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摘要战略性新兴产业是我国经济运行中极具战略意义和未来指向性的产业，构建有效的产业发展模式对我国经济的快速腾飞有着极其重要的意义。我国应重点发展某些世界领先技术的产业领域，牢牢掌握核心关键技术，以专利战略占据并稳固在国际市场中的优势地位。智能语音产业隶属于信息产业，以安徽合肥的科大讯飞等高新技术企业为典型，是我国为数不多的具有领先优势的领域，因此研究智能语音产业的专利战略对发展战略性新兴产业具有重大的意义。
关键词专利战略 新兴产业 智能语音 专利联盟
作者简介：金畅，中国科技大学管理学院硕士2008级经济法专业硕士研究生。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592(2011)03-103-02
“竞争战略之父”迈克尔·波特在《竞争战略》中指出，新兴产业是指通过包括技术创新、相对成本关系变动、新的消费需求的出现或其他经济及社会方面的变化等因素产生的产业。温家宝总理强调战略性新兴产业必须符合三个标准：一是由根本性技术创新所推动的高新技术产业；二是产品有稳定并有发展前景的市场需求；三是对经济发展具有战略意义的主导产业。
一、后经济危机时代我国发展战略性新兴产业的重要性
战略性新兴产业规划的集中出台，将推动我国及早迈进新一轮经济上升周期。战略性新兴产业是我国高新技术产业中具有战略意义和未来指向性的产业，构建其有效的产业发展模式是我国当前经济社会运行中迫切需要解决的深层次课题。现阶段，我国发展战略性新兴产业具有极其重要的意义。
首先，全球性主导技术和主导产业更替的脱节孕育着战略性新兴产业超越式发展的良机。2009年中央经济工作会议提到，培育战略性新兴产业，激发经济增长的内生动力，是走出危机、实现创新发展的根本途径。
其次，发达国家为了保持技术领先优势，不断利用专利和标准化战略阻挠我国提升自主创新能力，由于战略性新兴产业大多处于发展的起步阶段，市场潜力巨大，已成为各国角逐的重点，谁掌握核心关键技术，谁就能在国际竞争中居于主动地位。发达国家为维护自身科技优势地位，在某些领域可能会采取极为严格的技术封锁政策，因此，中国亟需发展一批具有自主创新能力的新兴产业，形成战略性新兴产业集群，唯有如此才能在国际竞争中赢得立足之地。信息产业中我国在智能语音产业方面研发启动较早，其中的语音合成、语音识别技术在技术研发、标准制定、应用示范等方面已走在世界前列，具有全球一流的发展水平。
第三，经济社会发展正处在一个关键时期，加快培育战略性新兴产业，是调整经济结构、转变经济发展方式，实现内生增长，促进可持续发展的战略选择。当前，我国总体上传统产业比重高，新兴产业比重低，产业结构单一，主要依赖资源开发和初级加工，高载能高消耗、低科技含量和附加值特征明显，深度加工业虽有发展，但规模小产业链短。进入后经济危机时代，更显我国调整经济结构产业结构以及提高经济发展的质量效益刻不容缓。
构建专利战略的制定是以专利法律制度为依据,以专利保护、专利技术开发、专利技术实施、专利许可贸易、专利信息收集和管理为主要内容,以获得最大经济效益为目的的策略。为抓住战略性新兴产业超越是发展的良机，抢占国际竞争中专利和标准的制高点，抓住战略性新兴产业起步阶段的市场良机，我国应重点发展某些具有世界领先技术的产业领域，牢牢掌握核心关键技术，以专利战略占据并稳固在国际市场中的优势地位。
二、国内外专利战略理论研究
在专利战略可能会遭遇垄断调查的问题研究方面，CarlShapiro在其论文《NavigatingthePatentThicket:CrossLicenses，PatentPools，andStandard-Setting》(2001)利用Cournot关于“互补问题”(complementsproblem)(Cournot1838)的经典结论研究该问题,分析了专利与社会福利的相互关系，并提出对专利进行反垄断审查的两个标准。Merges在其论文《InstitutionsforIntellectualPr operty Transactions:The CaseofPatent Pools 》(1999)指出，目前有许多专利战略是在形成行业标准的驱动下成立专利池。