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摘要:参与标准竞争是我国企业面临的重要挑战。本文基于文献研究以及我国企业的技术创新现状,研究标准竞争背景下,我国企业通过技术引进与集成创新的路径参与标准竞争的重要性与必然性;构建标准竞争背景下基于技术引进的集成创新机制的分析框架;并形成了若干结论与建议。
关键词:标准竞争 技术引进 集成创新
■一、引言
标准竞争日益成为市场竞争的一个新特征,也是企业建立核心竞争优势的一个重要途径。国外众多领先企业已将标准竞争作为一种基本的竞争战略,并通过标准竞争建立其它方式难以获取的核心竞争力。在诸如电信、传媒、家用电器、互联网、计算机以及信息系统等产业,产业标准起着关键的作用。标准确定现代产品之间的界面,缺少这些标准的制定,网络产业的新市场,新业务难以成长起来。行业标准的变化为企业产品升级提供了机会,也为企业实现自主创新提供了机会(毛蕴诗&汪建成,2006)。标准化活动在最初的时期,是在各种技术性问题被提出来以后,从技术人员之间坦率的交流开始的;但此后便是一场战斗;大家会拼命地使形势向有利于本公司的方向发展(坂村健,2004)。那些支持成功的产业标准的公司其市場份额和利润一般都获得增长,而另一些公司则被迫采用业界标准或在一个不断萎缩的市场竞争。
近几年来,国内企业也逐渐认识到标准竞争的重要性,并开始在国内和国际领域参与到标准竞争中,但目前除了第三代移动通信(3G)等领域略有成就以外,在多数领域的标准竞争中鲜有作为。标准竞争上的落后已经成为制约中国企业发展的主要因素之一。一些国家和企业每每利用标准对中国企业设立各种壁垒。当市场由国内走向全球经济时,任何企业想单独推进一项高新技术并使之成为行业的标准,都是及其困难的,甚至是难以实现或不能实现的。但日本、韩国等国家的经验以及我国3G标准的成功经验表明,其创新的实质是将在现有技术标准的基础上,将多项技术,包括大量引进的技术进行集成的结果。本文将通过文献研究,深入探讨标准竞争、技术引进与集成创新的内在联系,并在此基础上,构建后发企业通过技术引进与集成创新参与标准竞争的理论框架,并形成相应的政策建议。
■二、标准竞争、技术引进与集成创新
国外在标准的作用及标准竞争与市场竞争的关系,标准竞争与技术创新的关系,标准背景下的技术引进与集成创新,政府作用等方面的研究有很好的成果。标准之争是不同技术轨道之间为获得主导权的竞争(Suarez,2004)。一个企业可以通过控制技术体系的标准而主导整个体系和产业链(Morris and Ferguson,1993)。
(一)标准的作用及标准竞争与市场竞争的关系
在那些标准占重要地位的行业中,一个公司将自己的技术建立为行业标准的能力,对它的长期竞争地位及成功具有决定性的作用。标准的竞争决定企业以至行业的兴衰,因为与一般的市场或者产品竞争不同,行业标准竞争的结局是赢家通吃(Hill,1997)。从公司的角度来说,关键的战略问题是如何将自己的技术建立为行业标准,从而以标准拥有者身份获得巨额利润。由于标准可以帮助企业率先获得主导性的市场份额从而可以帮助企业获得持续的竞争优势。考虑到标准转换所产生的成本以及相应的巨额R&D费用,标准的依靠得将在相当长一段时间内保持领先地位(Authur,1996)。对标准竞争与市场竞争的关系的研究表明:第一,独立公司跨越技术交流,以此希望兴起一股潮流,在这一技术的基础上开发产品林(Farrell & Saloner,1985)。第二,开放式或封闭式政策的选择在标准之间的竞争中起重要作用,这是公认的,因为这一政策会影响安装基础(Asaba, 1995)。第三,在兼容性和性能之间还有一个交易。让一种产品可以兼容前几代产品通常会降低性能,反过来也是如此。兼容性和性能之间最理想的交易取决于一方能为另一方所做牺牲的程度以及新用户的数量(Shapiro & Varian, 1999)。第四,市场机制不能总是成功地设定一个标准。
