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摘 要：近年来军民融合越来越受关注，尤其是民企进入国防工业领域得到了政策上的大力支持，但具体实施仍存在各种问题。从信息不对称的角度，分析了民企进入国防工业领域过程中存在的产品需求信息、技术对接等信息不对称障碍，指出其带来的逆向选择、道德风险等问题，并给出相应的对策建议。
关键词：民用企业；国防工业领域；信息不对称障碍
中图分类号：F2 文献标识码：A 文章编号：16723198（2013）11000302
0 引言
近年来，国家政策规划中军民融合越来越受关注，尤其是民转军，对提高军品生产能力，优化资金、技术等要素资源的合理配置具有重大的意义。市场经济条件下，很多民用高新技术具有军民两用的特征，民用企业进入军品生产领域是大势所趋。然而信息沟通、技术对接、需求信息等方面的信息不对称对民企进入国防工业领域带来了很大的障碍，严重影响民转军的有效实施。因此研究民企进入国防工业领域存在的信息不对称障碍有着重要的现实意义。
1 国防工业领域的特殊性
国防科技工业是一个特殊的战略性行业，维系着国家的安全，对国防建设和国民经济建设有着特殊的作用。军品生产具有保密性和一定的公共产品特性。这些特殊性使得我国的国防科技工业一直被国有企业垄断，军品生产受政策控制因素大。民用企业一直被排斥在军品生产市场之外。
新军事革命以来，旧体制越来越暴露出其弊端，垄断性在一定程度上阻碍了我国国防科技工业的发展，生产效率低下、机制不灵活、缺乏创新。而许多民用高科技实力已经超过传统军工企业，很多科技可以应用到军品生产中。随着国家经济体制改革的推进和军民融合政策的大力倡导，民用企业获得了进入国防工业领域的政策支持，然而，由于我国一些体制、法规的弊端和限制，民用高新技术向军用流动依然不通畅，存在各种问题，比如军队订货部门、军工企业和民用企业没有建立起信息沟通渠道，民用企业无法获得军品需求信息，政府、军工企业、民用企业各主体之间存在利益差别等，这些信息不对称问题成为民企进入国防工业领域的最大障碍。
2 民用企业进入国防工业领域存在的信息不对称障碍
目前，民用企业进入国防工业领域仍然存在很多信息不对称障碍，不少可以军民两用的高新技术仍未进入军品市场。将民用企业进入国防工业领域，实现军民合作分为合作前、合作中、合作后三个阶段。合作前和合作中面临的信息不对称障碍主要表现在信息沟通渠道、技术对接、产品需求信息、组织管理四个方面，合作后面临的信息不对称障碍主要是由契约合同中各参与主体利益差别和委托代理关系带来的。下面将从这五个方面具体阐述。
2.1 信息沟通渠道
有效的沟通渠道和成套的沟通体系是降低信息不对称的重要保障。然而由于传统体制机制的影响，目前，军民之间彼此分割，并未形成交换信息的平台和渠道。军工运行机制仍是带有浓厚计划经济特点的体制，是计划经济的“孤岛”。军工系统长期处于封闭和半封闭状态，不仅是军民之间分割，而且在行业部门之间，集团之间也有很强的隔离倾向，造成军工“系统”与外部及内部之间相互排斥，尤其是绝大多数民用企业对国防工业了解很少，双方缺乏信息沟通的平台和渠道。从而导致军民科研立项大量重复，浪费了人力物力财力，降低了经济效益。
2.2 技术对接
技术要素是市场经济中的主要要素，实现市场主体之间有效的技术对接对提高经济效益、优化资源配置具有重要意义，尤其是在技术日新月异变化的当今社会。
