论文部分内容阅读
摘要：从工程项目管理的角度，对现阶段我国工程项目风险管理制度进行了分析。突出了项目风险的相关概念，阐述了有关工程项目风险管理的程序以及各种管理方法，最后提出了以后发展趋势。
关键词：工程项目风险;风险的识别;风险的应对
Abstract: From the perspective of project management, the risk management system of construction project in our country at the present stage are analyzed. Related to highlight the concept of the project risk, expounds the engineering project risk management program and a variety of management methods, and finally puts forward the future development trend.
Key words: engineering project risk; risk identification; risk response
中图分类号：TU71
1.工程项目风险
工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况（政治、经济、社会、自然等各方面）预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的、而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会发生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，称之为工程项目风险。工程项目风险是项目系统中不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。而且现代工程想的特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、与环境接触复杂，可以说在工程项目实施过程中危机四伏：国有化的可能性，国内的民族矛盾，保护主义倾向等。
2.工程项目风险的特点
（1）风险的随机性
在一个项目中风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生，何时发生，发生之后会造成什么样的后果，通过长期观察发现，许多事件的发生都未必遵循一定的统计规律，这种性质叫做随机性。
（2）工程项目整个生命周期都存在风险
风险在工程项目生命周期中均存在，而不仅仅发生在实施阶段。在目标设计可能存在构思的错误，重要边界条件的遗漏，目标优化的错误；可行性研究中可能有方案的失误，调查不完全，市场分析错误；技术设计中存在专业不协调，地质情况不确定，图纸和规范错误；施工中物价上涨，实施方案不完备，资金缺乏，气候条件变化，运行中市场变化，产品不瘦欢迎，运行达不到设计能力，操作失误等。
（3）风险将影响工程项目全局
风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面，而是全局性的。例如反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作。它不仅会造成工程的延长，而且会造成费用的增加，造成对工程质量的危害。即使局部的风险也会随着项目发展，其影响会逐渐扩大。例如一个活动受到风险干扰，可能影响与它相关的许多活动，所以在项目中风险影响会随时间推移有扩大的趋势。
（4）风险有一定的规律性
工程项目的环境变化、项目的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。重要的是人们要有风险意识，重视风险，对风险进行全面的控制。
3.工程项目风险的识别
风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别、对所有的风险因素进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估。
3.1常见的风险识别方法
（1）德尔菲法
德尔菲法本质上是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的问题挣得专家的意见后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各位專家，再次征求意见，再几种，再反馈，直至得到可靠的意见。它是一种利用函询形式的集体匿名思想交流过程。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对后果做出分析和评估。
（2）头脑风暴法
头脑风暴法是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。团队成员在选择问题的方案之前，一定要得出尽可能多的方案和意见。利用头脑风暴法能产生热情的、富有创造性的、更好的方案。
（3）核对表
核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。核对表一般按照风险来源排列。利用核对表进行风险识别的主要优点是快而简单，其缺点是受到项目可比性的限制。
3.2工程项目风险识别的结果
（1）风险来源表
表中应列出所有的风险。罗列应尽可能全面，不管风险事件发生的频率和可能性、收益或损失、损害或者伤害有多大，都要一一列出、对于每一种风险源，都要有文字说明。说明中包含：a、风险事件的可能后果；b、对该来源产生的风险事件预期发生事件的评估；c、对该来源产生的风险事件预期发生次数的评估。
（2）风险的分类
风险识别之后，应该将风险进行分类。分类结果应便于进行风险分析的其余步骤和风险管理。例如，对于常见的建设项目可将风险按项目建议书、可行性研究、融资、设计、设备订货和施工以及运营阶段分组。而施工阶段的风险可作如下分类
