概括而言，本文有三个主要目标:一是归纳上海合作组织的安全职能的内容，分析其产生的背景、原因和发展前景，阐释其在上海合作组织中的地位和作用。二是分析影响上海合作组织安全职能实施的积极因素和消极因素，并将上海合作组织安全职能置于整个中亚地区和大国战略的背景下进行考察，通过与其他具有类似功能的安全合作机制的比较分析，进一步把握上海合作组织安全职能的特点。三是在研究过程中，采用国际关系理论的适用性分析框架，从理论层次分析上海合作组织安全职能产生原因、发展条件和未来发展的影响因素。由此，本文从分析上海合作组织安全职能得以建立的实践和理论背景出发，从理论和实践这两个既相对独立又密不可分的研究视角描述了上海合作组织安全职能的发展过程。这种理论和实践分析相结合、归纳推理和演绎推理相结合的方法成为本文写作的一个特点。　　本文首先分析了冷战后世界形势和中亚地区形势的变化突出特征及其对国际关系理论和实践的重要影响，分析了中国、俄罗斯和中亚国家在共同安全问题上的需求，以及在这种共同需求基础之上采取的谈判、会晤等具体安全合作。正是由于成员国在安全领域具体合作的不断加深，建立了上海合作组织成员国之间的信任关系，进一步扩充了成员国建立合作机制的基础，从而最终推动了上海合作组织的建立。在描述上海合作组织的建立过程当中，本文吸取了当前国家安全理论的基本概念框架，对上海合作组织建立过程的深层次原因进行了剖析，特别从四个方面解释了上海合作组织得以建立的原因:即沟通的扩大和信任关系的建立;危机因素对深化合作的关键影响;功能外溢对合作机制的推动作用;共同的规范原则对于建立合作机制的作用。这一分析深化了对上海合作组织建立原因的认识。　　同时，通过将上海合作组织作为理论研究的一个案例，也进一步检验了使用国际关系理论对上海合作组织进行解释的有效性。这一点对推动理论的发展也应该具有一定贡献。因为，在当前的国际关系理论研究中，现实主义和自由主义对待安全合作的认识很不一致，甚至进行相互攻击和指责，而且在现实的国际政治生活中，现实主义、自由主义及建构主义对国际合作的有效性也难以达成统一认识。究其原因，最大的分歧在于合作理论对安全合作和经济合作的理解之间难以进行有效的调和。从这个角度来看，上海合作组织的建立是合作理论在安全和经济领域发挥作用的一个范例。但是上海合作组织是否也面临着合作理论所认定的基本缺陷和悖论，以至于难以发挥有效作用呢？所以，从这个角度出发，本文对上海合作组织的安全职能的研究对解答国际合作在安全领域的有效性问题也具有参考意义。　　由于安全概念的模糊性，为了更好说明上海合作组织的安全职能，本文对安全概念进行了一定的梳理，分析了学者对安全概念的不同认识，特别是分析了冷战后安全概念的新变化，在此基础上进一步分析了传统安全和非传统安全之间的区分，提出了上海合作组织安全职能所具有的综合安全的特点。接着，本文系统梳理了上海合作组织机构设置中所体现出来的实际操作层次上的安全职能，并进而将其归纳为信息交流、协调、行动和规范四个方面的职能，分析了安全职能和经济职能之间的关系。由于上海合作组织安全职能的特点突出地表现在其所提倡的新安全观，而且从某种角度而言，新安全观本身也是安全职能的一个方面，所以本文较为详细的分析了新安全观的内容、特点，分析了新安全观对安全理论的启示，同时也对上海合作组织安全职能的理论和现实困境进行了介绍，并对上海合作组织安全职能赖以存在的基础进行了一定的理论分析。　　概言之，上海合作组织安全职能的实施存在两方面的影响因素，一是积极因素，二是消极因素。积极因素体现在上海合作组织安全合作进程所形成的合作基础和惯性，但最根本的推动因素还在于成员国的共同利益。所以，本文在分析积极因素时候，首先回顾了安全职能的历史发展过程，描述了当前面临的安全合作需要，以及各成员国对这些共同需要的基本态度和政策选择。　　同时，制约上海合作组织安全职能实施的消极因素也大量存在。在分析安全职能面临的消极因素时，本文在描述的基础上，选择国际合作理论的基本概念框架，通过引入相对收益和绝对收益，分析了成员国之间存在的利益差异。然后，在共同利益和利益差异的基础上，本文按照事物发展逻辑，进一步从安全利益实现方式、安全利益的延续、合作成员和合作范围扩大等内部矛盾，以及安区合作的外部环境即相互依赖关系的变化等角度，较为系统的分析了上海合作组织安全职能实施的制约因素。　　为了从更为广阔的理论和实践空间审视上海合作组织的安全职能，本文从国际化视角即外部视角，分析了维护世界和地区安全的理论和机制，重点分析了上海合作组织作为合作安全的典范所具有的理论和实践特点。并结合中亚地区现有的安全机制，分析了上海合作组织对外关系的特点，比较了上海合作组织和中亚地区安全合作机制的特点，分析了上海合作组织与重要大国的关系。　　上海合作组织的安全职能与中国的关系十分重要。本文从上海合作组织对中国国家安全、西部大开发和中国外交等重要领域的作用及其影响因素入手，分析了上海合作组织对中国的意义。本文在结论部分，描述了上海合作组织的最新进展，昭示了上海合作组织的广阔前景。同时，在前文分析制约上海合作组织安全职能因素分析的基础上，提出了推动上海合作组织安全职能实现的倾向性意见。