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【摘 要】 近年来，虽然宁波市专利工作取得重大突破和骄人成绩，但宁波市上市公司有效专利增长情况严重滞后于宁波市的专利增长步伐。这既与部分上市公司自身营业性质有关，亦与上市公司专利管理水平欠佳、职务发明激励制度不完善等因素有关。为促进宁波市上市公司专利在质和量上都能有所提升，可以采取积极引导上市公司建立规范的专利制度、充分利用专利服务平台、与科研院所、高校建立紧密的“产学研”互动机制、加强与高新技术企业合作等举措。
【关键词】 上市公司;有效专利;对策
近年来，宁波专利授权量实现了“多连跳”。2009年，宁波专利授权量成功突破1万件，达15824件;2010年，突破2.5万件，达25971件;2011年突破3.5万件，位列15个副省级城市第二。[1]2012年全市全年专利申请量、授权量分别达到73647件和59175件，双双跃居副省级城市第一位。在宁波市专利工作取得重大突破和骄人成绩的同时，我们不得不直面一个重要的问题：宁波市上市公司有效专利增长情况严重滞后于宁波市的专利增长步伐。
一、宁波市上市公司有效专利现状
截止到2012年8月，宁波市共有42家A股上市公司。2011年，42家A股上市公司实现营业收入1253亿元、净利润132亿元，分别占全市规模以上工业企业的11%、22%。[2]宁波市上市公司在地方产业发展中的“领头羊”地位毋庸置疑。然而与其在经济领域中的领军地位极不相称的是，42家上市公司在专利授权的数量、质量、发展趋势上出现明显“短板”。
（一）宁波市上市公司近年有效专利增长数量波动较大，年新增率几无明显增长趋势
近年来，在整个宁波市三项专利授权数量一路飘红，连年飙升的大趋势下，宁波市上市公司有效专利年增长量却并无较明显的增长趋势，2008年和2010年甚至出现了年新增有效专利总量较前一年显著下跌的现象，详见表1。
表1
年份 宁波市专利授权总量 宁波市上市公司专利授权量
2007年 8845 244
2008年 9882 152
2009年 15824 294
2010年 25971 266
2011年 37342 439
2012年10月11日，宁波市科技局副局长、新闻发言人杨正平，在宁波市委外宣办举行的“十年看变化”系列第十三场新闻发布会上指出，全市六成以上的专利申请和授权来自企业。[3]以此比例计算，2011年宁波市各类企业专利授权总量在22400件以上。而宁波市上市公司2011年專利拥有量仅为362件，占全市企业专利授权总量的1.6%，这与2011年宁波市上市公司在全市规模以上工业企业中22%的净利润占有率相差甚远。
（二）宁波市上市公司专利结构有待优化
截至2011年底，宁波市38家上市公司共拥有有效专利1852件，其中实用新型专利797件，占总数的40.3%，外观设计专利633件，占总数的34.2%，发明专利422件，占总数的22.8%，如图三。[4]而同一时期，国外在华有效专利则是以发明专利为主，其占到国外有效专利总量的79.1%，外观设计专利占18.4%，实用新型专利所占比重仅有2.4%。[5]宁波上市公司拥有的有效专利中，发明专利所占比重远远落后于国外在华有效专利中发明专利所占的比重。宁波上市公司在发明专利比重上的短缺显而易见，专利结构亟待优化。
（三）宁波上市公司有效专利质量仍有提升空间
国家知识产权局副局长甘绍宁在我国发明专利授权情况新闻发布会上曾指出：我国国内发明专利申请平均权利要求项数、说明书和附图页数分别只有6项和8页，而国外来华发明专利申请分别为16项和28页，表明国内发明专利的保护范围和技术复杂程度与国外相比仍然存在较大差距。相较于国外企业，宁波上市公司在发明专利质量方面必然存在着较大的提升空间。
二、宁波市上市公司有效专利现状的原因分析
