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摘 要：高校人才科技创新能力与绩效评价研究是河南省高校建设发展研究领域的一个热点，对于推动河南省创新型大学建设具有重要的意义。该文主要介绍了国内外高校自主创新能力与绩效评价的研究现状，以及河南省目前高校科研水平、科技创新能力、产学研结合情况等。在该文的最后将指标体系构建原则作为主要依据，提出并总结了河南省高校人才科技创新能力与绩效评价体系构建的相关内容。
关键词：河南省高校 绩效评价 科技创新能力
中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）07（b）-0197-02
1 高校科技人才自主创新能力与绩效评价研究现状
伴随着进入知识经济时代的步伐，如何建设创新型大学已经成为当前社会的热点研究方向之一。自主创新能力的强弱程度逐渐转换为衡量高校是否具有竞争力的关键判断依据。英国高等教育科研评价体系（RAE），把大学科学研究活动作为研究单元进行评价，促进了英国高等院校科学研究绩效。评价初期，其主要方法为：以专利、出版物及其引文等为依据进行的文献计量评价；同行专家评价法；依据科学技术活动产生的投入与产出比来进行的经济计量方法等。
目前来看，在我国，有关高校自主创新能力评价方面的针对性研究工作起步较我国专门针对高校自主创新能力评价方面的研究工作起步较晚。其主要研究成果包括2002年刘作义对科学研究评价方法和过程研究[1]，以及2004年邱均平针对中国高校科研竞争力评价的意义研究[2]。而河南省更是我国的农业大省、人口大省，更需要不断的进行科技创新绩效水平的提高，以及自主创新能力的增强。
2 河南省高校科技创新工作现状分析及存在的问题研究
通过对河南省科技统计年鉴的检索分析来看，2015年河南省共有129所普通高等院校，其中包括77所高职高专院校，52所本科院校，当中8所属于独立办学学院。除此之外河南省共设立7处研究生培养机构。表1为2015年河南省高校学科建设情况。
通过研究分析表明，在自主创新的方面河南省高校存在着很多问题。
2.1 管理制度方面、绩效评价体系有待完善
从上面数据可以看出，河南省高校发展与研究经费投入较多，但科技成果产出以及科技成果转化较少。主要原因在于针对科技人员自主创新的绩效评价体系不够完善，相关制度还不健全。
2.2 科技成果的转移机制尚需健全，科研类成果的实用价值往往被忽视
目前，我国高校的普遍现状是整体科技成果转化率偏低，河南省高校这一问题也较为突出。主要原因有：省内多数高校的科研绩效评定工作被忽视，而重点放在了科研学术水平和获奖等级上。
3 自主创新能力建设与绩效评价指标体系建设构建原则
河南省自主创新绩效指标体系的构建应当遵循符合下列原则。
3.1 科学性原则
进行河南省高校自主創新绩效评价体系的构建时，应该注重考虑河南省高校发展的客观规律。要用尽可能准确的指标来反映较全面的评价体系，所选取的指标除了具有客观性外，还应具有可搜集性和可量化性等特点[4]。
3.2 系统性原则
系统性原则主要要求在指标体系的构建上，要保证进行可行性强的信息搜集，完整的进行数据处理，精确的评价结论。确保评价体系能够系统、全面、真实、客观地反映评价对象的完整性。
3.3 可量化性原则
可量化性原则要求评价指标要能够通过现有的检索工具和统计资料直接进行具体数据的获取和分析。任何一个评价指标都要能够进行可量化的考量，使得评价结果的客观性和可靠性得到充分保证。
3.4 可比性原则
可比性原则要求所选取的评价指标必须是河南省高校共有或特有的指标。同时，同一指标应该可以进行横纵双向的比较并具备历史可比性。
4 河南省高校自主创新绩效评价体系构建
河南省现有高校共计129所，其中包括52所普通本科院校，77所高职高专院校。这种情况下，有很多方面的因素能够对我省高校创新绩效产生影响。社会方面主要包括以下3个因素的影响：（1）政策因素影响；（2）法律因素影响；（3）市场因素影响。高校自身层面主要有：科技成员素质、资金条件、技术条件、管理条件。经过河南省高校自主创新绩效的针对性进一步研究之后可以看到，对该省高校创新绩效起决定性性影响的因素是对创新成果和创新资源的投入与产出比。也就是说，创新资源的投入能力以及创新成果的产出能力的强弱程度直接影响了高校自主创新绩效的高低。
