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【摘要】针对中国民营企业的技术创新面临困境，文章提出了确立以市场创新为主要动力源、以模仿创新为主要创新方法、以独立创新和联合创新兼顾为主要组织形式的中国家族企业低成本技术创新模式。并且从关系契约角度论证低成本创新模式的支持系统。
【关键词】家族企业 低成本创新模式 关系契约
一、中国家族企业技术的低成本创新模式特征及其经济学分析
从世界范围来看，可供中国家族企业选择的技术创新模式有独自创新和联合创新、引进模仿创新和原始创新等等。根据中国家族企业特点和中国经济发展阶段的实际，本文认为中国家族企业比较现实的技术创新模式是低成本创新模式。其主要特征有以下方面。
1、确立以市场创新为主要动力源的低成本技术创新模式
根据技术创新动力源分类，企业技术创新模式可以分为技术推动模式、市场需求拉动模式和两者的混合模式。中国企业技术创新的绩效低下，原因不仅仅在技术投入不足方面，还在于技术推动模式下科研和市场结合的严重脱离。研究与开发活动严重脱离市场需求，必然造成创新的无效投入和无效劳动现象。此外，技术推动模式存在着科研投入高、投资回报周期长的特征，国有企业和大型非国有企业可以运用这种模式，但是大多数中国家族企业是耗不起这种长线作战的。纵观中国民营企业的发展历史，凡是成功的企业技术创新，都是把是否能为消费者带来立竿见影的利益点作为创新的至关重要的原则，这种利益点直接决定了技术创新的回报周期和绩效、市场启蒙教育周期的长短与投入的启蒙教育资金的多少。因此，以市场创新为主动力源的技术创新模式，避开家族企业资金相对较少、科研力量相对薄弱、设备有限的弱点，发挥家族企业经营灵活、适应性强、与用户接触密切的优势，及时开发市场急需品，进行有针对性的技术创新，可以减少家族企业的创新成本。
2、确立以模仿创新为主要创新方法的低成本技术创新模式
根据技术创新方法分类，企业技术创新模式可以分为模仿创新模式、原始创新和两者的混合模式。从发展的角度看，中国家族企业的技术创新的理想模式应该是原始创新，减少被动性和依附性。但是不顾条件盲目推进原始创新模式，则是欲速而不达。创新资金和人才短缺是中国家族企业的实施原始创新模式的最大障碍。模仿创新战略属于投入少、风险低、见效快的创新战略，有效缓解中国家族企业的创新资金短缺的问题；模仿创新强调在创新链的中后环节投入技术力量，在工艺、批量生产、质量控制、市场营销等方法建立企业竞争力，有效缓解中国家族企业的创新人才短缺的问题。
3、确立以独立创新和联合创新兼顾为主要组织形式的低成本技术创新模式
按照创新的组织形式，企业技术创新模式可分为独立创新模式、合作创新模式和两者的混合模式三种。尽管联合创新是世界创新领域的低成本创新普遍做法， 但对于中国家族企业来讲，并不见得是一种低成本的创新模式。这是因为中国家族企业比较注重独占创新成果，获取绝对垄断优势；合作创新一般集中在新兴技术和高技术领域，而中国家族企业一般集中传统产业。这些行业创新风险不大、创新投入不高；中国产、学、研之间以及企业相互之间的合作机制还很不完善，合作的交易成本比较大。
中国家族企业低成本创新模式的经济学分析如图1、图2所示。图1显示不同技术创新模式的收益时间轨迹。R表示收益，T表示时间，L表示模仿创新和市场推动的创新模式，H代表原始创新和技术推动创新模式。L方案的属于投入少、风险低、针对性强、见效快的温和型方案，收益曲线比较平稳，在T0其收益高于H方案（其中C为H方案初期付出的代价），但在T1收益曲线变化存在两种可能，一种是由于H方案存在强劲的技术、市场垄断特征和具备相应的后续针对性市场开发能力，L的收益曲线低于H的收益曲线H0，另一种情况是，由于H方案存在技术创新与市场需求相脱离或者无力开发市场，导致无法收回前期投资和开展正常的生产经营活动，L的收益曲线低于H的收益曲线H1。因此，针对中国家族企业资金少、技术力量有限的特征，合理安排创新资源的现实技术创新模式应该是模仿创新和市场导向创新为主。