当今社会，市场竞争日趋激烈，若想在这无处不在的商业竞争中稳操胜券，必须不断增加自身筹码。专利作为一种无形的财产，可以在适当的时候转化为有形的财产，正是企业面对强大经济对手时的有利筹码。发达国家所拥有的自主知识产权的数量与质量与其科技、经济的发展程度一样在世界上都是处于领先地位。[6]重视和发展专利事业是每个企业的必修课。
（一）受宁波上市公司自身产业分布影响
宁波上市公司多属于传统产业，并处于产业链下游和末端，技术含量不高、附加值低，影响专利产出的质量和水平。[7]同时，有些上市公司属受经营行业范围影响有效专利拥有量较低。如，宁波热电股份有限公司、宁波港股份有限公司等有效专利拥有量都仅为个位数。
（二）受上市公司自身发展阶段影响
上市公司成功进入资本市场后，多依靠雄厚的资本、规范化的经营、规模化的生产等“先天优势”维持正常的商业利润，且大部分上市公司在经营领域内市场占有率相对较高，早已度过抢占市场的发展阶段，导致其开拓新市场的积极相对中小型企业偏低，进而导致其利用专利抢占市场的积极性大大降低。
（三）相关企业专利管理水平欠佳
目前，42家上市公司中就有8家公司有效专利拥有量为零，这也是导致宁波上市公司专利增长率远远滞后与宁波市整体步伐的重要原因——近五分之一的上市公司成员的“零专利”拉低平均增长率。出现此种现象，一是由于部分公司受经营内容限制，专利产出几率较低，如宁波银行股份有限公司、三江购物俱乐部股份有限公司和荣安地产股份有限公司等;二是由于部分企业及其员工的创新能力不足，墨守与常规的生产经营，无法产生有效的专利成果;然而更多的则是由于相关企业专利意识薄弱、专利管理水平欠佳。
（四）高层次创新人才短缺 发明专利作为三类专利中技术含量最高、申报难度最大、保护力度最强的一类专利，被形象地比喻为企业发展的“核动力”。然而发明专利的获得除了要依靠独特的创新精神和熟练的实际操作，往往还需要扎实的理论功底。宁波本土一直缺乏实力强劲的高校科研院所，即使是高薪聘请的研发人员也很难单独负担起上市公司的专利工作。
（五）专利转化率低
宁波上市公司近年来有限专利的年新增率上下波动较大这一变化轨迹不仅与宁波市整体专利增长趋势不一致，也与上市公司近年来相对稳定的盈利增长趋势不一致。其实，早在2006年，高雯雯等人便提出：我国专利产出与经济增长之间不存在明显的因果关系，即专利产出的增加或减少未必会引起GDP的增加或减少，而GDP的增加或减少也未必会引起专利产出的增加或减少。当然，这并非是否定科技创新对经济发展的推动作用，而是深刻地反映了专利商业转化率过低这一亟待解决的问题。
三、提高宁波市上市公司专利质和量的几点建议
（一）积极引导上市公司建立规范的专利制度
首先，从长远来看，建立规范的企业专利制度正如建立规范的企业财务制度一样，有利于企业的可持续发展。上市公司相较普通企业拥有向不特定对象募集资金的强大竞争优势。募集了大量公众资金的的上市公司，有能力更有责任来担当建设企业专利制度的典范。同时，建立规范的企业專利制度有利保障企业研发人员的正当利益要求，进而有利于激发员工探索职务发明的积极性。此外，建立规范的企业专利制度有利增强企业及员工的专利意识，营造创新氛围。因此，建议将专利制度是否完善作为企业申报上市的考核标准之一。
（二）充分利用“国家专利技术宁波展示交易中心”等专利服务平台
鉴于宁波乃至全国专利转化率偏低的现状，宁波上市公司可以积极地“走出去”，充分利用“宁波市知识产权服务平台”、“国家专利技术宁波展示交易中心”、“中国（宁波）知识产权维权援助中心”以及“中国技术交易所”等专利服务平台寻找值得投资的相关专利。将自身的资本优势与专利拥有者的技术优势相结合，并进而转化为促进企业转型升级的商业契机，谋求更大的发展空间。
（三）与科研院所、高校建立紧密的“产学研”互动机制
宁波上市公司专利结构中，发明专利所占比重明显偏低，可通过与科研院所、高校的深层次合作，全面提升专利技术的技术含量，把科研优势机构的智慧“引进来”，形成企业需要的专利力量，进一步优化专利结构。
