随着技术变革的进程不断加快,创新作为经济发展的引擎和重要推动力,决定企业的竞争成败。创新知识和资源是组织创新的基础,如何获取有效的知识和资源对企业来说至关重要。创新开放度对企业的创新成果具有重要作用。而随着市场经济的发展,高层管理团队成员尤其是CEO在企业决策中的重要性逐渐凸显。作为企业的战略决策者和执行者,CEO负责根据市场环境和企业发展的变化,不断调整组织的战略行为,对战略的制定和对企业创新活动的把握起着重要的作用。本研究结合中国高技术中小企业的现状,从高阶管理理论、委托代理理论、开放式创新理论出发,探究我国高技术中小企业CEO背景特征(教育背景、技术背景、政治背景、海外背景)对创新开放度的影响机理。此外,引入研发投入,CEO自主权,探讨了研发投入在CEO背景特征与创新开放度之间的中介作用和CEO自主权对CEO背景特征与研发投入关系的调节作用。经过理论分析,构建了CEO背景特征、研发投入、CEO自主权与企业创新开放度之间的关系模型,并收集利用146家中小板和创业板上市的企业的数据进行实证研究。实证结果表明,在CEO的4个背景特征中,技术背景正向影响创新开放度,政治背景对创新开放度有负向作用;教育和技术背景正向影响研发投入,政治背景对研发投入有负向作用,研发投入在CEO教育背景与创新开放度之间起完全中介作用,在CEO技术背景和政治背景与创新开放度之间起部分中介作用;CEO教育背景、技术背景、政治背景与研发投入的关系受到CEO自主权的调节影响。较CEO自主权较低企业而言,CEO自主权较高的企业的CEO教育背景、技术背景对研发投入的正向作用更显著、CEO政治背景对研发投入的负向作用更显著。本研究对于高技术中小企业的职业经理人人才识别、培养和选拔具有指导意义,对企业制定研发投资与创新开放度等战略决策具有重要理论价值和实践启示。