因为即使不存在单独的专利是必需(essential) 的, 由于形成行业标准需要企业经常进行协商, 成立拥有正式规则的专利池将有助于企业减少交易成本(transaction costs)。Jay Pichoi在其论文《Patent Pools and Cross licensing in the Shadow of Patent Litigation》(2003)中认为, 多数专利池成立的目的在于避免由于专利侵权或专利有效性的争议引起专利诉讼。从文献看，国外学者主要就降低交易成本、结成专利池与反垄断的关系以及专利战略与标准的关系等角度展开专利战略的研究，并且这种研究正朝着更广泛、更深入的方向发展。
对于我国而言，加强专利战略的研究具有格外重要的意义。加入 WTO后我国企业在国际市场频繁碰壁，这个壁垒就是国外企业推行的专利和标准战略。从长远来看，在拥有自主专利技术的基础上推行自身的专利战略是国内企业提升竞争力的有效途径。在这样一种背景下，我国加强专利战略的研究，对于正处于技术追赶阶段的我国企业参与全球竞争而言具有十分重要的现实意义。国内学者孙国强（2005）从宏观和微观角度构建了较为完整的专利战略机制体系。李大平、曾德明（2006）围绕专利战略提出了谈判机制、冲突协调机制、声誉信任机制、信息披露机制等专利联盟的治理机制。学者们从垄断法规制、专利预警应急机制、专利交易策略等多角度多方位对专利战略开展了深入研究，提出了治理机制是取得协同效应的前提与基础的理论假设，这些研究成果无疑为研究我国战略性新兴产业专利战略的治理机制打下了坚实的理论基础，其中涉及经济学、管理学、法学等多个研究领域，其中诠释企业战略形成与治理的交易成本理论、博弈论理论、资源基础理论、技术标准经济效应论、网络外部性理论等构成了战略性新兴产业专利战略的理论基础。
智能语音产业作为我国七大战略性新兴产业之一，是软件产业中为数不多掌握自主知识产权并处于国际领先水平的领域，一直受到国家各级主管部门高度重视，已被列入多项国家科技发展规划和政策支持领域。智能语音技术的研究工作始于上世纪80年代，并长期得到国家自然科学基金项目、国家863项目、电子发展基金以及国家“十五”、“十一五” 重点攻关项目的支持。经过近几年的技术优化和市场推广，语音技术已日益广泛进入到社会生活的方方面面，应用试点逐步遍及金融、电信、邮政、电力、教育、政府和企业等各个重要行业，并且开始进入到手机、 电子词典、MP3/MP4/PMP等量大面广的消费类数码产品中，形成一个完整及发展迅速的中文语音应用产业链。
三、智能语音产业的专利战略分析
一般学者认为, 专利战略的基本模式分为进攻型和防御型两种。进攻型专利战略是为保持竞争优势，将核心技术活基础研究成果作为基本专利来保护，已达到控制该技术领域发展的专利战略。防御型专利战略是指为了免遭他方威胁而采取的对他人专利实施战略性防卫的手段，其中以交叉许可战略最为常见，主要见于企业双方专利较接近，专利权的归属又错综复杂相互依存的情况。
(一) 积极运用专利使用权购买战略
专利购买战略属于进攻型专利战略,该战略通常可以理解为企业不通过自己申请专利而是通过购买他人专利获得专利权从而进入市场的战略。对智能语音产业中的中小企业而言，通过购买专利产品的生产权或者购买能够生产专利产品的设备能减小企业的投资风险。我国已经发展较大的智能语音企业因为有自己的专利所以一般不需要再购买生产设备或专利产品生产许可, 但为了继续扩大领先优势，缩小与发达国家企业的差距就需要购买先进的专利技术,这些技术一般是短期内无法突破的或是刚试验成功极具市场潜力的,因此投资风险较大, 需要企业有较强的经济实力。
(二) 建立智能语音产业专利联盟战略
智能语音行业专利战略应将专利做基础性专利和应用性专利的区分，基础性专利技术较为成熟，市场拓展较早，在市场总量上处于主导地位，主要专利战略为“向后设立壁垒”，利用已有的市场先机树立后来者短期内难以赶超的行业壁垒。应用性专利主要存在于信息化基础较好且对客户满意度要求较高的行业，如电信、金融、电力、交通等，应采取“向前发展扩张”的专利战略，选择语音技术领域最有实力的合作伙伴，保持长期稳定的合作状态，抢占应用领域的市场先机使得后来的竞争者很难再进入。