（四）加强与高速发展的高新技术企业间的合作
宁波市的中小规模的高新技术产业在发展过程中充分重视和利用起了专利这个有力武器，不断开拓和抢占市场，实际上充当了有效专利持有者的主力军。从事高新技术产业的中小企业具有高投资、高风险、高成长、高收益的特征，他们的专利产品往往还未投放市场或刚进入市场不久。若上市公司重视和加强与从事高新技术产业的中小企业的合作，共同推广其所拥有的具有良好市场前景、技术含量高的专利技术，则不但可以在企业专利的产业化中起重要的推动作用，还能促进自身的多元化发展，增强自身经济活力。
注释：
[1]中国宁波网：《宁波去年专利申请量授权量双双跃居全省第一》，[OL]，http：//news.cnnb.com.cn/system/2012/04/10/007285703.shtml，2013-9-25。
[2]中国宁波网：《刘奇在上市公司座谈会上强调做大做强宁波板块》，[OL]，http：//news.cnnb.com.cn/system/2012/07/12/007380235.shtml，2013-10-5。
[3]中国应用技术网：《宁波六成专利来自企业》，[OL]，http：//www.aptchina.com/news/93527/，2013-12-12。
[4]数据来源：（中国）专利信息服务平台，[OL]，http：//www.sipo.gov.cn/xxcp/jspt/201203/t20120309_649391.html，2013-12-11。
[5]数据来源：《2011年中国有效专利年度报告》，[OL]，http：//www.sipo.gov.cn/mtjj/2012/201207/t20120705_720265.html，2014-1-15。
[6]吴汉东：《科技、经济、法律协调机制中的知识产权法》，[J]，法学研究，2001（6）。
[7]赵勇、郭强：《宁波市专利发展现状及对策研究》，[J]，改革创新，2010（6）。
作者简介：王春晓（1989.03—），汉，男，山东临沂，宁波大学法学院民商法专业硕士研究生，主要研究方向：民商法学、知识产权法学。
【关键词】 上市公司;有效专利;对策
近年来，宁波专利授权量实现了“多连跳”。2009年，宁波专利授权量成功突破1万件，达15824件;2010年，突破2.5万件，达25971件;2011年突破3.5万件，位列15个副省级城市第二。[1]2012年全市全年专利申请量、授权量分别达到73647件和59175件，双双跃居副省级城市第一位。在宁波市专利工作取得重大突破和骄人成绩的同时，我们不得不直面一个重要的问题：宁波市上市公司有效专利增长情况严重滞后于宁波市的专利增长步伐。
一、宁波市上市公司有效专利现状
截止到2012年8月，宁波市共有42家A股上市公司。2011年，42家A股上市公司实现营业收入1253亿元、净利润132亿元，分别占全市规模以上工业企业的11%、22%。[2]宁波市上市公司在地方产业发展中的“领头羊”地位毋庸置疑。然而与其在经济领域中的领军地位极不相称的是，42家上市公司在专利授权的数量、质量、发展趋势上出现明显“短板”。
（一）宁波市上市公司近年有效专利增长数量波动较大，年新增率几无明显增长趋势
近年来，在整个宁波市三项专利授权数量一路飘红，连年飙升的大趋势下，宁波市上市公司有效专利年增长量却并无较明显的增长趋势，2008年和2010年甚至出现了年新增有效专利总量较前一年显著下跌的现象，详见表1。
表1
年份 宁波市专利授权总量 宁波市上市公司专利授权量
2007年 8845 244
2008年 9882 152
2009年 15824 294
2010年 25971 266
2011年 37342 439