(二)标准竞争与技术创新的关系
Funk(2003)指出正是由于技术创新的非连续性,才导致了标准竞争的出现。技术创新带来的技术发展新特点推动了技术标准的发展;而技术标准的出现对技术创新起到了“双刃剑”的作用,既有利于技术创新,也在某些方面阻碍了技术创新,标准竞争与技术创新两者密切联系协同发展,技术创新推动技术标准的发展,标准竞争也直接或间接地推动技术创新(Robert & Ram,2000)。创新过程是创新主体累积性学习和不断试错和解决问题的过程(Rosenberg,1976)。从技术创新的角度来看,主导设计的确立是不同的技术变种之间的多元竞争(Tushman,Anderson and O’Reilly,1997)。在许多市场上,单一的或者少量的技术作为标准出现是由于制造商、发行人、和消费者经受的兼容压力所造成的(Anderson & Tushman,1990),这也是技术系统化的需要。一旦标准建立,制造商和消费者按标准进行的操作就会减少市场的不确定性(Funk & Methe,2001)。
(三)标准竞争背景下的技术引进与集成创新
日本、韩国等国的经验则表明,后发企业可以在现有标准的基础上,通过将多项新的技术,包括大量的引进技术进行集成,从而形成新的技术标准,或在新标准竞争中占据有利的地位(坂村健,2004)。从技术引进到自主创新的路径是一种成本与风险都低于完全自行开发的路径选择(Kim,1996)。技术引进是对国内技术努力的补充而不是取代,企业并不是在进口技术和本地技术之间进行选择,而是同时将两者作为技术变革的来源(Bell & Pavitt,1993)。但是以成套技术合同或合资形式引进技术容易导致受助方在学习过程中产生被动态度,因为引进技术的实际运用效果取决于供应方,同时还会面临知识产权的困境。当本国企业以非成套的方式进行技术引进,确实要冒更大的风险,但也迫使本国人员在整个过程中以最快的速度尽可能消化吸收国外技术。Kim(1996)的研究发现,虽然缺乏技术能力,韩国现代公司还是决定不引进成套的技术,而是从多种渠道获取非成套技术,然后把它们集成在一起,不受跨国公司的控制,以保持独立;为了获取各种技术,现代公司接洽了五个国家的26家企业。这种基于技术引进的集成创新模式对于我国企业而言是一种非常有借鉴意义的自主创新路径。集成创新是在寻求技术选项与市场需求之间有效匹配的过程中,对多种技术选项进行调查、评估和选择的一系列活动;日本的技术集成倾向于渐进的方式逐渐地改进已经熟悉的技术(MarcoIansiti,1998)。
(四)标准竞争背景下技术创新过程中政府的作用
大规模技术集成项目的技术标准,其实体现为国家间产业利益的竞争,因而需要政府政策的扶持或者政府有关部门的支持(毛蕴诗 & 汪建成,2006)。标准竞争背景下,政府在企业的技术创新与参与标准竞争的过程中发挥着重要的作用,尤其是在标准的选择与确定过程中尤为重要(Schilling,1999)。美国政府对国内标准秩序能够保持均衡发展,但是国际上却积极为垄断企业输出自己标准;欧盟更是逐步建立整个欧盟的技术共同体和标准共同体。Glimstedt(2001)的研究表明第二代移动通信标准GSM在全球范围内的巨大成功源自欧盟建立欧洲统一电信标准的努力,而建立欧洲统一标准的动力来自欧盟为防止美国电信巨头主宰欧洲电信市场的政治目标,政府对于移动通信标准制式具有重要的影响。