基础性专利主要包括：（1）新一代语音合成技术研发方面的专利。该组专利开发了多语种、多方言、多风格、具有更高自然度的语音合成技术，并将技术成果应用于电信级语音合成平台和嵌入式语音技术。（2）新一代嵌入式语音识别技术研发方面的专利。完成非特定人命令词识别的算法效率优化以及针对ARM7处理器的产品化。（3）声纹识别技术研发方面的专利。为语音合成、语音识别、语音评测中的说话人辨识和挑选提供技术手段。
应用性专利主要包括：（1）基于语音搜索的实用信息查询系统研发方面的专利。将语音搜索的服务内容从彩铃/炫铃扩展到交通、餐饮、旅游等众多实用信息的语音搜索。（2）语音交互式数码产品设计方面的专利。面向消费类电子应用领域，可应用于盲人、老年人以及追求科技时尚的年轻人群体。（3）英文口语评测技术方面的专利。（4）基于互联网的普通话模拟测试系统开发方面的专利。开发模拟测试系统，通过互联网向考生提供全真环境模拟测试和学习功能。
(三) 运用专利标准战略
专利标准战略实质上是专利联盟的延伸,一个技术标准实际上就是一套专利组合,当专利联盟中的专利累积到一定数量时,可以通过标准化途径将技术上升为标准。由于我国在智能语音产业领域研究起步较早，拥有世界一流的核心技术优势，以我国该产业的领头羊科大讯飞为例，其拥有国际领先的语音核心技术，中文语音合成技术自2006年开始在历次国家863评比中均名列第一，并不断加强自主研发，与清华大学共建联合实验室，使得目前嵌入式中文语音识别核心技术上也处于业界领先水平。智能语音产业本身由于其较高的科技含量，在核心技术层面的进入壁垒很高。另外，科大讯飞是国家信息产业部确定的中文语音交互技术标准工作组组长单位，负责牵头制定中文语音交互技术标准。我国智能语音产业实施专利标准战略应建立在发展产业联盟的基础上,结合我国智能语音企业的实际情况,选择合适的模式。面对众多的“专利陷阱”, 我国智能语音产业应该提前做好预警措施，实施专利战略可以较多采用专利交叉许可战略, 并在现有基础上致力于建立产业专利联盟和实施专利标准战略，在区分基础性专利和应用性能高专利的基础上采取不同的策略，争取本行业快速发展。
战略性新兴产业的快速发展将推动我国新一轮经济健康增长，新兴产业较之传统产业的优势在于拥有重新构建专利战略及标准策略的良机，我国应当抓住机遇，抢占经济科技制高点，通过灵活使用专利交叉许可战略、组建专利联盟以及专利使用权购买等专利战略构建有效的战略性新兴产业发展模式。
参考文献：
[1]N． Arranz, J． C． Fdez． de Arroyabe． Governance structures in R
关键词专利战略 新兴产业 智能语音 专利联盟
作者简介：金畅，中国科技大学管理学院硕士2008级经济法专业硕士研究生。
中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592(2011)03-103-02
“竞争战略之父”迈克尔·波特在《竞争战略》中指出，新兴产业是指通过包括技术创新、相对成本关系变动、新的消费需求的出现或其他经济及社会方面的变化等因素产生的产业。温家宝总理强调战略性新兴产业必须符合三个标准：一是由根本性技术创新所推动的高新技术产业；二是产品有稳定并有发展前景的市场需求；三是对经济发展具有战略意义的主导产业。
一、后经济危机时代我国发展战略性新兴产业的重要性
战略性新兴产业规划的集中出台，将推动我国及早迈进新一轮经济上升周期。战略性新兴产业是我国高新技术产业中具有战略意义和未来指向性的产业，构建其有效的产业发展模式是我国当前经济社会运行中迫切需要解决的深层次课题。现阶段，我国发展战略性新兴产业具有极其重要的意义。
首先，全球性主导技术和主导产业更替的脱节孕育着战略性新兴产业超越式发展的良机。2009年中央经济工作会议提到，培育战略性新兴产业，激发经济增长的内生动力，是走出危机、实现创新发展的根本途径。
其次，发达国家为了保持技术领先优势，不断利用专利和标准化战略阻挠我国提升自主创新能力，由于战略性新兴产业大多处于发展的起步阶段，市场潜力巨大，已成为各国角逐的重点，谁掌握核心关键技术，谁就能在国际竞争中居于主动地位。发达国家为维护自身科技优势地位，在某些领域可能会采取极为严格的技术封锁政策，因此，中国亟需发展一批具有自主创新能力的新兴产业，形成战略性新兴产业集群，唯有如此才能在国际竞争中赢得立足之地。信息产业中我国在智能语音产业方面研发启动较早，其中的语音合成、语音识别技术在技术研发、标准制定、应用示范等方面已走在世界前列，具有全球一流的发展水平。