图2是技术创新成本的变迁时间轨迹。纵坐标表示成本，技术创新成本分为两类：技术成本（T）和管理成本（M）。T是发起或消化此创新所需的科技知识的成本，而M包括固定资产投资成本；为操纵技术并成功地把它带进市场所需要的获得经验的成本；克服任何与厂商周围一般基础和其他经济与体制条件有关的“区位劣势”的成本。横坐标表示然后对应生产周期和生产活动阶段。分为产品的导入、成长、成熟三个生产周期和原始创新、模仿创新、大规模生产三个生产活动阶段。在导入阶段，由于是创新阶段，需要大量的经济投入和科技投入，T最高，而固定成本投入较少，产品较少，不存在剧烈的竞争，只需适当地表现其功能就能成功地打入市场，需要的相关技能和经验也最少，需要的地方优势水平可能相对以后的进入者来说较高，整体而言M最低。在成长阶段，出现的模仿创新对产品的不断改进、推广，使产品进入成长阶段，此时T相对原始创新阶段要低。而生产的增加，加大了固定资本的投入，产品基本定型，市场受到考验，重点转移到生产工艺方面，需要的相关技能和经验增大，同时对地方优势的需要水平开始减弱，就总体来说M开始增大。产品成熟阶段，技术基本公开，进入了大规模生产的阶段，H变得最低，而大规模生产要求大量的固定资本，产品大量增多，竞争激烈，企业经营的关键转为抓住市场占有率，需要的相关技能和经验最大，同时对地方优势的需要进一步降低到最小，总体而言M变得最大。因此H曲线呈递减趋势，M则呈递增趋势，作为技术成本和管理成本之和的总成本（C）是一条U型曲线，总成本线的最低点是经济单位盈利最大的点。就目前阶段的情况来看，中国家族企业的现实选择应该是少数实力比较强的高科技企业进入壁垒相对较低的产业开始原始创新,大多数科技、资金实力比弱的企业应该采用模仿创新，并且利用中国家族企业的体制优势降低M（M）降低表现为图中M曲线右移，使得中国家族企业的创新阶段为模仿创新阶段）。
二、关系契约对中国家族企业低成本技术创新模式的作用分析
1、关系契约为中国家族企业的创新活动成果提供了比较安全的保护途径
一般而言，降低技术创新的风险途径是：第一，从外部强化保护，基本措施是加强法规法律的建设；第二，从内部强化保护，基本措施是企业加强对技术创新成果的自我保护措施。给定外部保护水平，中国家族企业的创新成果的保护取决于内部保护的契约安排水平。强化内部技术保密管理无疑是重要的措施，但是技术创新成果是存在于人脑中的无形资产，不同于企业其他有形的资产，再严密的内部技术保密管理也无法完全杜绝技术泄密。因此保护的重点必须着眼于解决专用性人才的机会主义问题上。其主要做法，一是签订正式契约，例如签订保密合同，规定职工对本单位保密工作所承担的责任和义务；签订竞业限制协议，约定对本单位技术权益和经济利益有重要影响的有关行政人员、科技人员和其他相关人员在职期间不得在竞争单位兼职；约定有关人员在离开单位后一定期限内不得在生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系或者其他利害关系的其他单位内任职，或者自己生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或业务。从目前来看，这种签订正式契约所起的作用不大。二是签订关系契约。例如实行家族制度。中国的老字号，在企业模式中最为常见的父业子承的家族式。这种模式以特有的血缘关系为核心，企业的核心技术多半是保密性极强的“祖传秘方”一类，需要依靠血缘关系来加以维护，核心技术都只传长子长孙，不传外人。此外可以对有重要贡献的技术人员实行终身员工制；对一些涉及商业秘密的关键技术、营销渠道、原料采购等要害部门安排自己人或者可靠人员；允许商业秘密的发明人，接触、掌握商业秘密的人拥有部分股权，使之与企业形成休戚相关的命运共同体。这些关系契约是目前法制环境和社会道德环境不良情况下防止商业秘密外泄有效方法。
2、关系契约为中国家族企业的创新活动提供了较为现实的支持系统