目前民用企业进入国防工业领域存在的技术对接障碍主要表现在：第一，军用标准和民用标准完全是两套体系。我国现行的军用标准，很多还在沿用旧的标准，而民用企业如通信方面的某些电子产品标准却已高于军用标准。标准差异形成了技术对接的一大障碍。第二，技术对接渠道不通畅。由于缺乏技术对接的渠道，军民之间的技术交易量很少，技术信息交流也很少，技术双向流动缓慢。军工方面不了解民用高新技术是否可以应用到军品生产上，民用企业并不了解军工方面需要什么样的技术。
比如，武汉盘古减振抗震缓冲技术有限公司的电磁流变流体智能主动防震减振技术可应用于车辆的防震减振，但长期未被国防军工所了解，当航天科工集团三院的相关科技人员在家上网时才偶然发现了此项技术，才被军工采用。
2.3 产品需求信息
需求是影响市场经济效率的关键因素。有需求才会有市场，才会有市场主体之间的竞争，从而促进经济效益的提高。目前我国军品研发对高新技术的需求信息、军用产品的需求信息都具有稀缺性。民用企业获取军方需求信息非常困难，甚至是闭塞的。由于体制机制的存在，军品研发一般都由传统的军工科研单位实施，军品均由军工企业生产，军民双方之间存在明显的信息不对称。
2.4 组织管理
由于信息不对称而导致的市场经济中缺乏统一的组织管理协调机制，严重影响经济效益的实现。信息孤岛是信息不对称的表现。信息孤岛意味着管理孤岛，信息孤岛不仅意味着信息应用的不交互，更是管理中的条条框框的外在表现。我国的国防工业领域管理封闭，与外部市场主体交流较少，存在着管理上的信息孤岛，这增大了军方和民用企业之间的信息交流障碍，引发重复建设、资金、技术等要素资源的不合理分配与浪费。
2.5 契约合同
契约合同中信息搜寻的高成本和不确定性容易造成合作双方充分利用相对方的信息谋利，同时设法隐瞒对自己不利的信息。民企和军方之间实现合作、订立契约合同后，由于双方利益不同，委托代理关系导致民企拥有信息优势，军方面临信息劣势。民企可能会利用信息优势隐藏部分行动和部分信息。这会导致最优契约无法实现，产生道德风险。
3 民用企业面临信息不对称障碍的负面影响
信息不对称障碍会带来逆向选择、道德风险等负面影响，不利于资源配置优化。合作前和合作中在信息沟通、技术对接、产品需求信息、组织管理等方面的信息不对称障碍会带来逆向选择问题；双方合作后由于契约合同和委托代理关系的存在，民企生产军品会存在道德风险；而逆向选择和道德风险的存在都会影响双方合作的实现，从而不利于资金、技术等要素的合理配置，存在帕累托改进的机会。 3.1 逆向选择
逆向选择指的是当市场参与者处于信息劣势时所作出的选择。逆向选择理论是由2001年诺贝尔经济学奖获得者之一、美国经济学家乔治·阿克洛夫提出的，它主要研究信息的不对称性对市场效率的负影响。民企生产军品中的逆向选择是指，在某些军品的生产市场上，优秀企业由于信息劣势，在军品生产中丧失机会，受到排挤，而那些缺乏创新能力、不具备高素质的人力资源的企业却因为掌握更多的信息，比如政策，军品需求信息等，而成为军品生产的主力军，严重降低了市场上军品生产的效率，限制军品生产能力的提高。
目前我国的国防工业领域几乎完全被政策控制下的军工科研单位、军工企业占领，民用企业进入国防工业领域虽然得到了政策允许，却因为信息不对称等问题并未取得很大进展。
民企生产军品中的逆向选择会带来显性损失和隐性损失。显性损失是指，拥有高新技术的优秀民用企业由于信息劣势而选择放弃进入军品市场，继续进行原有的民品生产，于是民转军无法有效实施。隐性损失是指军工企业中部分缺乏创新的企业利用信息优势占据军品市场，由于垄断性的存在、竞争性的减弱而引起的军品生产效率下降。总之，军民之间的信息不对称带来逆向选择，导致资源配置失效。
3.2 道德风险