第三，经济社会发展正处在一个关键时期，加快培育战略性新兴产业，是调整经济结构、转变经济发展方式，实现内生增长，促进可持续发展的战略选择。当前，我国总体上传统产业比重高，新兴产业比重低，产业结构单一，主要依赖资源开发和初级加工，高载能高消耗、低科技含量和附加值特征明显，深度加工业虽有发展，但规模小产业链短。进入后经济危机时代，更显我国调整经济结构产业结构以及提高经济发展的质量效益刻不容缓。
构建专利战略的制定是以专利法律制度为依据,以专利保护、专利技术开发、专利技术实施、专利许可贸易、专利信息收集和管理为主要内容,以获得最大经济效益为目的的策略。为抓住战略性新兴产业超越是发展的良机，抢占国际竞争中专利和标准的制高点，抓住战略性新兴产业起步阶段的市场良机，我国应重点发展某些具有世界领先技术的产业领域，牢牢掌握核心关键技术，以专利战略占据并稳固在国际市场中的优势地位。
二、国内外专利战略理论研究
在专利战略可能会遭遇垄断调查的问题研究方面，CarlShapiro在其论文《NavigatingthePatentThicket:CrossLicenses，PatentPools，andStandard-Setting》(2001)利用Cournot关于“互补问题”(complementsproblem)(Cournot1838)的经典结论研究该问题,分析了专利与社会福利的相互关系，并提出对专利进行反垄断审查的两个标准。Merges在其论文《InstitutionsforIntellectualPr operty Transactions:The CaseofPatent Pools 》(1999)指出，目前有许多专利战略是在形成行业标准的驱动下成立专利池。因为即使不存在单独的专利是必需(essential) 的, 由于形成行业标准需要企业经常进行协商, 成立拥有正式规则的专利池将有助于企业减少交易成本(transaction costs)。Jay Pichoi在其论文《Patent Pools and Cross licensing in the Shadow of Patent Litigation》(2003)中认为, 多数专利池成立的目的在于避免由于专利侵权或专利有效性的争议引起专利诉讼。从文献看，国外学者主要就降低交易成本、结成专利池与反垄断的关系以及专利战略与标准的关系等角度展开专利战略的研究，并且这种研究正朝着更广泛、更深入的方向发展。
对于我国而言，加强专利战略的研究具有格外重要的意义。加入 WTO后我国企业在国际市场频繁碰壁，这个壁垒就是国外企业推行的专利和标准战略。从长远来看，在拥有自主专利技术的基础上推行自身的专利战略是国内企业提升竞争力的有效途径。在这样一种背景下，我国加强专利战略的研究，对于正处于技术追赶阶段的我国企业参与全球竞争而言具有十分重要的现实意义。国内学者孙国强（2005）从宏观和微观角度构建了较为完整的专利战略机制体系。李大平、曾德明（2006）围绕专利战略提出了谈判机制、冲突协调机制、声誉信任机制、信息披露机制等专利联盟的治理机制。学者们从垄断法规制、专利预警应急机制、专利交易策略等多角度多方位对专利战略开展了深入研究，提出了治理机制是取得协同效应的前提与基础的理论假设，这些研究成果无疑为研究我国战略性新兴产业专利战略的治理机制打下了坚实的理论基础，其中涉及经济学、管理学、法学等多个研究领域，其中诠释企业战略形成与治理的交易成本理论、博弈论理论、资源基础理论、技术标准经济效应论、网络外部性理论等构成了战略性新兴产业专利战略的理论基础。
智能语音产业作为我国七大战略性新兴产业之一，是软件产业中为数不多掌握自主知识产权并处于国际领先水平的领域，一直受到国家各级主管部门高度重视，已被列入多项国家科技发展规划和政策支持领域。智能语音技术的研究工作始于上世纪80年代，并长期得到国家自然科学基金项目、国家863项目、电子发展基金以及国家“十五”、“十一五” 重点攻关项目的支持。经过近几年的技术优化和市场推广，语音技术已日益广泛进入到社会生活的方方面面，应用试点逐步遍及金融、电信、邮政、电力、教育、政府和企业等各个重要行业，并且开始进入到手机、 电子词典、MP3/MP4/PMP等量大面广的消费类数码产品中，形成一个完整及发展迅速的中文语音应用产业链。
