投资者适当性制度相关论文
智能投顾是传统金融资产配置业务与新一代信息科技相融合的产物，但其具有的投资顾问业务本质要求其营运主体仍应充分履行投资者适当......
证券投资者适当性制度是完善我国资本市场的基础制度之一。投资者适当性指证券公司将合适的产品推荐给合适的投资者。美国是适当性......
投资者适当性是金融领域的一项重要规则,近年来我国在银行、证券、期货等行业相继实施这一规则并逐步建立了一定规模的适当性制度.......
随着股指期货产品的推出，我国多层次资本市场体系建设的推进又向前迈出了坚实的一步。为防止对股指期货的非理性投机，还原股指期货避......
为保护投资者,各国资本市场大多制定了信息披露制度和禁止欺诈规定,作为对投资者的事前保护和事后救济,但从实践看,在投资交易的过......
投资者适当性制度是一种舶来品,在国外已经产生多年。它的发展变化反映了成熟市场大量立法和实践方面的宝贵经验。美国、英国、欧......
<正>各地金融资产交易场所如雨后春笋蓬勃发展,而其投资者适当性制度并未很好地建立。本文梳理了国内多地金融资产交易场所合格投......
我国私募证券投资基金的合格投资者制度借鉴了美国证券法从经济实力、投资经验和与发行人特殊关系等方面进行考量,并将合格投资者......
与西方国家不同，我国的金融市场本就是一个以中小投资者为主体的市场，他们所具备的知识相当有限，根本无法理解结构过于复杂，风险过于隐......
股权众筹金融是金融抑制背景下破解我国体育产业融资困境的重要突破口之一。由于法制建设滞后,股权众筹金融在中国面临合法性质疑,......
摘要：要促进多层次资本市场健康发展,就必须认清市场中投资者的结构及行为特征,建立起一套与之相适应的投资者适当性监管制度。通过......
不同于传统的股票现货市场,股指期货市场采用保证金、双向交易、到期日等特殊的交易机制。一般专业水平有限的投资者在交易中更多......
作为新兴的互联网金融形式,股权众筹因其在助力小微初创企业融资方面所具备的简化融资程序、拓宽融资渠道、降低融资成本、提高融......
随着创业创新的潮流一并产生的股权众筹,是小微企业重要的融资来源,是一项不可逆转的金融创新产品。世界各国近年来在对股权众筹的......
为厘清证券投资者与证券公司之间的利益关系,降低因信息不对称给投资者带来的潜在损失风险,各证券公司依据证券监管机构规定相继出......
<正>1前言近来,国内屡次发生金融产品违规销售事件,造成了一定范围的不良社会影响。随着资本市场的发展,不断创新的金融产品与投资......
本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。......
投资者适当性制度肇始于美国，现已成为世界主要资本市场规范投资者与证券公司之间权利义务关系的主要内容之一，也是各国保护投资者利......
新三板市场是我国资本市场的重要组成部分，是我国发展多层次资本市场、优化资本市场功能的必要举措。新三板市场既能为无法在主板、......
从投资者适当性制度的界定入手,其具有客户、产品以及两者匹配程度三个方面的内容。美国、英国、德国、日本和新加坡五个国家在这......
实践中对证券投资者适当性制度的需求日益凸显,我国多层次资本市场需实现健康发展,必须建立一套符合我国证券市场需求的投资者适当......
伴随着金融创新的深入发展，我国的金融理财产品呈现出蓬勃发展之势。然而，由于立法理念的滞后和制度设计的错位，金融理财产品投资者权......
证券市场是近年来比较活跃的金融市场之一,投资者作为证券市场的重要组成部分,由于其投资知识、经验的不足,其与金融服务提供者相......
投资者适当性制度肇始于美国，现已发展为投资者保护制度的重要基石之一，在域外成熟的证券资本市场也是规范投资者和证券公司之间权利......
随着金融创新的步伐日益加快,资产管理产品的种类空前丰富,很多产品在设计时也越来越复杂,普通投资者可能存在理解障碍,因此给他们......
在西方发达国家比较成熟的资本市场中,健全的投资者适当性制度,现已发展成投资者保护制度的重要基石之一,是规范投资者和证券公司......