从目前我国家族企业外部支持条件来看，虽然国家逐步重视民营企业的发展，但是当前民营企业、中小型企业不仅在行业准入、信贷、税收政策等方面仍处于不平等地位，而且在国家的科技资金投入、科技成果评价和科技人才管理等方面也处于不平等地位，这大大压抑了民营企业、中小型企业创新的空间；我国各地虽已建立了不少风险投资基金或公司，但普遍规模小、能力弱、管理差，对企业的科技创新的资金支持作用很小。行业商会或同业公会在企业搭建技术服务平台、推广新产品新技术、提出与建立产品技术的行业新标准、保护企业知识产权、维护行业秩序等方面发挥作用的作用还没有充分发挥出来。因此在利用外部条件成本过高的情况下，家族企业目前比较现实的创新之路是从企业内部寻求突破口。从契约角度看，在企业内部寻求突破口可供选择的契约有正式契约和关系契约两种。本文认为是关系契约而不是正式契约更有利于中国家族企业在内部寻求资金、技术和相关知识的支持，促进中国家族企业从低成本生产向低成本创新的跨越。因为关系契约由于存在相对与正式契约更强的关系密度和封闭性，更有利于创造信任和促进创新知识的快速、有效的传播。一般来说，信任与关系强度成正比关系，而信息与关系强度成反比关系。与其他的契约相比，家族企业内部往往存在着同宗、同姓、同乡、同学等强关系的紧密连带，人们之间存在着高度的“信任”与“承诺”，各企业成员、部门之间容易形成有效率的合作关系，能使企业在当今世界生产、技术和市场三重结构都不稳定的大环境里及时把握市场行情，掌握商机，迅速做出应变决策，降低风险；能提高企业成员关于技术创新的专用性知识的投资回报预期，大胆进行技术创新活动；能够使得家族企业在遭遇经营困难时同舟共济，共渡难关；能够使得家族企业在外部融资和吸纳人才环境比较恶劣的情况下，通过关系契约内部成员的自愿承担的义务这一环节低成本地获得技术创新所需的资金和人才的支持；能够使得家族企业在一个关系比较密切的环境中，获得技术创新所需的最重要知识——隐性知识；能够在重复性接触中促进技术创新的前提——知识、信息的传递和共享。当然，过度强调企业的契约关系密度和封闭性不利于家族企业的创新。因此，家族企业关系契约应该在强关系契约和弱关系契约之间进行权衡，防止因为关系契约的封闭性带来的信息方面的损失。总体来说，权衡的主要原则一是综合考虑维持关系契约成本和信息、信任收益的比较。二是考虑家族企业创新任务的力度。如果创新力度很大，不同的价值观和新观点、新思想和新方法相对重要，从而要求契约开放性相对更多一些。
【参考文献】
[1] 傅家骥：技术创新学[M].清华大学出版社，1998.
[2] 邱曼萍、陈洪斌：日本和美国经济发展50年之比较[J].外国问题研究，1998（2）.
[3] 张其仔：新经济社会学[M].中国社会科学出版社，2001.
【关键词】家族企业 低成本创新模式 关系契约
一、中国家族企业技术的低成本创新模式特征及其经济学分析
从世界范围来看，可供中国家族企业选择的技术创新模式有独自创新和联合创新、引进模仿创新和原始创新等等。根据中国家族企业特点和中国经济发展阶段的实际，本文认为中国家族企业比较现实的技术创新模式是低成本创新模式。其主要特征有以下方面。
1、确立以市场创新为主要动力源的低成本技术创新模式
根据技术创新动力源分类，企业技术创新模式可以分为技术推动模式、市场需求拉动模式和两者的混合模式。中国企业技术创新的绩效低下，原因不仅仅在技术投入不足方面，还在于技术推动模式下科研和市场结合的严重脱离。研究与开发活动严重脱离市场需求，必然造成创新的无效投入和无效劳动现象。此外，技术推动模式存在着科研投入高、投资回报周期长的特征，国有企业和大型非国有企业可以运用这种模式，但是大多数中国家族企业是耗不起这种长线作战的。纵观中国民营企业的发展历史，凡是成功的企业技术创新，都是把是否能为消费者带来立竿见影的利益点作为创新的至关重要的原则，这种利益点直接决定了技术创新的回报周期和绩效、市场启蒙教育周期的长短与投入的启蒙教育资金的多少。因此，以市场创新为主动力源的技术创新模式，避开家族企业资金相对较少、科研力量相对薄弱、设备有限的弱点，发挥家族企业经营灵活、适应性强、与用户接触密切的优势，及时开发市场急需品，进行有针对性的技术创新，可以减少家族企业的创新成本。
2、确立以模仿创新为主要创新方法的低成本技术创新模式
根据技术创新方法分类，企业技术创新模式可以分为模仿创新模式、原始创新和两者的混合模式。从发展的角度看，中国家族企业的技术创新的理想模式应该是原始创新，减少被动性和依附性。但是不顾条件盲目推进原始创新模式，则是欲速而不达。创新资金和人才短缺是中国家族企业的实施原始创新模式的最大障碍。模仿创新战略属于投入少、风险低、见效快的创新战略，有效缓解中国家族企业的创新资金短缺的问题；模仿创新强调在创新链的中后环节投入技术力量，在工艺、批量生产、质量控制、市场营销等方法建立企业竞争力，有效缓解中国家族企业的创新人才短缺的问题。
