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随着经济一体化的快速推进,服务贸易在经济发展中的重要度和贡献率日益增强。特别是进入二十一世纪以来,创收能力强的金融、电信等行业发展速度明显加快。鉴于此,在各种国际协定和区域协定的谈判中,逐步消除服务贸易特别是金融服务贸易壁垒,成为了各国最为关注的敏感议题。本文试图从GATS框架下金融服务贸易壁垒形成的原因、表现形式及削减的合理性分析着手,构建我国金融服务贸易壁垒测度指标体系并进行实证分析,提出合理削减壁垒的对策建议。主要研究内容如下: (1)在GATS框架下分析我国金融服务贸易承诺的条款、履行情况与壁垒的主要表现,探讨壁垒形成的原因,构建福利模型对削减金融服务贸易壁垒进行合理性分析。研究表明,我国采取预先自由化的方式,在过渡期内积极圆满地完成了承诺义务,但是市场准入限制与歧视性的国民待遇仍广泛存在于各项法律法规中,金融服务贸易壁垒主要源于我国政策目标与国际规则的冲突,金融服务贸易壁垒的削减有助于增加我国福利水平。 (2)金融服务贸易壁垒本质上是对跨境交付、商业存在、境外消费、自然人流动模式下的金融服务贸易进行管制的政策措施,与入世承诺条款相一致,从市场准入和国民待遇两个维度,分别对我国四种模式下金融服务贸易壁垒的具体表现进行指标遴选,能够保证指标体系构建的科学性。 (3)运用因子分析法对我国金融服务贸易壁垒进行实证分析。研究表明可将金融贸易壁垒测度指标凝练为四个主因子,分别命名为投资与经营壁垒、审查与许可壁垒、贸易补贴壁垒和经济需求测试壁垒。我国入世至今,从总体上看金融服务贸易壁垒逐渐减弱,尤其是投资经营壁垒、审查许可壁垒以及经济需求壁垒呈现逐年减弱的趋势,说明我国积极履行入世承诺,鼓励金融部门外资流入,对自然人流动也采取了更开放的姿态。但是贸易补贴壁垒在2008、2009年不降反增,主要源于金融危机时期我国审时度势,对金融业实施审慎开放、加大补贴的措施。 (4)针对我国金融服务贸易壁垒测度结果,本文对应以上四大因子分别提出进一步削减壁垒的建议,分别为完善金融业外商投资经营的法律法规;完善GATS下国际资格互认的规则和纪律;优化金融服务贸易补贴体系以及建立限制经济需求测试壁垒规则。