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【摘 要】 随着我国水电建设的快速发展，监理行业凸显了在工程建设中的重要性，但亦曝露了许多现实问题和不足之处，为了做好监理管理工作，结合岩滩水电站扩建工程监理管理的现状，分析存在问题的原因，提出改变监理工作现状的建议。
【关键词】 监理管理；存在问题；原因；建议
1 引言
我国水电工程建设监理从1984年开始，逐步转为全面推行，期间国家颁布了相关的管理规定和办法，明确了工程监理的地位及其重要性。工程建设监理制建立起了业主、施工單位、监理单位三方相互制约的管理模式，这种模式适合市场经济的需要，使得参建各方的责权利更为合理、明确，有利于建设各方增强合同意识，积累经验，提高管理水平，至今已取得明显成效。但是伴随水电工程建设的快速发展，工程监理制度在实践中还是逐渐暴露出诸多问题，期待探讨和解决。
2 监理工作现状
岩滩水电站扩建工程建设采用项目法人负责制、建设监理制、招标投标制和合同管理制等为主要内容的工程建设管理体制，实行“小业主、大监理”的管理模式。工程监理在工程建设中发挥了不可替代的积极作用，但是通过监理单位现场服务工作看，还存在许多问题。主要表现在以下几方面：
2.1监理力量薄弱
岩滩二期扩建工程项目部（以下简称“业主”）在对监理单位的监理人员管理中发现，监理力量薄弱，主要表现在：监理人员持证比率偏低；中高级职称监理人员比例偏少，甚至有些监理人员是初级或无职称人员；监理人员学历总体偏低，监理行业应该是高智能、知识密集型行业，监理工作也需要高水平、高学历的人才，目前监理人员的学历结构无法完全适应监理工作需要；监理人员年龄结构不太合理，刚从学校毕业的人员占比高，大中专院校刚刚毕业便从事一线的监理管理工作，这些人员缺乏施工管理经验、深厚的技术知识和相关的法律法规以及合同意识，他们在一定程度上还不具备全天候、全方位、全过程的监理能力。
2.2履约能力低下
合同约定的监理工作是“四控、二管、一协调”，但就实际情况来看，监理工作并没有充分开展，监理作用没有得到完全发挥，主要体现在：
（1）监理人员到位率低，存在“一流队伍投标，二流队伍进场”的情况。
（2）监理服务意识不强：有的监理人员从业人员服务意识差，工作责任心不强，存在审核不及时、签字不及时、上报不及时。有的监理人员现场管理不到位，中间验收把关不严，工作存在疏漏，对施工单位存在的问题也不予以及时纠正，听之任之。
（3）监理业务素质不高：部分监理人员没有参加过任何水电建设方面的专业培训教育，没有任何从业经验，由于自身业务水平限制，不善于发现问题、不敢于分析问题、不能够及时解决问题。
（4）报告编写、审批质量不高：监理单位向业主报送的有关报告存在项目遗漏、检验试验数据统计不全、文字不精练等现象，报告报送不及时。对施工单位报送的有些报告没有客观公正审批，存在敷衍现象，待业主拿意见。
（5）对竣工资料管理工作不重视：监理单位都未配备有专职竣工资料管理人员，仅有文件收发人员，日常对竣工资料管理工作未给予足够重视，导致竣工资料收集、整编、归档工作滞后。
2.3监理单位本部对现场监理单位支持不足
工程监理是科技含量较高或高智能的行为，要求：监理人员应具有相当的理论基础和丰富的实践经验；配备先进的检测仪器和设备，对有关检测工作进行科学的测定。但目前实际的监理情况与此相差比较大，监理公司在履约过程中一方面对有经验，有资历的监理人员投入不足，另一方面只限于投入用于常规检测的仪器和设备，或依赖业主的试验中心，对施工质量进行结果验证。
3 存在问题的原因
3.1自身原因
（1）监理投标时普遍报价过低，中标后，难以用高薪聘请高素质的监理人员，只好靠降低监理人员的素质来降低成本。为了单纯的扩大经济收益，监理单位普遍诚信意识淡漠，造成投标文件中为满足资质审查所承诺的监理人员不能如实进场，监理服务水平大打折扣。