3、确立以独立创新和联合创新兼顾为主要组织形式的低成本技术创新模式
按照创新的组织形式，企业技术创新模式可分为独立创新模式、合作创新模式和两者的混合模式三种。尽管联合创新是世界创新领域的低成本创新普遍做法， 但对于中国家族企业来讲，并不见得是一种低成本的创新模式。这是因为中国家族企业比较注重独占创新成果，获取绝对垄断优势；合作创新一般集中在新兴技术和高技术领域，而中国家族企业一般集中传统产业。这些行业创新风险不大、创新投入不高；中国产、学、研之间以及企业相互之间的合作机制还很不完善，合作的交易成本比较大。
中国家族企业低成本创新模式的经济学分析如图1、图2所示。图1显示不同技术创新模式的收益时间轨迹。R表示收益，T表示时间，L表示模仿创新和市场推动的创新模式，H代表原始创新和技术推动创新模式。L方案的属于投入少、风险低、针对性强、见效快的温和型方案，收益曲线比较平稳，在T0其收益高于H方案（其中C为H方案初期付出的代价），但在T1收益曲线变化存在两种可能，一种是由于H方案存在强劲的技术、市场垄断特征和具备相应的后续针对性市场开发能力，L的收益曲线低于H的收益曲线H0，另一种情况是，由于H方案存在技术创新与市场需求相脱离或者无力开发市场，导致无法收回前期投资和开展正常的生产经营活动，L的收益曲线低于H的收益曲线H1。因此，针对中国家族企业资金少、技术力量有限的特征，合理安排创新资源的现实技术创新模式应该是模仿创新和市场导向创新为主。
图2是技术创新成本的变迁时间轨迹。纵坐标表示成本，技术创新成本分为两类：技术成本（T）和管理成本（M）。T是发起或消化此创新所需的科技知识的成本，而M包括固定资产投资成本；为操纵技术并成功地把它带进市场所需要的获得经验的成本；克服任何与厂商周围一般基础和其他经济与体制条件有关的“区位劣势”的成本。横坐标表示然后对应生产周期和生产活动阶段。分为产品的导入、成长、成熟三个生产周期和原始创新、模仿创新、大规模生产三个生产活动阶段。在导入阶段，由于是创新阶段，需要大量的经济投入和科技投入，T最高，而固定成本投入较少，产品较少，不存在剧烈的竞争，只需适当地表现其功能就能成功地打入市场，需要的相关技能和经验也最少，需要的地方优势水平可能相对以后的进入者来说较高，整体而言M最低。在成长阶段，出现的模仿创新对产品的不断改进、推广，使产品进入成长阶段，此时T相对原始创新阶段要低。而生产的增加，加大了固定资本的投入，产品基本定型，市场受到考验，重点转移到生产工艺方面，需要的相关技能和经验增大，同时对地方优势的需要水平开始减弱，就总体来说M开始增大。产品成熟阶段，技术基本公开，进入了大规模生产的阶段，H变得最低，而大规模生产要求大量的固定资本，产品大量增多，竞争激烈，企业经营的关键转为抓住市场占有率，需要的相关技能和经验最大，同时对地方优势的需要进一步降低到最小，总体而言M变得最大。因此H曲线呈递减趋势，M则呈递增趋势，作为技术成本和管理成本之和的总成本（C）是一条U型曲线，总成本线的最低点是经济单位盈利最大的点。就目前阶段的情况来看，中国家族企业的现实选择应该是少数实力比较强的高科技企业进入壁垒相对较低的产业开始原始创新,大多数科技、资金实力比弱的企业应该采用模仿创新，并且利用中国家族企业的体制优势降低M（M）降低表现为图中M曲线右移，使得中国家族企业的创新阶段为模仿创新阶段）。
二、关系契约对中国家族企业低成本技术创新模式的作用分析
1、关系契约为中国家族企业的创新活动成果提供了比较安全的保护途径