2012年10月11日，宁波市科技局副局长、新闻发言人杨正平，在宁波市委外宣办举行的“十年看变化”系列第十三场新闻发布会上指出，全市六成以上的专利申请和授权来自企业。[3]以此比例计算，2011年宁波市各类企业专利授权总量在22400件以上。而宁波市上市公司2011年專利拥有量仅为362件，占全市企业专利授权总量的1.6%，这与2011年宁波市上市公司在全市规模以上工业企业中22%的净利润占有率相差甚远。
（二）宁波市上市公司专利结构有待优化
截至2011年底，宁波市38家上市公司共拥有有效专利1852件，其中实用新型专利797件，占总数的40.3%，外观设计专利633件，占总数的34.2%，发明专利422件，占总数的22.8%，如图三。[4]而同一时期，国外在华有效专利则是以发明专利为主，其占到国外有效专利总量的79.1%，外观设计专利占18.4%，实用新型专利所占比重仅有2.4%。[5]宁波上市公司拥有的有效专利中，发明专利所占比重远远落后于国外在华有效专利中发明专利所占的比重。宁波上市公司在发明专利比重上的短缺显而易见，专利结构亟待优化。
（三）宁波上市公司有效专利质量仍有提升空间
国家知识产权局副局长甘绍宁在我国发明专利授权情况新闻发布会上曾指出：我国国内发明专利申请平均权利要求项数、说明书和附图页数分别只有6项和8页，而国外来华发明专利申请分别为16项和28页，表明国内发明专利的保护范围和技术复杂程度与国外相比仍然存在较大差距。相较于国外企业，宁波上市公司在发明专利质量方面必然存在着较大的提升空间。
二、宁波市上市公司有效专利现状的原因分析
当今社会，市场竞争日趋激烈，若想在这无处不在的商业竞争中稳操胜券，必须不断增加自身筹码。专利作为一种无形的财产，可以在适当的时候转化为有形的财产，正是企业面对强大经济对手时的有利筹码。发达国家所拥有的自主知识产权的数量与质量与其科技、经济的发展程度一样在世界上都是处于领先地位。[6]重视和发展专利事业是每个企业的必修课。
（一）受宁波上市公司自身产业分布影响
宁波上市公司多属于传统产业，并处于产业链下游和末端，技术含量不高、附加值低，影响专利产出的质量和水平。[7]同时，有些上市公司属受经营行业范围影响有效专利拥有量较低。如，宁波热电股份有限公司、宁波港股份有限公司等有效专利拥有量都仅为个位数。
（二）受上市公司自身发展阶段影响
上市公司成功进入资本市场后，多依靠雄厚的资本、规范化的经营、规模化的生产等“先天优势”维持正常的商业利润，且大部分上市公司在经营领域内市场占有率相对较高，早已度过抢占市场的发展阶段，导致其开拓新市场的积极相对中小型企业偏低，进而导致其利用专利抢占市场的积极性大大降低。
（三）相关企业专利管理水平欠佳
目前，42家上市公司中就有8家公司有效专利拥有量为零，这也是导致宁波上市公司专利增长率远远滞后与宁波市整体步伐的重要原因——近五分之一的上市公司成员的“零专利”拉低平均增长率。出现此种现象，一是由于部分公司受经营内容限制，专利产出几率较低，如宁波银行股份有限公司、三江购物俱乐部股份有限公司和荣安地产股份有限公司等;二是由于部分企业及其员工的创新能力不足，墨守与常规的生产经营，无法产生有效的专利成果;然而更多的则是由于相关企业专利意识薄弱、专利管理水平欠佳。
（四）高层次创新人才短缺 发明专利作为三类专利中技术含量最高、申报难度最大、保护力度最强的一类专利，被形象地比喻为企业发展的“核动力”。然而发明专利的获得除了要依靠独特的创新精神和熟练的实际操作，往往还需要扎实的理论功底。宁波本土一直缺乏实力强劲的高校科研院所，即使是高薪聘请的研发人员也很难单独负担起上市公司的专利工作。
（五）专利转化率低