（2）监理单位不敢扩大自己的基本职工队伍，怕在编职工越多，负担越重。这些规避风险的发展模式直接影响了监理队伍建设，阻碍了监理人员素质和监理工作水平的整体提高。
（3）监理单位为了节约成本很少对监理人员进行系统的岗位培训和思想教育，导致投入现场的监理人员水平有限，对自己的岗位不尽职尽责，造成所监项目上配备的监理人员数量偏少、素质偏低。
3.2业主原因
由于监理单位客观现状，业主不得不事无巨细统抓统管。业主认为监理是受自己委托来进行工程监督的，将监理单位看作协助自己管理的雇佣，并没有完全按合同约定放权于监理。监理人员“四控、两管、一协调”权仍只停留在形式上的掌握，大大的降低了监理人员的职能和工作积极性，形成了事实上的项目管理双轨制，而且有损监理的权威性和成效。这种方式没有充分发挥监理人员在项目建设中应有的主要作用，监理人员没有得到应有的重视。监理逐渐转变成职能单一，酷似“通讯员”的角色，业主有什么要求，监理就去传达通知施工单位，施工单位须报送业主的资料，监理便签字上报。长此以往，监理在施工单位中难于树立威信，造成施工单位的消极对抗。监理还抱着凡事有业主负责管理，自身工作职责逐渐懈怠，而业主方面则感觉监理不称职，甚至可有可无。这样便导致在建设环境中监理的处境比较尴尬。在针对施工单位的约束管理中欠缺行之有效的手段和方式，从现实意义上讲，目前并没有真正形成业主、施工单位、监理单位三方相互制约的管理模式。
4 对存在问题的对策
4.1严格监理准入制度，杜绝防范“假人”“假证”
所有进入本项目从事监理工作的监理人员必须要经过严格的资格审查，在人员进场门槛上严格把关，对资格审查中发现持“假证”或冒名顶替的人员，立即予以清退，绝不姑息。在获准上岗的监理人员，业主在具体的监理过程中继续对其工作能力进行考核，对业务水平低，不尽职尽责，滥竽充数的监理人员进行清退处理。 4.2加大履约检查力度，提高服务质量
在监理单位进场后，业主对照投标文件，针对各监理单位所承诺的监理人员、仪器设备、车辆等进行细致核查。履约检查不是局限于监理单位进场后的较短时期内，同样，履约检查也不是片面的监理人员、设备履约检查，而是按照合同约定对监理工作质量、监理服务水平、工程监控能力进行系统检查的长效机制。业主根据本项目的实际情况制定了相应的措施：
（1）不定期对各监理单位的监理人员到位情况进行检查，确保人员在岗情况的真实性，这样就有效的防止了身处其它项目的监理人员来应付履约检查的现象。
（2）监理单位必须保持监理人员的稳定性，若情况特殊，确实需要调整，监理单位必须保证人员资质不降低，并在调整前半个月前将更换人员的资质情况报项目部审查，审查合格后方可换人，如果违反此规定，项目部将按招标文件及监理服务合同的规定进行处罚。
（3）对各监理单位每月的试验抽检工作以及内业资料进行系统督查，并结合工程现场的监控管理情况进行综合考核。有效的扭转了监理工作的被动局面，提高了监理单位工作的积极性。
（4）督促各监理单位在进行日常监理工作的同时，加强岗位培训和思想教育工作，业主对其会议及学习记录进行不定期抽查。这样一方面既稳定了外聘人员这一不稳定因素，使其在工作岗位上能够恪尽职守，另一方面也提升了监理人员的业务素质和监理工作能力，从而进一步增强监理单位“四控、两管”的服务质量。
4.3明确监理责任分工，确保工程控制有力
为实现岩滩水电站扩建项目工程质量安全处于“全天候、全方位、全过程”可控状态，监理工作必须分解细化，落实到“人人头上有责任，人人心中有目标”，项目部采取了以下措施：
（1）要求各监理单位健全组织机构并对监理人员的职责范围进行详细划分，现场监理人员的工作范围细化到工程部位。监理单位将监理人员责任划分情况连同监理人员的联系方式上报业主备案，以便业主在日常督查中准确找出负责具体监理工作的责任人，一方面可以核查监理人员是否脱岗，另一方面通过其监理工作能力、工程控制情况考核该监理人员的业务水平。