表一：风险分类表
（3）风险状态
风险状态就是风险事件的各种外在表现，如苗头和前兆等。项目管理班子成员不及时交换彼此间的不同看法，就是项目进度出现拖延的一种症状；施工现场混乱，材料、工具随便乱丢，无人及时回收整理就是安全事故和项目质量、成本超支风险的症状。
（4）对项目管理其它方面的要求
在风险识别过程中可能会发现项目管理其它方面的问题，需要完善和改进。例如，利用项目工作分解结构识别风险时，可能会发生工作分解结构做得不够详细。因此，应该要求负责工作分解结构的成员进一步完善。又如，当发现项目有超支的风险，但是又无人制定防止超支的措施时，就必须向有关人员提出要求，让他们采取措施防止项目超支。
4.工程项目风险的应对
风险应对计划是针对风险量化结果，为降低项目风险的负面效应制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对计划依据风险管理计划、风险排序和风险认知等依据，得出风险应对计划、剩余风险、次要风险、合同协议以及为其他过程提供的依据。
风险应对的主要措施：
a.减轻风险
减轻风险是指将工程项目风险的发生概率或火锅降低到某一可以接受的程度。其前提是成人风险事件的客观存在，然后再是考虑适当措施去降低风险出现的概率或者消减缝隙所造成的损失。
b.转移风险
转移风险是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将存世或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或者个人去承担；转移封信啊有控制型非保险转移、财务型非保险转移和加入保险三种形式。
c.回避
回避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。
d.风险自留
自留风险又称承担风险，它是一种由项目组织自己承担风险损失的措施。自留风险是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。
e.后备措施
有些风险要求事先制定措施。一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。后备措施主要有费用、进度和技术三种后备措施。
5.工程风险管理的进一步研究方向
5.1研究领域的扩展
工程项目封信啊领域将随着风险管理模式的转变不断的演进。当风险要素越来越广泛，各种风险要素之间的关系也越来越复杂，如何建立一种新型、科学、系统的风险领域图是目前动荡多变的商业环境下急需解决的课题。
5.2研究方法进步
目前，工程项目风险集成方法主要是金融工程领域的研究成果，无法适应新风险领域规划发展的需求，对非财务风险因素的集成必须借助新的多因素集成方法。所以，只能从情景规划、实物期权的角度对新的工程项目风险集成方法进行定性描述。
参考文献：
王月明 .我国工程项目风险管理研究综述 .建筑科学研究 2007
陈磊．关于在我国建立工程项目风险管理制度的思考．基建优化，2002
关键词：工程项目风险;风险的识别;风险的应对
Abstract: From the perspective of project management, the risk management system of construction project in our country at the present stage are analyzed. Related to highlight the concept of the project risk, expounds the engineering project risk management program and a variety of management methods, and finally puts forward the future development trend.
Key words: engineering project risk; risk identification; risk response
中图分类号：TU71
1.工程项目风险
工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况（政治、经济、社会、自然等各方面）预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的、而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会发生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，称之为工程项目风险。工程项目风险是项目系统中不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。而且现代工程想的特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、与环境接触复杂，可以说在工程项目实施过程中危机四伏：国有化的可能性，国内的民族矛盾，保护主义倾向等。
2.工程项目风险的特点
（1）风险的随机性
在一个项目中风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生，何时发生，发生之后会造成什么样的后果，通过长期观察发现，许多事件的发生都未必遵循一定的统计规律，这种性质叫做随机性。
（2）工程项目整个生命周期都存在风险
风险在工程项目生命周期中均存在，而不仅仅发生在实施阶段。在目标设计可能存在构思的错误，重要边界条件的遗漏，目标优化的错误；可行性研究中可能有方案的失误，调查不完全，市场分析错误；技术设计中存在专业不协调，地质情况不确定，图纸和规范错误；施工中物价上涨，实施方案不完备，资金缺乏，气候条件变化，运行中市场变化，产品不瘦欢迎，运行达不到设计能力，操作失误等。