宁波上市公司近年来有限专利的年新增率上下波动较大这一变化轨迹不仅与宁波市整体专利增长趋势不一致，也与上市公司近年来相对稳定的盈利增长趋势不一致。其实，早在2006年，高雯雯等人便提出：我国专利产出与经济增长之间不存在明显的因果关系，即专利产出的增加或减少未必会引起GDP的增加或减少，而GDP的增加或减少也未必会引起专利产出的增加或减少。当然，这并非是否定科技创新对经济发展的推动作用，而是深刻地反映了专利商业转化率过低这一亟待解决的问题。
三、提高宁波市上市公司专利质和量的几点建议
（一）积极引导上市公司建立规范的专利制度
首先，从长远来看，建立规范的企业专利制度正如建立规范的企业财务制度一样，有利于企业的可持续发展。上市公司相较普通企业拥有向不特定对象募集资金的强大竞争优势。募集了大量公众资金的的上市公司，有能力更有责任来担当建设企业专利制度的典范。同时，建立规范的企业專利制度有利保障企业研发人员的正当利益要求，进而有利于激发员工探索职务发明的积极性。此外，建立规范的企业专利制度有利增强企业及员工的专利意识，营造创新氛围。因此，建议将专利制度是否完善作为企业申报上市的考核标准之一。
（二）充分利用“国家专利技术宁波展示交易中心”等专利服务平台
鉴于宁波乃至全国专利转化率偏低的现状，宁波上市公司可以积极地“走出去”，充分利用“宁波市知识产权服务平台”、“国家专利技术宁波展示交易中心”、“中国（宁波）知识产权维权援助中心”以及“中国技术交易所”等专利服务平台寻找值得投资的相关专利。将自身的资本优势与专利拥有者的技术优势相结合，并进而转化为促进企业转型升级的商业契机，谋求更大的发展空间。
（三）与科研院所、高校建立紧密的“产学研”互动机制
宁波上市公司专利结构中，发明专利所占比重明显偏低，可通过与科研院所、高校的深层次合作，全面提升专利技术的技术含量，把科研优势机构的智慧“引进来”，形成企业需要的专利力量，进一步优化专利结构。
（四）加强与高速发展的高新技术企业间的合作
宁波市的中小规模的高新技术产业在发展过程中充分重视和利用起了专利这个有力武器，不断开拓和抢占市场，实际上充当了有效专利持有者的主力军。从事高新技术产业的中小企业具有高投资、高风险、高成长、高收益的特征，他们的专利产品往往还未投放市场或刚进入市场不久。若上市公司重视和加强与从事高新技术产业的中小企业的合作，共同推广其所拥有的具有良好市场前景、技术含量高的专利技术，则不但可以在企业专利的产业化中起重要的推动作用，还能促进自身的多元化发展，增强自身经济活力。
注释：
[1]中国宁波网：《宁波去年专利申请量授权量双双跃居全省第一》，[OL]，http：//news.cnnb.com.cn/system/2012/04/10/007285703.shtml，2013-9-25。
[2]中国宁波网：《刘奇在上市公司座谈会上强调做大做强宁波板块》，[OL]，http：//news.cnnb.com.cn/system/2012/07/12/007380235.shtml，2013-10-5。
[3]中国应用技术网：《宁波六成专利来自企业》，[OL]，http：//www.aptchina.com/news/93527/，2013-12-12。
[4]数据来源：（中国）专利信息服务平台，[OL]，http：//www.sipo.gov.cn/xxcp/jspt/201203/t20120309_649391.html，2013-12-11。
[5]数据来源：《2011年中国有效专利年度报告》，[OL]，http：//www.sipo.gov.cn/mtjj/2012/201207/t20120705_720265.html，2014-1-15。
[6]吴汉东：《科技、经济、法律协调机制中的知识产权法》，[J]，法学研究，2001（6）。
[7]赵勇、郭强：《宁波市专利发展现状及对策研究》，[J]，改革创新，2010（6）。
作者简介：王春晓（1989.03—），汉，男，山东临沂，宁波大学法学院民商法专业硕士研究生，主要研究方向：民商法学、知识产权法学。