通常股票质押是由商业银行、一般公司等进行办理的一种融资业务,证监会在2013年正式批准建立证券公司的股票质押试点,证券公司凭借了解上市公司的优势,相关业务迅速发展。到2014年证券公司在该业务的市场占比已大于50%,如若发生股票质押违约,会出现坏账和不良资产,对证券公司带来巨大冲击,甚至影响我国金融市场的稳定,对国家经济发展带来不确定因素。C证券公司是河北省内知名度较高的证券公司。2013年试点开始其就一直大力发展股票质押业务,目前该公司业务规模已经非常可观,但企业时常会出现股票质押违约的问题,C证券公司作为上市券商的典型代表,自成立以来得到快速发展,已成为一家全国性、综合类的全牌照A股上市证券公司,其股票质押业务问题也被数倍放大。在此背景下,笔者以C证券公司股票质押风险作为研究对象,通过文献检索、案例研究等形式,结合股票质押风险管理的相关理论,采用案例分析的形式,选择C证券公司作为研究的对象,对该企业股票质押业务风险管理开展研究,深度分析其管理模式。调查研究了近年来C证券公司开展的股票质押业务,从尽职调查、持续管理、违约处置等方面进行归纳总结,目前C证券公司整体的风险管理意识比较薄弱,并且采用激进的管理形式。笔者以此为基础,构建了企业相关业务风险指标体系,利用层次分析法和模糊综合评价分析C证券公司股票质押业务在风险控制措施方面存在较大的缺陷,通过深入分析存在的问题,笔者发现该公司主要存在风险管理认识不到位、风险预警机制不健全、风险管理系统建设未完成、风险管理专业人才缺乏等主要问题,在此基础上从完善项目放款前的审查工作,优化贷后风险管理体系,提高风险意识、完善人员制度,完善公司风险管理体系四个方面提出了C证券公司股票质押业务风险管理改进方针,由此既能够确保公司的稳定,也能使公司的股票质押业务稳步增长,使相关的风险处于可控的范围内。本文的研究成果可以在风险可控的前提下为C证券公司创造更多盈利价值,进一步对其他业务风险管理提供发展思路,帮助C证券公司各项业务进一步发展,同时为其他券商同行提供借鉴。