总体来看,标准竞争背景下,基于技术引进的集成创新机制取决于四方面因素的相互作用。其一,获取国家或企业外部知识的途径,包括国际技术转移与跨国公司之间的竞争导致的技术转让;其二,企业所处国家的资源,包括技术人员资源、企业家才能、文化因素、教育因素等;其三,企业自身的努力,即学习过程;其四,创新能力的演进与形成必须以企业为核心;其四,政府的相关政策也不容忽视,政策环境构成整体背景(参见图1)。
■三、结论与启示
文献研究与国内外优秀企业的经验表明,在标准背景的背景下,我国企业可以通过基于技术引进的集成创新机制主导或参与标准竞争,具体包括以下几点结论。
(一)在现有技术标准基础上,后发企业需要通过引进技术与消化吸收,并突破跨国公司知识产权壁垒
日本、韩国等国家和地区的经验表明,通过对非成套技术的引进、消化吸收与集成创新,可以突破跨国公司的知识产权壁垒(Kim,1996)。但与纯粹的技术引进与消化吸收不同,在标准竞争的背景下,后发企业对技术的选择必须是标准导向的,通过引进非成套技术并集成创新,形成自主创新能力。
(二)在标准竞争背景下,后发企业通过以渐进式改进为特征的集成创新最终参与到标准竞争
标准竞争背景下,中国出现了TD-SCDMA、RFID、EVD、IPV6、龙芯、AVS、闪联、WAPI等一系列技术标准。从这些标准的形成过程可以看出,大部分都在原有技术标准的基础上,通过对多项技术,包括大量引进技术,以渐进式改进为特征的集成创新所形成的。围绕这些标准,形成一批具有很强自主创新能力的企业。
(三)在形成新技术标准之后,后发企业积极参与标准间竞争、标准内竞争
标准分为由委员会确立和由市场确立两类。在由委员会选择相互竞争的标准的情形下,委员会的规模和公开程度对业界标准的确立甚为关键。在由市场确立相互竞争的标准的情形下,市场选择获胜的标准,而确立过程中网络的外部性起着重要的作用。在标准之内的竞争发生在制造厂商之间。在由委员会所确立的情况下,公司之间的竞争着重在:(1)对于标准的理解,(2)公司技术已符合标准并可获取转证费,(3)与服务上一起开发,检测和实施新技术。在标准之内的竞争是市场确立的情形,公司之间的竞争者著重在:(1)导入高档产品,(2)向新客户推销其产品,(3)开发新的配送渠道,(4)实现规模的经济性。因此,后发企业首先应该通过集成创新参与制订标准,或者通过集成创新参与标准间的竞争。
(四)政府在引进技术、集成创新与标准竞争中的作用
发达国家一直非常关心本国标准制定和在世界范围内的推广,甚至政府直接干预这个过程。欧盟的DVB标准的管理机构ETSI 有欧盟委员会和欧洲自由贸易协会的支撑和直接派员作为ETSI 的顾问。美国ATSC 标准体系的管理机构JCIC 直接由美国电子产业联盟,美国国家广播协会、美国有线电视协会、美国电子和电气工程师协会等6 家管理部门派员参加。相比于欧美发达国家,我国企业通过技术引进的集成创新机制参与标准竞争的过程中,更加需要政府的大力支持,在财政、税收方面需要对相关企业进行支持。
参考文献:
[1]Sadahiko, K. (2000). Technical Innovations, Standardization and Regional Comparison. Telecommunication Policy, 24: 305-321
[2]坂村健. 全球标准与国家战略.NTT,2004
[3]Funk, J. L. (2003) Global Competition Between and Within Standards: The Case of Mobile Phones, Palgrave Macmillan
[4]杨武,高俊光,傅家骥. 基于技术创新的技术标准管理与战略理论研究.科学学研究,2006;12:979-984
[5]谭劲松,林润辉. TD—SCDMA与电信行业标准竞争的战略选择.管理世界,2006;6:71-84
