适当性规则相关论文
适当性规则长期以来极具模糊性与不确定性,我国适当性规则适用中亦存在种种问题。域外经验表明适当性义务系法定义务而非约定义务,......
随着金融市场的不断发展,金融产品也开始朝着多样化的方向发展,这意味着我国金融产品的交易会展现出频繁性的特点,在此过程中就可......
保刚诉中国建设银行某支行金融产品纠纷案暴露了目前我国银行业“适当性规则”在实践适用中存在的诸如被曲解和滥用、形式重于实质......
证券交易中的“适当性规则”从最初的道德规范不断演化为法律原则。美国证券交易委员会制定的10b-5规则把“适当性规则”纳入行政......
投资者适当性是金融领域的一项重要规则,近年来我国在银行、证券、期货等行业相继实施这一规则并逐步建立了一定规模的适当性制度.......
2016 年 12 月 16 日, 《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称 《办法》 ）正式发布,并于 2017 年 7 月 1日起施行. 《办法》 的......
投资者保护是韩国《资本市场法》追求的首要目标。为实现该目标,该法通过将投资者区分为一般投资者和专业投资者,从而对不同类型的......
当前我国金融产品日渐丰富,交易更加活跃,同时金融市场中也存在立法缺位和风险隐患。通过对我国相关规定的分析,本文认为现阶段我......
投资者适当性制度是一种舶来品,在国外已经产生多年。它的发展变化反映了成熟市场大量立法和实践方面的宝贵经验。美国、英国、欧......
中国的金融消费现状目前总体表现为金融产品或者服务多样化,底层消费群体逐渐融入金融消费者范畴,而且规模也在逐渐扩大。而金融消......
为金融消费者设置准入门槛是防控风险的重要举措,基于此,美国、英国、欧盟和日本分别设立了"适当性规则",要求金融服务机构准确了......
在新三板市场乃至整个证券市场的交易中，本应依据意思自治理论，在证券公司与投资者之间实行“买者自负”的原则。但随着金融不断创新......
随着证券交易产品复杂化和专业化趋势的加强，投资者在选择相关产品或服务时会越来越依赖于证券商的推荐。因此，为了确保证券商能够适......
随着金融市场的发展，金融商品复杂化和金融服务专业化的趋势日益凸显。在金融商品或服务的推荐过程中，金融机构经常会向客户显示其专......
所谓证券市场投资者适当性规则，是指在证券市场，证券公司等证券经纪机构在向投资者销售金融产品或提供金融服务时，有义务在对投资者进......
金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资......
近几年,我国集合资金信托产品快速发展。在繁荣的同时,也不断发生集合资金信托在设立及推介阶段不规范,将“有毒”信托产品进行推......
适当性规则的适用范围本身并没有清晰的外延，而我国现有的适当性规则散乱于各自律性规范和部分部门性规范的情况，使得界定这一范围并......
金融消费者权益保护问题呼声日益,出于对消费者弱势概念的一般认识以及对金融机构适当性义务的考虑,倾斜保护、全面保护成为主流观......
加强金融消费者消费要在解决'保护谁'的问题上实现精细化探索,在借鉴成熟的'适当性规则'的基础上,建立我国金融消......
金融机构适当性义务纠纷频繁,其中以商业银行与客户之间的理财纠纷的数量居多。2005年,我国银监会制定了适当性规则,旨在对商业银......