（3）风险将影响工程项目全局
风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面，而是全局性的。例如反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作。它不仅会造成工程的延长，而且会造成费用的增加，造成对工程质量的危害。即使局部的风险也会随着项目发展，其影响会逐渐扩大。例如一个活动受到风险干扰，可能影响与它相关的许多活动，所以在项目中风险影响会随时间推移有扩大的趋势。
（4）风险有一定的规律性
工程项目的环境变化、项目的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。重要的是人们要有风险意识，重视风险，对风险进行全面的控制。
3.工程项目风险的识别
风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别、对所有的风险因素进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估。
3.1常见的风险识别方法
（1）德尔菲法
德尔菲法本质上是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的问题挣得专家的意见后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各位專家，再次征求意见，再几种，再反馈，直至得到可靠的意见。它是一种利用函询形式的集体匿名思想交流过程。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对后果做出分析和评估。
（2）头脑风暴法
头脑风暴法是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。团队成员在选择问题的方案之前，一定要得出尽可能多的方案和意见。利用头脑风暴法能产生热情的、富有创造性的、更好的方案。
（3）核对表
核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。核对表一般按照风险来源排列。利用核对表进行风险识别的主要优点是快而简单，其缺点是受到项目可比性的限制。
3.2工程项目风险识别的结果
（1）风险来源表
表中应列出所有的风险。罗列应尽可能全面，不管风险事件发生的频率和可能性、收益或损失、损害或者伤害有多大，都要一一列出、对于每一种风险源，都要有文字说明。说明中包含：a、风险事件的可能后果；b、对该来源产生的风险事件预期发生事件的评估；c、对该来源产生的风险事件预期发生次数的评估。
（2）风险的分类
风险识别之后，应该将风险进行分类。分类结果应便于进行风险分析的其余步骤和风险管理。例如，对于常见的建设项目可将风险按项目建议书、可行性研究、融资、设计、设备订货和施工以及运营阶段分组。而施工阶段的风险可作如下分类
表一：风险分类表
（3）风险状态
风险状态就是风险事件的各种外在表现，如苗头和前兆等。项目管理班子成员不及时交换彼此间的不同看法，就是项目进度出现拖延的一种症状；施工现场混乱，材料、工具随便乱丢，无人及时回收整理就是安全事故和项目质量、成本超支风险的症状。
（4）对项目管理其它方面的要求
在风险识别过程中可能会发现项目管理其它方面的问题，需要完善和改进。例如，利用项目工作分解结构识别风险时，可能会发生工作分解结构做得不够详细。因此，应该要求负责工作分解结构的成员进一步完善。又如，当发现项目有超支的风险，但是又无人制定防止超支的措施时，就必须向有关人员提出要求，让他们采取措施防止项目超支。
4.工程项目风险的应对
风险应对计划是针对风险量化结果，为降低项目风险的负面效应制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对计划依据风险管理计划、风险排序和风险认知等依据，得出风险应对计划、剩余风险、次要风险、合同协议以及为其他过程提供的依据。
风险应对的主要措施：
a.减轻风险
减轻风险是指将工程项目风险的发生概率或火锅降低到某一可以接受的程度。其前提是成人风险事件的客观存在，然后再是考虑适当措施去降低风险出现的概率或者消减缝隙所造成的损失。
b.转移风险
转移风险是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将存世或与损失有关的财务后果转嫁给另外的单位或者个人去承担；转移封信啊有控制型非保险转移、财务型非保险转移和加入保险三种形式。
c.回避
回避是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。
d.风险自留
自留风险又称承担风险，它是一种由项目组织自己承担风险损失的措施。自留风险是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。
e.后备措施
有些风险要求事先制定措施。一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。后备措施主要有费用、进度和技术三种后备措施。
5.工程风险管理的进一步研究方向
5.1研究领域的扩展
工程项目封信啊领域将随着风险管理模式的转变不断的演进。当风险要素越来越广泛，各种风险要素之间的关系也越来越复杂，如何建立一种新型、科学、系统的风险领域图是目前动荡多变的商业环境下急需解决的课题。
5.2研究方法进步
目前，工程项目风险集成方法主要是金融工程领域的研究成果，无法适应新风险领域规划发展的需求，对非财务风险因素的集成必须借助新的多因素集成方法。所以，只能从情景规划、实物期权的角度对新的工程项目风险集成方法进行定性描述。
参考文献：
王月明 .我国工程项目风险管理研究综述 .建筑科学研究 2007
陈磊．关于在我国建立工程项目风险管理制度的思考．基建优化，2002