基金项目: 基金项目名称与编号:广东省自然科学基金项目(8451027501001471),广东省哲学社会科学青年项目(06YE01)
(责任编辑:唐钰辉)
关键词:标准竞争 技术引进 集成创新
■一、引言
标准竞争日益成为市场竞争的一个新特征,也是企业建立核心竞争优势的一个重要途径。国外众多领先企业已将标准竞争作为一种基本的竞争战略,并通过标准竞争建立其它方式难以获取的核心竞争力。在诸如电信、传媒、家用电器、互联网、计算机以及信息系统等产业,产业标准起着关键的作用。标准确定现代产品之间的界面,缺少这些标准的制定,网络产业的新市场,新业务难以成长起来。行业标准的变化为企业产品升级提供了机会,也为企业实现自主创新提供了机会(毛蕴诗&汪建成,2006)。标准化活动在最初的时期,是在各种技术性问题被提出来以后,从技术人员之间坦率的交流开始的;但此后便是一场战斗;大家会拼命地使形势向有利于本公司的方向发展(坂村健,2004)。那些支持成功的产业标准的公司其市場份额和利润一般都获得增长,而另一些公司则被迫采用业界标准或在一个不断萎缩的市场竞争。
近几年来,国内企业也逐渐认识到标准竞争的重要性,并开始在国内和国际领域参与到标准竞争中,但目前除了第三代移动通信(3G)等领域略有成就以外,在多数领域的标准竞争中鲜有作为。标准竞争上的落后已经成为制约中国企业发展的主要因素之一。一些国家和企业每每利用标准对中国企业设立各种壁垒。当市场由国内走向全球经济时,任何企业想单独推进一项高新技术并使之成为行业的标准,都是及其困难的,甚至是难以实现或不能实现的。但日本、韩国等国家的经验以及我国3G标准的成功经验表明,其创新的实质是将在现有技术标准的基础上,将多项技术,包括大量引进的技术进行集成的结果。本文将通过文献研究,深入探讨标准竞争、技术引进与集成创新的内在联系,并在此基础上,构建后发企业通过技术引进与集成创新参与标准竞争的理论框架,并形成相应的政策建议。
■二、标准竞争、技术引进与集成创新
国外在标准的作用及标准竞争与市场竞争的关系,标准竞争与技术创新的关系,标准背景下的技术引进与集成创新,政府作用等方面的研究有很好的成果。标准之争是不同技术轨道之间为获得主导权的竞争(Suarez,2004)。一个企业可以通过控制技术体系的标准而主导整个体系和产业链(Morris and Ferguson,1993)。
(一)标准的作用及标准竞争与市场竞争的关系
在那些标准占重要地位的行业中,一个公司将自己的技术建立为行业标准的能力,对它的长期竞争地位及成功具有决定性的作用。标准的竞争决定企业以至行业的兴衰,因为与一般的市场或者产品竞争不同,行业标准竞争的结局是赢家通吃(Hill,1997)。从公司的角度来说,关键的战略问题是如何将自己的技术建立为行业标准,从而以标准拥有者身份获得巨额利润。由于标准可以帮助企业率先获得主导性的市场份额从而可以帮助企业获得持续的竞争优势。考虑到标准转换所产生的成本以及相应的巨额R&D费用,标准的依靠得将在相当长一段时间内保持领先地位(Authur,1996)。对标准竞争与市场竞争的关系的研究表明:第一,独立公司跨越技术交流,以此希望兴起一股潮流,在这一技术的基础上开发产品林(Farrell & Saloner,1985)。第二,开放式或封闭式政策的选择在标准之间的竞争中起重要作用,这是公认的,因为这一政策会影响安装基础(Asaba, 1995)。第三,在兼容性和性能之间还有一个交易。让一种产品可以兼容前几代产品通常会降低性能,反过来也是如此。兼容性和性能之间最理想的交易取决于一方能为另一方所做牺牲的程度以及新用户的数量(Shapiro & Varian, 1999)。第四,市场机制不能总是成功地设定一个标准。