（2）实施监理人员问责制度，业主根据工程实际控制情况，结合监理日志、工作指令、监理通知书等记录情况对监理人员的工作进行核查。如果工程控制不到位，或者工程质量安全出现问题将对照记录，核查监理责任人是否发现问题、是否采取措施，问题是否得以整改。如果该监理责任人确实工作存在差错，造成较严重后果的，业主将追究其责任并采取处理措施。
（3）制定《岩滩水电站扩建工程建设监理监督管理考核办法》，详细规范奖优罚劣的具体措施和依据。在该规定中明确监理岗位职责，严格检查验收制度。该办法涵盖“四大控制”的各个环节，细化监理人员在日常施工管理中的工作重心，并对监理人员的职业道德素质进行规范，一定程度上也保证了廉政建设的顺利实施。
4.4細化管理制度措施，保障监理工作权限
监理人员的主要任务是监督施工单位在实施合同的各个方面是否严格按照合同要求执行，但是前提是确保监理能够顺利履行合同约定的具体职责。业主主要从三个方面保障监理工作权限：
第一，完善管理制度，业主在制定的《岩滩水电站扩建工程建设监理监督管理考核办法》中，对监理人员岗位职责、监控范围、工作权限进行了细化，保证监理责权落实有章可依。
第二，业主尽量对监理日常工作不干涉，使其充分发挥监理的独立性和公正性，充分享有合同赋予的职权和利益，担负起合同规定的监督管理责任。
第三，健全交流机制，业主不定期举办监理工作联席会议，主要会同监理单位探讨如何完善工程管理措施，如何解决工程在管控中的实际问题，与会监理可以畅所欲言，也可以对业主的管理工作提出意见和建议。另外，还不定期约谈监理单位本部领导，给现场监理单位争取政策上的支持。
5 提高监理管理工作水平建议
虽然项目部针对监理管理工作采取了一些切实可行的措施，也取得了比较好的效果，但是要解决监理工作存在问题的根源还远远不够，还需要加大力度对监理市场进行约束，对监理行业进行规范。提出以下建议：
（1）业主单位应在监理人员准入方面加强监管，确保进场监理人员符合监理投标承诺的要求。
（2）监理单位应充分使用各种监理方式。主要是：对施工单位提交的有关文件和资料及时、认真审查；认真开展巡视、旁站、跟踪检查、抽检、见证取样送检工作；定期召开有关会议，并形成会议纪要，便于执行和落实；加强报告编写质量，加强审查工作；根据有关规定，对施工单位进行考核，等等。
（3）加强与各方的沟通协调。加强沟通，取得项目参建各方面的理解和支持，创造良好的监理工作环境。
（4）监理人员应熟悉和了解新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程，不断提高自身的业务素质和管理水平，使自己成为一个一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。只有这样才能使自己掌握现代化的管理理论、方法和手段，用科学的工作态度和严谨的工作作风，创造性地开展工作，为业主提供优质的监理服务。
（5）重视工作总结，每个监理项目完成后，应认真进行总结，重点是在监理工作中的具体做法、好的建议、心得体会等。监理工作的经验可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及监理合同执行方面的经验，如何处理好与业主、施工单位关系的经验，监理工作中存在的问题及改进的建议等等。只有通过监理人员间的不断交流、学习和总结，才能提高监理人员的水平，促进监理工作水平的提高。
（6）加强工程建设信息管理。工程建设监理离不开工程信息，在工作过程中，要全面、准确、及时地整理、处理、存储、传递、应用收集到的信息，形成一个以监理为中心的信息网。并将讯息及时传递到相关单位。
（7）严格履行合同约定的各参建方职责，业主须减少对监理工作的干预。
（8）加大监理人员培训教育，一方面全面开展普通监理人员资格培训和职业技能后续教育，着重提高监理人员业务知识水平、基础技能以及对行业规范的认知度。另一方面加强监理人员继续教育与培养、强化监理人员注册管理，从而优化知识结构，增强监管能力，提升服务质量。