道德风险是20世纪80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。”民用企业生产军品的道德风险来源于契约合同和委托代理关系带来的信息不对称问题。由于民用企业在技术、组织管理等方面的优势，加入生产军品领域可以促进竞争，有利于资源优化配置。然而，在民企生产军品过程中，委托方为军方，代理方为民用企业，双方通过军品生产契约合同构建关系。对于民企而言，追求效益最大化是目标。而对于军方来说，民用企业的生产行为具有不完全可观察性，即使通过合同契约也无法避免双方的信息不对称性。因此，军方选择由民用企业生产军品时，就会存在道德风险，军方需要进行契约决策选择，否则二者的合作将无法实现。
3.3 存在帕累托改进
帕累托最优是资源配置的最佳状态，信息不对称影响帕累托最优的实现，使得各生产要素配置效率下降。帕累托改进是指一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成损害。在国防工业领域中，由于信息不对称的存在，民用企业无法进入军品生产、军用技术研发市场，一方面，民用企业拥有的技术、资金等生产要素没有得到合理配置，存在帕累托改进的空间；另一方面，由于缺乏有效的竞争机制，军用产品的生产效率受到一定程度的限制，存在帕累托改进的空间。同时，信息劣势也限制了民用企业规模经济和范围经济的发挥。
4 对策建议
4.1 搭建有效的信息沟通平台
搭建民用技术与军工应用的互动交流平台，建构军民互动网络，形成信息畅通的沟通渠道。提出并发布“国防科技难题需求指南”，使民营企事业单位了解国防军工技术基础的需求，使想进入的技术项目更有针对性和目的性。搭建技术供需流的平台，使技术供需双方具有必要的见面交流机会，相互沟通了解，寻找合作结合点。
4.2 投入资金引导，鼓励军民技术对接
在军工研制生产的引入与吸纳民用技术过程中，设立民用高技术提升国防基础能力的专项资金，鼓励吸纳引进民用的高技术和能力；支持对进入国防科技基础能力的民用高技术的二次开发、消化吸收的工作。在部分重点应用技术领域，民口科技水平及发展势头在总体上超过了军工部门。
4.3 发展中介机构，完善中介信息服务
军工产品作为特殊产品，在做好保密工作的前提下，可以通过有效的中介信息服务实现技术流动。中介机构为技术流动提供的信息服务应该达到以下要求：及时，即及时向受让、转让双方提供信息，缩小技术流动信息利用中的时差，尽快使最新的技术信息和用户需求信息得以交流和传递；双向，即沟通技术转让、受让方之间的联系，向双方同时提供对方的有关信息，以利于技术流动中的双向选择，优化技术流动组合。
4.4 完善组织管理体制，促进信息披露公开化
招标可以使资源的运用效率在所规定的范围内达到最大化。就国防科研生产来说，招标制也是明显降低科研生产所需资金的一种有效机制，它使掌握高新技术者，不管是军工单位还是具有军品研发生产资质的民用企业，都有积极性透露自己的真实信息，从而减弱信息不对称对效率的影响，提高国防科研生产投资的利用效率。确定招标的范围，对国防科研生产投资的运用效率影响很大。实行合同管理是实行招标制的必然结果，是招标制的延续，是招标制在提高科研生产资源运用效率方面的作用得到实现的保证。
参考文献
[1] 程鸣，齐中英.我国军民两用技术双向流动中的信息不对称分析[J].技术经济与管理研究，2005，（3）.
[2]马金平，张洪波.国防工业的特殊性及其对改革的启示[J].北京理工大学学报（社会科学版），2006，（8）：2124.
[3]沈志华.中国国防科技工业寓军于民研究[M].北京：中国经济出版社，2008：5261.
[4]袁庆明.新制度经济学[M].北京：中国发展出版社，2005：156159.
[5]向勇.民营企业进入国防科技工业的政府规制分析[D].武汉：华中师范大学，2007.