一般而言，降低技术创新的风险途径是：第一，从外部强化保护，基本措施是加强法规法律的建设；第二，从内部强化保护，基本措施是企业加强对技术创新成果的自我保护措施。给定外部保护水平，中国家族企业的创新成果的保护取决于内部保护的契约安排水平。强化内部技术保密管理无疑是重要的措施，但是技术创新成果是存在于人脑中的无形资产，不同于企业其他有形的资产，再严密的内部技术保密管理也无法完全杜绝技术泄密。因此保护的重点必须着眼于解决专用性人才的机会主义问题上。其主要做法，一是签订正式契约，例如签订保密合同，规定职工对本单位保密工作所承担的责任和义务；签订竞业限制协议，约定对本单位技术权益和经济利益有重要影响的有关行政人员、科技人员和其他相关人员在职期间不得在竞争单位兼职；约定有关人员在离开单位后一定期限内不得在生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系或者其他利害关系的其他单位内任职，或者自己生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或业务。从目前来看，这种签订正式契约所起的作用不大。二是签订关系契约。例如实行家族制度。中国的老字号，在企业模式中最为常见的父业子承的家族式。这种模式以特有的血缘关系为核心，企业的核心技术多半是保密性极强的“祖传秘方”一类，需要依靠血缘关系来加以维护，核心技术都只传长子长孙，不传外人。此外可以对有重要贡献的技术人员实行终身员工制；对一些涉及商业秘密的关键技术、营销渠道、原料采购等要害部门安排自己人或者可靠人员；允许商业秘密的发明人，接触、掌握商业秘密的人拥有部分股权，使之与企业形成休戚相关的命运共同体。这些关系契约是目前法制环境和社会道德环境不良情况下防止商业秘密外泄有效方法。
2、关系契约为中国家族企业的创新活动提供了较为现实的支持系统
从目前我国家族企业外部支持条件来看，虽然国家逐步重视民营企业的发展，但是当前民营企业、中小型企业不仅在行业准入、信贷、税收政策等方面仍处于不平等地位，而且在国家的科技资金投入、科技成果评价和科技人才管理等方面也处于不平等地位，这大大压抑了民营企业、中小型企业创新的空间；我国各地虽已建立了不少风险投资基金或公司，但普遍规模小、能力弱、管理差，对企业的科技创新的资金支持作用很小。行业商会或同业公会在企业搭建技术服务平台、推广新产品新技术、提出与建立产品技术的行业新标准、保护企业知识产权、维护行业秩序等方面发挥作用的作用还没有充分发挥出来。因此在利用外部条件成本过高的情况下，家族企业目前比较现实的创新之路是从企业内部寻求突破口。从契约角度看，在企业内部寻求突破口可供选择的契约有正式契约和关系契约两种。本文认为是关系契约而不是正式契约更有利于中国家族企业在内部寻求资金、技术和相关知识的支持，促进中国家族企业从低成本生产向低成本创新的跨越。因为关系契约由于存在相对与正式契约更强的关系密度和封闭性，更有利于创造信任和促进创新知识的快速、有效的传播。一般来说，信任与关系强度成正比关系，而信息与关系强度成反比关系。与其他的契约相比，家族企业内部往往存在着同宗、同姓、同乡、同学等强关系的紧密连带，人们之间存在着高度的“信任”与“承诺”，各企业成员、部门之间容易形成有效率的合作关系，能使企业在当今世界生产、技术和市场三重结构都不稳定的大环境里及时把握市场行情，掌握商机，迅速做出应变决策，降低风险；能提高企业成员关于技术创新的专用性知识的投资回报预期，大胆进行技术创新活动；能够使得家族企业在遭遇经营困难时同舟共济，共渡难关；能够使得家族企业在外部融资和吸纳人才环境比较恶劣的情况下，通过关系契约内部成员的自愿承担的义务这一环节低成本地获得技术创新所需的资金和人才的支持；能够使得家族企业在一个关系比较密切的环境中，获得技术创新所需的最重要知识——隐性知识；能够在重复性接触中促进技术创新的前提——知识、信息的传递和共享。当然，过度强调企业的契约关系密度和封闭性不利于家族企业的创新。因此，家族企业关系契约应该在强关系契约和弱关系契约之间进行权衡，防止因为关系契约的封闭性带来的信息方面的损失。总体来说，权衡的主要原则一是综合考虑维持关系契约成本和信息、信任收益的比较。二是考虑家族企业创新任务的力度。如果创新力度很大，不同的价值观和新观点、新思想和新方法相对重要，从而要求契约开放性相对更多一些。
【参考文献】
[1] 傅家骥：技术创新学[M].清华大学出版社，1998.
[2] 邱曼萍、陈洪斌：日本和美国经济发展50年之比较[J].外国问题研究，1998（2）.
[3] 张其仔：新经济社会学[M].中国社会科学出版社，2001.