6 结束语
监理行业的发展和监理工作的广泛开展，监理工作在具体项目中的重要性彰显的更加明显，它作为项目管理中的一个重要组成部分，起着不可忽视的重要作用。
【关键词】 监理管理；存在问题；原因；建议
1 引言
我国水电工程建设监理从1984年开始，逐步转为全面推行，期间国家颁布了相关的管理规定和办法，明确了工程监理的地位及其重要性。工程建设监理制建立起了业主、施工單位、监理单位三方相互制约的管理模式，这种模式适合市场经济的需要，使得参建各方的责权利更为合理、明确，有利于建设各方增强合同意识，积累经验，提高管理水平，至今已取得明显成效。但是伴随水电工程建设的快速发展，工程监理制度在实践中还是逐渐暴露出诸多问题，期待探讨和解决。
2 监理工作现状
岩滩水电站扩建工程建设采用项目法人负责制、建设监理制、招标投标制和合同管理制等为主要内容的工程建设管理体制，实行“小业主、大监理”的管理模式。工程监理在工程建设中发挥了不可替代的积极作用，但是通过监理单位现场服务工作看，还存在许多问题。主要表现在以下几方面：
2.1监理力量薄弱
岩滩二期扩建工程项目部（以下简称“业主”）在对监理单位的监理人员管理中发现，监理力量薄弱，主要表现在：监理人员持证比率偏低；中高级职称监理人员比例偏少，甚至有些监理人员是初级或无职称人员；监理人员学历总体偏低，监理行业应该是高智能、知识密集型行业，监理工作也需要高水平、高学历的人才，目前监理人员的学历结构无法完全适应监理工作需要；监理人员年龄结构不太合理，刚从学校毕业的人员占比高，大中专院校刚刚毕业便从事一线的监理管理工作，这些人员缺乏施工管理经验、深厚的技术知识和相关的法律法规以及合同意识，他们在一定程度上还不具备全天候、全方位、全过程的监理能力。
2.2履约能力低下
合同约定的监理工作是“四控、二管、一协调”，但就实际情况来看，监理工作并没有充分开展，监理作用没有得到完全发挥，主要体现在：
（1）监理人员到位率低，存在“一流队伍投标，二流队伍进场”的情况。
（2）监理服务意识不强：有的监理人员从业人员服务意识差，工作责任心不强，存在审核不及时、签字不及时、上报不及时。有的监理人员现场管理不到位，中间验收把关不严，工作存在疏漏，对施工单位存在的问题也不予以及时纠正，听之任之。
（3）监理业务素质不高：部分监理人员没有参加过任何水电建设方面的专业培训教育，没有任何从业经验，由于自身业务水平限制，不善于发现问题、不敢于分析问题、不能够及时解决问题。
（4）报告编写、审批质量不高：监理单位向业主报送的有关报告存在项目遗漏、检验试验数据统计不全、文字不精练等现象，报告报送不及时。对施工单位报送的有些报告没有客观公正审批，存在敷衍现象，待业主拿意见。
（5）对竣工资料管理工作不重视：监理单位都未配备有专职竣工资料管理人员，仅有文件收发人员，日常对竣工资料管理工作未给予足够重视，导致竣工资料收集、整编、归档工作滞后。
2.3监理单位本部对现场监理单位支持不足
工程监理是科技含量较高或高智能的行为，要求：监理人员应具有相当的理论基础和丰富的实践经验；配备先进的检测仪器和设备，对有关检测工作进行科学的测定。但目前实际的监理情况与此相差比较大，监理公司在履约过程中一方面对有经验，有资历的监理人员投入不足，另一方面只限于投入用于常规检测的仪器和设备，或依赖业主的试验中心，对施工质量进行结果验证。
3 存在问题的原因
3.1自身原因
（1）监理投标时普遍报价过低，中标后，难以用高薪聘请高素质的监理人员，只好靠降低监理人员的素质来降低成本。为了单纯的扩大经济收益，监理单位普遍诚信意识淡漠，造成投标文件中为满足资质审查所承诺的监理人员不能如实进场，监理服务水平大打折扣。
（2）监理单位不敢扩大自己的基本职工队伍，怕在编职工越多，负担越重。这些规避风险的发展模式直接影响了监理队伍建设，阻碍了监理人员素质和监理工作水平的整体提高。