[6]武成刚，王文广，宋建军.民营企业进入国防科技工业的现状与对策[J].军事经济研究，2010，（4）：2931.
[7]徐莉.民营企业参与国防工业的制度问题和运行机制[J].北京理工大学学报（社会科学版），2009，（11）：9597.
[8]张伟超，李春.民营企业准入国防工业与国家安全研究[J].军事经济研究，2006，（1）：4145.
[9]邵英基.民企进入军品生产领域所面临的问题及对策[J].现代企业，2007，（12）.
关键词：民用企业；国防工业领域；信息不对称障碍
中图分类号：F2 文献标识码：A 文章编号：16723198（2013）11000302
0 引言
近年来，国家政策规划中军民融合越来越受关注，尤其是民转军，对提高军品生产能力，优化资金、技术等要素资源的合理配置具有重大的意义。市场经济条件下，很多民用高新技术具有军民两用的特征，民用企业进入军品生产领域是大势所趋。然而信息沟通、技术对接、需求信息等方面的信息不对称对民企进入国防工业领域带来了很大的障碍，严重影响民转军的有效实施。因此研究民企进入国防工业领域存在的信息不对称障碍有着重要的现实意义。
1 国防工业领域的特殊性
国防科技工业是一个特殊的战略性行业，维系着国家的安全，对国防建设和国民经济建设有着特殊的作用。军品生产具有保密性和一定的公共产品特性。这些特殊性使得我国的国防科技工业一直被国有企业垄断，军品生产受政策控制因素大。民用企业一直被排斥在军品生产市场之外。
新军事革命以来，旧体制越来越暴露出其弊端，垄断性在一定程度上阻碍了我国国防科技工业的发展，生产效率低下、机制不灵活、缺乏创新。而许多民用高科技实力已经超过传统军工企业，很多科技可以应用到军品生产中。随着国家经济体制改革的推进和军民融合政策的大力倡导，民用企业获得了进入国防工业领域的政策支持，然而，由于我国一些体制、法规的弊端和限制，民用高新技术向军用流动依然不通畅，存在各种问题，比如军队订货部门、军工企业和民用企业没有建立起信息沟通渠道，民用企业无法获得军品需求信息，政府、军工企业、民用企业各主体之间存在利益差别等，这些信息不对称问题成为民企进入国防工业领域的最大障碍。
2 民用企业进入国防工业领域存在的信息不对称障碍
目前，民用企业进入国防工业领域仍然存在很多信息不对称障碍，不少可以军民两用的高新技术仍未进入军品市场。将民用企业进入国防工业领域，实现军民合作分为合作前、合作中、合作后三个阶段。合作前和合作中面临的信息不对称障碍主要表现在信息沟通渠道、技术对接、产品需求信息、组织管理四个方面，合作后面临的信息不对称障碍主要是由契约合同中各参与主体利益差别和委托代理关系带来的。下面将从这五个方面具体阐述。
2.1 信息沟通渠道
有效的沟通渠道和成套的沟通体系是降低信息不对称的重要保障。然而由于传统体制机制的影响，目前，军民之间彼此分割，并未形成交换信息的平台和渠道。军工运行机制仍是带有浓厚计划经济特点的体制，是计划经济的“孤岛”。军工系统长期处于封闭和半封闭状态，不仅是军民之间分割，而且在行业部门之间，集团之间也有很强的隔离倾向，造成军工“系统”与外部及内部之间相互排斥，尤其是绝大多数民用企业对国防工业了解很少，双方缺乏信息沟通的平台和渠道。从而导致军民科研立项大量重复，浪费了人力物力财力，降低了经济效益。
2.2 技术对接
技术要素是市场经济中的主要要素，实现市场主体之间有效的技术对接对提高经济效益、优化资源配置具有重要意义，尤其是在技术日新月异变化的当今社会。
