动了其他行业的发展。然而，作为甘肃省工业主导产业，有色金属冶炼及压延加工业，石油和天然气开采业、电力蒸汽和水的生产和供应业，石油加工及炼焦业，化学原料及化学制品制造业，黑色金属冶炼及压延加工业和非金属矿物制品业排名靠后，表明这些行业尽管在产量方面具有绝对优势，但是相对于要素投入总量来说，这些行业对工业经济增长的贡献并不突出。
四、研究结论
通过对2000-2008年甘肃工业TFP变化研究，可知甘肃省工业全要素生产率平均增长率为9.2%，技术进步增长率平均为6.9%，纯技术效率平均增长率仅有0.2%，技术进步对全要素生产率改善的贡献最大。甘肃省工业经济增长源于全要素生产率的改善，因此，技术进步是工业经济增长的主要动力。在分行业的研究中，对甘肃省的主导产业进行了重点分析。甘肃省主导产业多数处于全要素生产率对工业贡献排名的中游水平，这些行业排名偏后的主要是因为技术退步、企业规模不合理。若要提高主导产业对工业增长的贡献率，需要提高主导产业的全要素生产率水平。这就意味着甘肃省应当加快工业结构调整步伐，利用国内外先进技术对传统产业进行改造升级，大力推进和发展高新技术产业和非国有工业经济，充分发挥比较优势，发展特色经济，实现甘肃工业经济的持续、快速、稳定发展。
参考文献：
1、谢千里,罗斯基,郑玉歆.改革以来中国工业生产率变动趋势的估计及其可靠性分析[J].经济研究,1995(12).
2、郑玉歆.全要素生产率的测度及经济增长方式的“阶段性”规律[J].经济研究,1999(5).
3、王争,郑京海,史晋川.中国地区工业生产绩效:结构差异、制度冲击及动态表现[J].经济研究,2006(11).
4、涂正革.全要素生产率与区域工业的和谐快速发展——基于1995-2004年28个省市大中型工业的非参数生产前沿分析[J].财经研究,2007(12).
（作者单位：西北师范大学经济管理学院）