（3）监理单位为了节约成本很少对监理人员进行系统的岗位培训和思想教育，导致投入现场的监理人员水平有限，对自己的岗位不尽职尽责，造成所监项目上配备的监理人员数量偏少、素质偏低。
3.2业主原因
由于监理单位客观现状，业主不得不事无巨细统抓统管。业主认为监理是受自己委托来进行工程监督的，将监理单位看作协助自己管理的雇佣，并没有完全按合同约定放权于监理。监理人员“四控、两管、一协调”权仍只停留在形式上的掌握，大大的降低了监理人员的职能和工作积极性，形成了事实上的项目管理双轨制，而且有损监理的权威性和成效。这种方式没有充分发挥监理人员在项目建设中应有的主要作用，监理人员没有得到应有的重视。监理逐渐转变成职能单一，酷似“通讯员”的角色，业主有什么要求，监理就去传达通知施工单位，施工单位须报送业主的资料，监理便签字上报。长此以往，监理在施工单位中难于树立威信，造成施工单位的消极对抗。监理还抱着凡事有业主负责管理，自身工作职责逐渐懈怠，而业主方面则感觉监理不称职，甚至可有可无。这样便导致在建设环境中监理的处境比较尴尬。在针对施工单位的约束管理中欠缺行之有效的手段和方式，从现实意义上讲，目前并没有真正形成业主、施工单位、监理单位三方相互制约的管理模式。
4 对存在问题的对策
4.1严格监理准入制度，杜绝防范“假人”“假证”
所有进入本项目从事监理工作的监理人员必须要经过严格的资格审查，在人员进场门槛上严格把关，对资格审查中发现持“假证”或冒名顶替的人员，立即予以清退，绝不姑息。在获准上岗的监理人员，业主在具体的监理过程中继续对其工作能力进行考核，对业务水平低，不尽职尽责，滥竽充数的监理人员进行清退处理。 4.2加大履约检查力度，提高服务质量
在监理单位进场后，业主对照投标文件，针对各监理单位所承诺的监理人员、仪器设备、车辆等进行细致核查。履约检查不是局限于监理单位进场后的较短时期内，同样，履约检查也不是片面的监理人员、设备履约检查，而是按照合同约定对监理工作质量、监理服务水平、工程监控能力进行系统检查的长效机制。业主根据本项目的实际情况制定了相应的措施：
（1）不定期对各监理单位的监理人员到位情况进行检查，确保人员在岗情况的真实性，这样就有效的防止了身处其它项目的监理人员来应付履约检查的现象。
（2）监理单位必须保持监理人员的稳定性，若情况特殊，确实需要调整，监理单位必须保证人员资质不降低，并在调整前半个月前将更换人员的资质情况报项目部审查，审查合格后方可换人，如果违反此规定，项目部将按招标文件及监理服务合同的规定进行处罚。
（3）对各监理单位每月的试验抽检工作以及内业资料进行系统督查，并结合工程现场的监控管理情况进行综合考核。有效的扭转了监理工作的被动局面，提高了监理单位工作的积极性。
（4）督促各监理单位在进行日常监理工作的同时，加强岗位培训和思想教育工作，业主对其会议及学习记录进行不定期抽查。这样一方面既稳定了外聘人员这一不稳定因素，使其在工作岗位上能够恪尽职守，另一方面也提升了监理人员的业务素质和监理工作能力，从而进一步增强监理单位“四控、两管”的服务质量。
4.3明确监理责任分工，确保工程控制有力
为实现岩滩水电站扩建项目工程质量安全处于“全天候、全方位、全过程”可控状态，监理工作必须分解细化，落实到“人人头上有责任，人人心中有目标”，项目部采取了以下措施：
（1）要求各监理单位健全组织机构并对监理人员的职责范围进行详细划分，现场监理人员的工作范围细化到工程部位。监理单位将监理人员责任划分情况连同监理人员的联系方式上报业主备案，以便业主在日常督查中准确找出负责具体监理工作的责任人，一方面可以核查监理人员是否脱岗，另一方面通过其监理工作能力、工程控制情况考核该监理人员的业务水平。
（2）实施监理人员问责制度，业主根据工程实际控制情况，结合监理日志、工作指令、监理通知书等记录情况对监理人员的工作进行核查。如果工程控制不到位，或者工程质量安全出现问题将对照记录，核查监理责任人是否发现问题、是否采取措施，问题是否得以整改。如果该监理责任人确实工作存在差错，造成较严重后果的，业主将追究其责任并采取处理措施。