假设在其他相关条件保持不变的情况下，相对来说，如果创新资源比较少，而创新成果的产出能力比较强，这个时候，科技创新的绩效就比较高，反之则科技创新的绩效比较低[5]。
高校科技创新能力蕴含于创新投入、创新产出、创新资源和创新管理等方面。表2构建了河南省高校人才科技创新能力评价体系，其指标选取理由分别为：（1）科技人才带动学校整体基础实力。（2）科研项目及其他经费（企业投资），立项能反映出一定的“创新”要素和内涵（一般性、普遍性指标）；经费额度附属于项目本身，相对项目的“创新”内涵，其重要性次之（一般性、普遍性指标）。（3）论文和专著，能够反映学校整体科研论文产出数量，也反映一定质量，（发表论文是经过专家评审程序）；产学研合作与转化，目前成果转化和服务社会是高校三大功能之一，是受到高校重视的指标，但与“奖励”指标比较，重要性低，该指标在一定程度上直接反映学术的创新性内涵和使用价值。（一项理论研究成果转化成可转让的应用技术成果，需要经过中试阶段，技术开发过程等等），普遍性指标，难度较高。
5 结语
高校自主科技创新能力评价作为考量科研实力以及发展水平的重要参考标准，不仅对高校的发展起到了有力的推动作用，而且同时在高效科技绩效评价指标体系和科技人才自主创新能力自身的研究方面，同样具有重要的理论、实践意义和价值体现。最近几年来，河南省高校的自主创新绩效水平在河南省自主创新体系中表现上显得更为突出，这样来看在很大程度上拉动了河南省总体的创新绩效水平的提高。不斷通过加强对河南省高校科技人才自主创新能力以及绩效评价指标的研究，来建设先进、有效、系统、科学的评价指标标准，不仅可以为度量高校自主创新能力提供可量化参考依据，还能够帮助政府与高校的管理部门来制定科学有效的管理措施，充分调动高校科技人才的创新积极性。最后实现以高层次、高水平科技创新人才和重大科技成果作为主要代表的高校自主科技创新能力的提升。
参考文献
[1] 刘作义.科学研究评价的性质、作用、方法和程序[J].科研管理，2002（2）：29-33.
[2] 邱均平.中国高校科研竞争力评价的意义和做法[J].评价与管理，2004（3）：57-62.
[3] 戚湧.研究型大学科技自主创新体制机制研究[J].科学与科学技术管理，2006（8）：16-20.
[4] 陈玉春，张大春.加强科学研究推进学科建设与发展[J].成都理工大学学报：自然科学版，增刊，2003（11）：184-186.
[5] 李红丽，河南省自主创新绩效评价研究[D].郑州大学，2012.
关键词：河南省高校 绩效评价 科技创新能力
中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）07（b）-0197-02
1 高校科技人才自主创新能力与绩效评价研究现状
伴随着进入知识经济时代的步伐，如何建设创新型大学已经成为当前社会的热点研究方向之一。自主创新能力的强弱程度逐渐转换为衡量高校是否具有竞争力的关键判断依据。英国高等教育科研评价体系（RAE），把大学科学研究活动作为研究单元进行评价，促进了英国高等院校科学研究绩效。评价初期，其主要方法为：以专利、出版物及其引文等为依据进行的文献计量评价；同行专家评价法；依据科学技术活动产生的投入与产出比来进行的经济计量方法等。
目前来看，在我国，有关高校自主创新能力评价方面的针对性研究工作起步较我国专门针对高校自主创新能力评价方面的研究工作起步较晚。其主要研究成果包括2002年刘作义对科学研究评价方法和过程研究[1]，以及2004年邱均平针对中国高校科研竞争力评价的意义研究[2]。而河南省更是我国的农业大省、人口大省，更需要不断的进行科技创新绩效水平的提高，以及自主创新能力的增强。
2 河南省高校科技创新工作现状分析及存在的问题研究
通过对河南省科技统计年鉴的检索分析来看，2015年河南省共有129所普通高等院校，其中包括77所高职高专院校，52所本科院校，当中8所属于独立办学学院。除此之外河南省共设立7处研究生培养机构。表1为2015年河南省高校学科建设情况。
通过研究分析表明，在自主创新的方面河南省高校存在着很多问题。
2.1 管理制度方面、绩效评价体系有待完善
从上面数据可以看出，河南省高校发展与研究经费投入较多，但科技成果产出以及科技成果转化较少。主要原因在于针对科技人员自主创新的绩效评价体系不够完善，相关制度还不健全。
2.2 科技成果的转移机制尚需健全，科研类成果的实用价值往往被忽视