(二)标准竞争与技术创新的关系
Funk(2003)指出正是由于技术创新的非连续性,才导致了标准竞争的出现。技术创新带来的技术发展新特点推动了技术标准的发展;而技术标准的出现对技术创新起到了“双刃剑”的作用,既有利于技术创新,也在某些方面阻碍了技术创新,标准竞争与技术创新两者密切联系协同发展,技术创新推动技术标准的发展,标准竞争也直接或间接地推动技术创新(Robert & Ram,2000)。创新过程是创新主体累积性学习和不断试错和解决问题的过程(Rosenberg,1976)。从技术创新的角度来看,主导设计的确立是不同的技术变种之间的多元竞争(Tushman,Anderson and O’Reilly,1997)。在许多市场上,单一的或者少量的技术作为标准出现是由于制造商、发行人、和消费者经受的兼容压力所造成的(Anderson & Tushman,1990),这也是技术系统化的需要。一旦标准建立,制造商和消费者按标准进行的操作就会减少市场的不确定性(Funk & Methe,2001)。
(三)标准竞争背景下的技术引进与集成创新
日本、韩国等国的经验则表明,后发企业可以在现有标准的基础上,通过将多项新的技术,包括大量的引进技术进行集成,从而形成新的技术标准,或在新标准竞争中占据有利的地位(坂村健,2004)。从技术引进到自主创新的路径是一种成本与风险都低于完全自行开发的路径选择(Kim,1996)。技术引进是对国内技术努力的补充而不是取代,企业并不是在进口技术和本地技术之间进行选择,而是同时将两者作为技术变革的来源(Bell & Pavitt,1993)。但是以成套技术合同或合资形式引进技术容易导致受助方在学习过程中产生被动态度,因为引进技术的实际运用效果取决于供应方,同时还会面临知识产权的困境。当本国企业以非成套的方式进行技术引进,确实要冒更大的风险,但也迫使本国人员在整个过程中以最快的速度尽可能消化吸收国外技术。Kim(1996)的研究发现,虽然缺乏技术能力,韩国现代公司还是决定不引进成套的技术,而是从多种渠道获取非成套技术,然后把它们集成在一起,不受跨国公司的控制,以保持独立;为了获取各种技术,现代公司接洽了五个国家的26家企业。这种基于技术引进的集成创新模式对于我国企业而言是一种非常有借鉴意义的自主创新路径。集成创新是在寻求技术选项与市场需求之间有效匹配的过程中,对多种技术选项进行调查、评估和选择的一系列活动;日本的技术集成倾向于渐进的方式逐渐地改进已经熟悉的技术(MarcoIansiti,1998)。
(四)标准竞争背景下技术创新过程中政府的作用
大规模技术集成项目的技术标准,其实体现为国家间产业利益的竞争,因而需要政府政策的扶持或者政府有关部门的支持(毛蕴诗 & 汪建成,2006)。标准竞争背景下,政府在企业的技术创新与参与标准竞争的过程中发挥着重要的作用,尤其是在标准的选择与确定过程中尤为重要(Schilling,1999)。美国政府对国内标准秩序能够保持均衡发展,但是国际上却积极为垄断企业输出自己标准;欧盟更是逐步建立整个欧盟的技术共同体和标准共同体。Glimstedt(2001)的研究表明第二代移动通信标准GSM在全球范围内的巨大成功源自欧盟建立欧洲统一电信标准的努力,而建立欧洲统一标准的动力来自欧盟为防止美国电信巨头主宰欧洲电信市场的政治目标,政府对于移动通信标准制式具有重要的影响。
总体来看,标准竞争背景下,基于技术引进的集成创新机制取决于四方面因素的相互作用。其一,获取国家或企业外部知识的途径,包括国际技术转移与跨国公司之间的竞争导致的技术转让;其二,企业所处国家的资源,包括技术人员资源、企业家才能、文化因素、教育因素等;其三,企业自身的努力,即学习过程;其四,创新能力的演进与形成必须以企业为核心;其四,政府的相关政策也不容忽视,政策环境构成整体背景(参见图1)。
