上市公司受到违规处罚一直是资本市场的热点话题，当上市公司出现违规行为后，证监会统领全局，通过与两家证券交易所之间的分工协作对上市公司进行处罚。然而，尽管监管力度不断加强，违规事件却屡禁不止。因此，对上市公司受到违规处罚的影响因素的研究就显得尤为重要，本文选取了治理特征和控制人性质两个角度来深入探讨违规上市公司的特征，旨在分析这些因素在当代中国大背景下对违规行为产生的影响。　　本文按以下思路展开研究。首先，对国内外的违规行为进行背景分析，讨论课题的研究意义。第二，主要从治理特征和控制人性质的角度对国内外现有的研究观点进行整理。第三，针对该领域进行理论分析，并且在国内外学者们研究的基础上，提出了自己的研究假设，考察董事会会议次数、股权集中度和控制人性质与违规处罚之间的关系。第四，根据研究假设寻找样本数据并进行变量设计和模型设计，分别从全样本和违规样本中考察3个解释变量对受到违规处罚和处罚程度的影响。第五，通过统计软件进行实证分析，得出相关结果。最后，根据实证结果得出研究结论，进而从宏观、中观、微观层面上提出研究建议并进行展望。　　本文虽然立足于前人的研究，但在解释变量的选择和分类标准上有所突破，通过分层次研究使得3个解释变量对违规处罚的影响更有说服力。本文的结论如下：第一，上市公司年度内董事会会议召开次数越多，上市公司越容易受到违规处罚。第二，上市公司的前十大股东股权集中度越高，上市公司越不容易受到违规处罚，处罚程度越低。第三，国有性质的上市公司不容易受到违规处罚；一旦受到处罚，则处罚程度较高。