三、智能语音产业的专利战略分析
一般学者认为, 专利战略的基本模式分为进攻型和防御型两种。进攻型专利战略是为保持竞争优势，将核心技术活基础研究成果作为基本专利来保护，已达到控制该技术领域发展的专利战略。防御型专利战略是指为了免遭他方威胁而采取的对他人专利实施战略性防卫的手段，其中以交叉许可战略最为常见，主要见于企业双方专利较接近，专利权的归属又错综复杂相互依存的情况。
(一) 积极运用专利使用权购买战略
专利购买战略属于进攻型专利战略,该战略通常可以理解为企业不通过自己申请专利而是通过购买他人专利获得专利权从而进入市场的战略。对智能语音产业中的中小企业而言，通过购买专利产品的生产权或者购买能够生产专利产品的设备能减小企业的投资风险。我国已经发展较大的智能语音企业因为有自己的专利所以一般不需要再购买生产设备或专利产品生产许可, 但为了继续扩大领先优势，缩小与发达国家企业的差距就需要购买先进的专利技术,这些技术一般是短期内无法突破的或是刚试验成功极具市场潜力的,因此投资风险较大, 需要企业有较强的经济实力。
(二) 建立智能语音产业专利联盟战略
智能语音行业专利战略应将专利做基础性专利和应用性专利的区分，基础性专利技术较为成熟，市场拓展较早，在市场总量上处于主导地位，主要专利战略为“向后设立壁垒”，利用已有的市场先机树立后来者短期内难以赶超的行业壁垒。应用性专利主要存在于信息化基础较好且对客户满意度要求较高的行业，如电信、金融、电力、交通等，应采取“向前发展扩张”的专利战略，选择语音技术领域最有实力的合作伙伴，保持长期稳定的合作状态，抢占应用领域的市场先机使得后来的竞争者很难再进入。
基础性专利主要包括：（1）新一代语音合成技术研发方面的专利。该组专利开发了多语种、多方言、多风格、具有更高自然度的语音合成技术，并将技术成果应用于电信级语音合成平台和嵌入式语音技术。（2）新一代嵌入式语音识别技术研发方面的专利。完成非特定人命令词识别的算法效率优化以及针对ARM7处理器的产品化。（3）声纹识别技术研发方面的专利。为语音合成、语音识别、语音评测中的说话人辨识和挑选提供技术手段。
应用性专利主要包括：（1）基于语音搜索的实用信息查询系统研发方面的专利。将语音搜索的服务内容从彩铃/炫铃扩展到交通、餐饮、旅游等众多实用信息的语音搜索。（2）语音交互式数码产品设计方面的专利。面向消费类电子应用领域，可应用于盲人、老年人以及追求科技时尚的年轻人群体。（3）英文口语评测技术方面的专利。（4）基于互联网的普通话模拟测试系统开发方面的专利。开发模拟测试系统，通过互联网向考生提供全真环境模拟测试和学习功能。
(三) 运用专利标准战略
专利标准战略实质上是专利联盟的延伸,一个技术标准实际上就是一套专利组合,当专利联盟中的专利累积到一定数量时,可以通过标准化途径将技术上升为标准。由于我国在智能语音产业领域研究起步较早，拥有世界一流的核心技术优势，以我国该产业的领头羊科大讯飞为例，其拥有国际领先的语音核心技术，中文语音合成技术自2006年开始在历次国家863评比中均名列第一，并不断加强自主研发，与清华大学共建联合实验室，使得目前嵌入式中文语音识别核心技术上也处于业界领先水平。智能语音产业本身由于其较高的科技含量，在核心技术层面的进入壁垒很高。另外，科大讯飞是国家信息产业部确定的中文语音交互技术标准工作组组长单位，负责牵头制定中文语音交互技术标准。我国智能语音产业实施专利标准战略应建立在发展产业联盟的基础上,结合我国智能语音企业的实际情况,选择合适的模式。面对众多的“专利陷阱”, 我国智能语音产业应该提前做好预警措施，实施专利战略可以较多采用专利交叉许可战略, 并在现有基础上致力于建立产业专利联盟和实施专利标准战略，在区分基础性专利和应用性能高专利的基础上采取不同的策略，争取本行业快速发展。
战略性新兴产业的快速发展将推动我国新一轮经济健康增长，新兴产业较之传统产业的优势在于拥有重新构建专利战略及标准策略的良机，我国应当抓住机遇，抢占经济科技制高点，通过灵活使用专利交叉许可战略、组建专利联盟以及专利使用权购买等专利战略构建有效的战略性新兴产业发展模式。
参考文献：
[1]N． Arranz, J． C． Fdez． de Arroyabe． Governance structures in R