目前民用企业进入国防工业领域存在的技术对接障碍主要表现在：第一，军用标准和民用标准完全是两套体系。我国现行的军用标准，很多还在沿用旧的标准，而民用企业如通信方面的某些电子产品标准却已高于军用标准。标准差异形成了技术对接的一大障碍。第二，技术对接渠道不通畅。由于缺乏技术对接的渠道，军民之间的技术交易量很少，技术信息交流也很少，技术双向流动缓慢。军工方面不了解民用高新技术是否可以应用到军品生产上，民用企业并不了解军工方面需要什么样的技术。
比如，武汉盘古减振抗震缓冲技术有限公司的电磁流变流体智能主动防震减振技术可应用于车辆的防震减振，但长期未被国防军工所了解，当航天科工集团三院的相关科技人员在家上网时才偶然发现了此项技术，才被军工采用。
2.3 产品需求信息
需求是影响市场经济效率的关键因素。有需求才会有市场，才会有市场主体之间的竞争，从而促进经济效益的提高。目前我国军品研发对高新技术的需求信息、军用产品的需求信息都具有稀缺性。民用企业获取军方需求信息非常困难，甚至是闭塞的。由于体制机制的存在，军品研发一般都由传统的军工科研单位实施，军品均由军工企业生产，军民双方之间存在明显的信息不对称。
2.4 组织管理
由于信息不对称而导致的市场经济中缺乏统一的组织管理协调机制，严重影响经济效益的实现。信息孤岛是信息不对称的表现。信息孤岛意味着管理孤岛，信息孤岛不仅意味着信息应用的不交互，更是管理中的条条框框的外在表现。我国的国防工业领域管理封闭，与外部市场主体交流较少，存在着管理上的信息孤岛，这增大了军方和民用企业之间的信息交流障碍，引发重复建设、资金、技术等要素资源的不合理分配与浪费。
2.5 契约合同
契约合同中信息搜寻的高成本和不确定性容易造成合作双方充分利用相对方的信息谋利，同时设法隐瞒对自己不利的信息。民企和军方之间实现合作、订立契约合同后，由于双方利益不同，委托代理关系导致民企拥有信息优势，军方面临信息劣势。民企可能会利用信息优势隐藏部分行动和部分信息。这会导致最优契约无法实现，产生道德风险。
3 民用企业面临信息不对称障碍的负面影响
信息不对称障碍会带来逆向选择、道德风险等负面影响，不利于资源配置优化。合作前和合作中在信息沟通、技术对接、产品需求信息、组织管理等方面的信息不对称障碍会带来逆向选择问题；双方合作后由于契约合同和委托代理关系的存在，民企生产军品会存在道德风险；而逆向选择和道德风险的存在都会影响双方合作的实现，从而不利于资金、技术等要素的合理配置，存在帕累托改进的机会。 3.1 逆向选择
逆向选择指的是当市场参与者处于信息劣势时所作出的选择。逆向选择理论是由2001年诺贝尔经济学奖获得者之一、美国经济学家乔治·阿克洛夫提出的，它主要研究信息的不对称性对市场效率的负影响。民企生产军品中的逆向选择是指，在某些军品的生产市场上，优秀企业由于信息劣势，在军品生产中丧失机会，受到排挤，而那些缺乏创新能力、不具备高素质的人力资源的企业却因为掌握更多的信息，比如政策，军品需求信息等，而成为军品生产的主力军，严重降低了市场上军品生产的效率，限制军品生产能力的提高。
目前我国的国防工业领域几乎完全被政策控制下的军工科研单位、军工企业占领，民用企业进入国防工业领域虽然得到了政策允许，却因为信息不对称等问题并未取得很大进展。
民企生产军品中的逆向选择会带来显性损失和隐性损失。显性损失是指，拥有高新技术的优秀民用企业由于信息劣势而选择放弃进入军品市场，继续进行原有的民品生产，于是民转军无法有效实施。隐性损失是指军工企业中部分缺乏创新的企业利用信息优势占据军品市场，由于垄断性的存在、竞争性的减弱而引起的军品生产效率下降。总之，军民之间的信息不对称带来逆向选择，导致资源配置失效。
3.2 道德风险