（3）制定《岩滩水电站扩建工程建设监理监督管理考核办法》，详细规范奖优罚劣的具体措施和依据。在该规定中明确监理岗位职责，严格检查验收制度。该办法涵盖“四大控制”的各个环节，细化监理人员在日常施工管理中的工作重心，并对监理人员的职业道德素质进行规范，一定程度上也保证了廉政建设的顺利实施。
4.4細化管理制度措施，保障监理工作权限
监理人员的主要任务是监督施工单位在实施合同的各个方面是否严格按照合同要求执行，但是前提是确保监理能够顺利履行合同约定的具体职责。业主主要从三个方面保障监理工作权限：
第一，完善管理制度，业主在制定的《岩滩水电站扩建工程建设监理监督管理考核办法》中，对监理人员岗位职责、监控范围、工作权限进行了细化，保证监理责权落实有章可依。
第二，业主尽量对监理日常工作不干涉，使其充分发挥监理的独立性和公正性，充分享有合同赋予的职权和利益，担负起合同规定的监督管理责任。
第三，健全交流机制，业主不定期举办监理工作联席会议，主要会同监理单位探讨如何完善工程管理措施，如何解决工程在管控中的实际问题，与会监理可以畅所欲言，也可以对业主的管理工作提出意见和建议。另外，还不定期约谈监理单位本部领导，给现场监理单位争取政策上的支持。
5 提高监理管理工作水平建议
虽然项目部针对监理管理工作采取了一些切实可行的措施，也取得了比较好的效果，但是要解决监理工作存在问题的根源还远远不够，还需要加大力度对监理市场进行约束，对监理行业进行规范。提出以下建议：
（1）业主单位应在监理人员准入方面加强监管，确保进场监理人员符合监理投标承诺的要求。
（2）监理单位应充分使用各种监理方式。主要是：对施工单位提交的有关文件和资料及时、认真审查；认真开展巡视、旁站、跟踪检查、抽检、见证取样送检工作；定期召开有关会议，并形成会议纪要，便于执行和落实；加强报告编写质量，加强审查工作；根据有关规定，对施工单位进行考核，等等。
（3）加强与各方的沟通协调。加强沟通，取得项目参建各方面的理解和支持，创造良好的监理工作环境。
（4）监理人员应熟悉和了解新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程，不断提高自身的业务素质和管理水平，使自己成为一个一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。只有这样才能使自己掌握现代化的管理理论、方法和手段，用科学的工作态度和严谨的工作作风，创造性地开展工作，为业主提供优质的监理服务。
（5）重视工作总结，每个监理项目完成后，应认真进行总结，重点是在监理工作中的具体做法、好的建议、心得体会等。监理工作的经验可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及监理合同执行方面的经验，如何处理好与业主、施工单位关系的经验，监理工作中存在的问题及改进的建议等等。只有通过监理人员间的不断交流、学习和总结，才能提高监理人员的水平，促进监理工作水平的提高。
（6）加强工程建设信息管理。工程建设监理离不开工程信息，在工作过程中，要全面、准确、及时地整理、处理、存储、传递、应用收集到的信息，形成一个以监理为中心的信息网。并将讯息及时传递到相关单位。
（7）严格履行合同约定的各参建方职责，业主须减少对监理工作的干预。
（8）加大监理人员培训教育，一方面全面开展普通监理人员资格培训和职业技能后续教育，着重提高监理人员业务知识水平、基础技能以及对行业规范的认知度。另一方面加强监理人员继续教育与培养、强化监理人员注册管理，从而优化知识结构，增强监管能力，提升服务质量。
6 结束语
监理行业的发展和监理工作的广泛开展，监理工作在具体项目中的重要性彰显的更加明显，它作为项目管理中的一个重要组成部分，起着不可忽视的重要作用。