■三、结论与启示
文献研究与国内外优秀企业的经验表明,在标准背景的背景下,我国企业可以通过基于技术引进的集成创新机制主导或参与标准竞争,具体包括以下几点结论。
(一)在现有技术标准基础上,后发企业需要通过引进技术与消化吸收,并突破跨国公司知识产权壁垒
日本、韩国等国家和地区的经验表明,通过对非成套技术的引进、消化吸收与集成创新,可以突破跨国公司的知识产权壁垒(Kim,1996)。但与纯粹的技术引进与消化吸收不同,在标准竞争的背景下,后发企业对技术的选择必须是标准导向的,通过引进非成套技术并集成创新,形成自主创新能力。
(二)在标准竞争背景下,后发企业通过以渐进式改进为特征的集成创新最终参与到标准竞争
标准竞争背景下,中国出现了TD-SCDMA、RFID、EVD、IPV6、龙芯、AVS、闪联、WAPI等一系列技术标准。从这些标准的形成过程可以看出,大部分都在原有技术标准的基础上,通过对多项技术,包括大量引进技术,以渐进式改进为特征的集成创新所形成的。围绕这些标准,形成一批具有很强自主创新能力的企业。
(三)在形成新技术标准之后,后发企业积极参与标准间竞争、标准内竞争
标准分为由委员会确立和由市场确立两类。在由委员会选择相互竞争的标准的情形下,委员会的规模和公开程度对业界标准的确立甚为关键。在由市场确立相互竞争的标准的情形下,市场选择获胜的标准,而确立过程中网络的外部性起着重要的作用。在标准之内的竞争发生在制造厂商之间。在由委员会所确立的情况下,公司之间的竞争着重在:(1)对于标准的理解,(2)公司技术已符合标准并可获取转证费,(3)与服务上一起开发,检测和实施新技术。在标准之内的竞争是市场确立的情形,公司之间的竞争者著重在:(1)导入高档产品,(2)向新客户推销其产品,(3)开发新的配送渠道,(4)实现规模的经济性。因此,后发企业首先应该通过集成创新参与制订标准,或者通过集成创新参与标准间的竞争。
(四)政府在引进技术、集成创新与标准竞争中的作用
发达国家一直非常关心本国标准制定和在世界范围内的推广,甚至政府直接干预这个过程。欧盟的DVB标准的管理机构ETSI 有欧盟委员会和欧洲自由贸易协会的支撑和直接派员作为ETSI 的顾问。美国ATSC 标准体系的管理机构JCIC 直接由美国电子产业联盟,美国国家广播协会、美国有线电视协会、美国电子和电气工程师协会等6 家管理部门派员参加。相比于欧美发达国家,我国企业通过技术引进的集成创新机制参与标准竞争的过程中,更加需要政府的大力支持,在财政、税收方面需要对相关企业进行支持。
参考文献:
[1]Sadahiko, K. (2000). Technical Innovations, Standardization and Regional Comparison. Telecommunication Policy, 24: 305-321
[2]坂村健. 全球标准与国家战略.NTT,2004
[3]Funk, J. L. (2003) Global Competition Between and Within Standards: The Case of Mobile Phones, Palgrave Macmillan
[4]杨武,高俊光,傅家骥. 基于技术创新的技术标准管理与战略理论研究.科学学研究,2006;12:979-984
[5]谭劲松,林润辉. TD—SCDMA与电信行业标准竞争的战略选择.管理世界,2006;6:71-84
基金项目: 基金项目名称与编号:广东省自然科学基金项目(8451027501001471),广东省哲学社会科学青年项目(06YE01)
(责任编辑:唐钰辉)