道德风险是20世纪80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。”民用企业生产军品的道德风险来源于契约合同和委托代理关系带来的信息不对称问题。由于民用企业在技术、组织管理等方面的优势，加入生产军品领域可以促进竞争，有利于资源优化配置。然而，在民企生产军品过程中，委托方为军方，代理方为民用企业，双方通过军品生产契约合同构建关系。对于民企而言，追求效益最大化是目标。而对于军方来说，民用企业的生产行为具有不完全可观察性，即使通过合同契约也无法避免双方的信息不对称性。因此，军方选择由民用企业生产军品时，就会存在道德风险，军方需要进行契约决策选择，否则二者的合作将无法实现。
3.3 存在帕累托改进
帕累托最优是资源配置的最佳状态，信息不对称影响帕累托最优的实现，使得各生产要素配置效率下降。帕累托改进是指一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成损害。在国防工业领域中，由于信息不对称的存在，民用企业无法进入军品生产、军用技术研发市场，一方面，民用企业拥有的技术、资金等生产要素没有得到合理配置，存在帕累托改进的空间；另一方面，由于缺乏有效的竞争机制，军用产品的生产效率受到一定程度的限制，存在帕累托改进的空间。同时，信息劣势也限制了民用企业规模经济和范围经济的发挥。
4 对策建议
4.1 搭建有效的信息沟通平台
搭建民用技术与军工应用的互动交流平台，建构军民互动网络，形成信息畅通的沟通渠道。提出并发布“国防科技难题需求指南”，使民营企事业单位了解国防军工技术基础的需求，使想进入的技术项目更有针对性和目的性。搭建技术供需流的平台，使技术供需双方具有必要的见面交流机会，相互沟通了解，寻找合作结合点。
4.2 投入资金引导，鼓励军民技术对接
在军工研制生产的引入与吸纳民用技术过程中，设立民用高技术提升国防基础能力的专项资金，鼓励吸纳引进民用的高技术和能力；支持对进入国防科技基础能力的民用高技术的二次开发、消化吸收的工作。在部分重点应用技术领域，民口科技水平及发展势头在总体上超过了军工部门。
4.3 发展中介机构，完善中介信息服务
军工产品作为特殊产品，在做好保密工作的前提下，可以通过有效的中介信息服务实现技术流动。中介机构为技术流动提供的信息服务应该达到以下要求：及时，即及时向受让、转让双方提供信息，缩小技术流动信息利用中的时差，尽快使最新的技术信息和用户需求信息得以交流和传递；双向，即沟通技术转让、受让方之间的联系，向双方同时提供对方的有关信息，以利于技术流动中的双向选择，优化技术流动组合。
4.4 完善组织管理体制，促进信息披露公开化
招标可以使资源的运用效率在所规定的范围内达到最大化。就国防科研生产来说，招标制也是明显降低科研生产所需资金的一种有效机制，它使掌握高新技术者，不管是军工单位还是具有军品研发生产资质的民用企业，都有积极性透露自己的真实信息，从而减弱信息不对称对效率的影响，提高国防科研生产投资的利用效率。确定招标的范围，对国防科研生产投资的运用效率影响很大。实行合同管理是实行招标制的必然结果，是招标制的延续，是招标制在提高科研生产资源运用效率方面的作用得到实现的保证。
参考文献
[1] 程鸣，齐中英.我国军民两用技术双向流动中的信息不对称分析[J].技术经济与管理研究，2005，（3）.
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[3]沈志华.中国国防科技工业寓军于民研究[M].北京：中国经济出版社，2008：5261.
[4]袁庆明.新制度经济学[M].北京：中国发展出版社，2005：156159.
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[9]邵英基.民企进入军品生产领域所面临的问题及对策[J].现代企业，2007，（12）.