由于中国证券市场的萧条，中国券商已经陷入到了空前的困境之中。为了能够走出困境、实现跨越式发展，进行创新已经成为券商发展的必由之路。 　　本文本着理论和实践相结合的原则，选取券商创新作为研究对象。 　　本文首先解决了两个基本问题，即“什么是创新”“什么是创新理论”，从而为后文的论述奠定理论基础。 　　其次，本文在分析了创新理论的层次和构架后，根据研究对象的特点，建立起创新理论的基本模型以及券商创新模型。由于中国证券市场的特性，在研究券商创新的过程中，不能脱离对其产生重大影响的监管部门。为此，本文着重论述了证券监管部门的运作及其对券商创新的影响。 　　再次，本文在分析了券商发展和创新基本态势的基础上，对券商创新进行了实证分析，并重点论述了券商在创新过程中出现的问题。问题的论述主要是从技术创新和管理创新，以及制度创新二个角度展开的。 　　最后，针对券商在创新中出现的问题，运用经济学的视角和方法，从技术创新和管理创新，以及制度创新二个角度提出相应的建议和对策，从而实现了本文逻辑关系的完整，以及论述脉络的连贯。