目前，我国高校的普遍现状是整体科技成果转化率偏低，河南省高校这一问题也较为突出。主要原因有：省内多数高校的科研绩效评定工作被忽视，而重点放在了科研学术水平和获奖等级上。
3 自主创新能力建设与绩效评价指标体系建设构建原则
河南省自主创新绩效指标体系的构建应当遵循符合下列原则。
3.1 科学性原则
进行河南省高校自主創新绩效评价体系的构建时，应该注重考虑河南省高校发展的客观规律。要用尽可能准确的指标来反映较全面的评价体系，所选取的指标除了具有客观性外，还应具有可搜集性和可量化性等特点[4]。
3.2 系统性原则
系统性原则主要要求在指标体系的构建上，要保证进行可行性强的信息搜集，完整的进行数据处理，精确的评价结论。确保评价体系能够系统、全面、真实、客观地反映评价对象的完整性。
3.3 可量化性原则
可量化性原则要求评价指标要能够通过现有的检索工具和统计资料直接进行具体数据的获取和分析。任何一个评价指标都要能够进行可量化的考量，使得评价结果的客观性和可靠性得到充分保证。
3.4 可比性原则
可比性原则要求所选取的评价指标必须是河南省高校共有或特有的指标。同时，同一指标应该可以进行横纵双向的比较并具备历史可比性。
4 河南省高校自主创新绩效评价体系构建
河南省现有高校共计129所，其中包括52所普通本科院校，77所高职高专院校。这种情况下，有很多方面的因素能够对我省高校创新绩效产生影响。社会方面主要包括以下3个因素的影响：（1）政策因素影响；（2）法律因素影响；（3）市场因素影响。高校自身层面主要有：科技成员素质、资金条件、技术条件、管理条件。经过河南省高校自主创新绩效的针对性进一步研究之后可以看到，对该省高校创新绩效起决定性性影响的因素是对创新成果和创新资源的投入与产出比。也就是说，创新资源的投入能力以及创新成果的产出能力的强弱程度直接影响了高校自主创新绩效的高低。
假设在其他相关条件保持不变的情况下，相对来说，如果创新资源比较少，而创新成果的产出能力比较强，这个时候，科技创新的绩效就比较高，反之则科技创新的绩效比较低[5]。
高校科技创新能力蕴含于创新投入、创新产出、创新资源和创新管理等方面。表2构建了河南省高校人才科技创新能力评价体系，其指标选取理由分别为：（1）科技人才带动学校整体基础实力。（2）科研项目及其他经费（企业投资），立项能反映出一定的“创新”要素和内涵（一般性、普遍性指标）；经费额度附属于项目本身，相对项目的“创新”内涵，其重要性次之（一般性、普遍性指标）。（3）论文和专著，能够反映学校整体科研论文产出数量，也反映一定质量，（发表论文是经过专家评审程序）；产学研合作与转化，目前成果转化和服务社会是高校三大功能之一，是受到高校重视的指标，但与“奖励”指标比较，重要性低，该指标在一定程度上直接反映学术的创新性内涵和使用价值。（一项理论研究成果转化成可转让的应用技术成果，需要经过中试阶段，技术开发过程等等），普遍性指标，难度较高。
5 结语
高校自主科技创新能力评价作为考量科研实力以及发展水平的重要参考标准，不仅对高校的发展起到了有力的推动作用，而且同时在高效科技绩效评价指标体系和科技人才自主创新能力自身的研究方面，同样具有重要的理论、实践意义和价值体现。最近几年来，河南省高校的自主创新绩效水平在河南省自主创新体系中表现上显得更为突出，这样来看在很大程度上拉动了河南省总体的创新绩效水平的提高。不斷通过加强对河南省高校科技人才自主创新能力以及绩效评价指标的研究，来建设先进、有效、系统、科学的评价指标标准，不仅可以为度量高校自主创新能力提供可量化参考依据，还能够帮助政府与高校的管理部门来制定科学有效的管理措施，充分调动高校科技人才的创新积极性。最后实现以高层次、高水平科技创新人才和重大科技成果作为主要代表的高校自主科技创新能力的提升。
参考文献
[1] 刘作义.科学研究评价的性质、作用、方法和程序[J].科研管理，2002（2）：29-33.
[2] 邱均平.中国高校科研竞争力评价的意义和做法[J].评价与管理，2004（3）：57-62.
[3] 戚湧.研究型大学科技自主创新体制机制研究[J].科学与科学技术管理，2006（8）：16-20.
[4] 陈玉春，张大春.加强科学研究推进学科建设与发展[J].成都理工大学学报：自然科学版，增刊，2003（11）：184-186.
[5] 李红丽，河南省自主创新绩效评价研究[D].郑州大学，2012.