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摘 要：在当前全面开放环境下，我国城市面临着内外双重夹击和多元竞争的风险，城市经济安全问题日益受到重视，因此，建立健全城市经济预警机制成为当务之急。文章在总结经济预警研究成果的基础上进行创新性研究：提出了“警源——警情——警兆”三维预警的研究框架。并依据城市经济预警评价指标体系及五级评判标准，对上海相应指标进行了预警判断。
关键词：城市经济 预警机制 上海
中图分类号：F290 文献标识码：A 文章编号：1004-4914(2008)09-013-02
一、上海经济系统运行总体评价
国内外经济社会发展史表明，在不同的国家和地区，经济的波动和社会的失衡都是一种客观存在。严重的经济波动就是经济发展中的警情，其严重情况可能引发社会动乱，影响经济的健康发展。城市作为区域的政治、经济、科技、文化中心和高密度的人口聚居区，在汇集人类巨大的能量并产生城市功能的同时。也产生大量的城市经济社会问题。
当前，上海建立城市经济预警系统有其必要性和紧迫性。首先。国际城市比较研究结果显示，目前上海人均GDP已达到8000美元，正处于发展的关键阶段。在此阶段，经济高速增长的同时，往往也是各种社会阶层分化、社会各因素矛盾突出、社会弊病滋生比较严重的时期。其次，伴随城市经济的高速增长，资源问题、能源问题、环境问题、交通问题、人与自然的和諧问题等成为无法逾越的障碍。再次，随着上海经济的发展、改革的推进，社会不同阶层之间的摩擦和冲突不可避免地有所增多。因此，如何在保证经济高速、健康发展和体制顺利转轨的同时，尽量避免不和谐现象的加剧。防止社会不稳定、经济受影响的出现，成为一个严峻而紧迫的问题。
二、城市经济预警机制及相关研究的缺憾
“预警”一词的本意是“事先警告，提醒被告知人警惕”。而经济预警(EconomicEarly-Warning)则是指围绕经济循环波动这一特定经济现象所展开的一整套经济监测、经济评价、经济预测和政策选择的理论和方法体系。它主要包括预警指标的选择和确定、预警方法、警限界定和报警等几个方面的内容。
在国际组织的倡导和支持下，许多国家开展了生态环境的监测、评价和预警研究，并使之发展迅速，具备了一定的规模，呈现出良好的发展势头，如以英国科学家齐舒姆为首的区域学派，以美国学者怀特为首的灾害学派，以罗马俱乐部为代表的未来学派，以美国內布拉斯加大学为代表的系统学派等，都对预警进行了研究及探讨。
从上世纪80年代中期。我国政府及学术界才逐渐开始组织宏观经济预警研究，并逐步发表和建立了有关我国宏观经济动态的监测预警体系方面的研究和预警系统。总体而言，国內关于城市经济发展预警管理方面的研究仍然不多见。主要侧重于在国家经济安全方面的研究。
三、城市经济预警方法及其选取原则
(一)预警方法
根据不同的分类标准，经济预警方法可以有不同的类型划分，依据预警机制，可以分为黑色预警方法、黄色预警方法、红色预警方法、绿色预警方法、白色预警方法；其中黄色预警是最常见的预警方法，如果依据预警手段，黄色预警方法具体可以分为指数预警、统计预警和模型预警；其中的模型预警方法，如果依据是否采用计量模型方法。又可以分为计量模型预警和非计量模型预警。
(二)选取原则
纵观国內外预警方法体系的发展进程和在实践中的不断完善，预警方法的选择和科学运用需要遵循以下几个原则：
1 动态性原则。警兆指标体系应随着不同时期进行调整，一般每3～5年局部调整一次。如日本过去的警兆指标中曾合有外贸入超量指标，现在皆删除了。
2 差别化原則。表现在：(1)警戒的确定地区随条件变化而变化。(2)预警时间单位的确定要依据预警对象的客观实际。
3 定性预警与定量预警相结合的原则。
四、上海城市经济预警评价指标体系设计
(一)指标体系设计原则
为了准确、及时、全面、客观地测定城市经济运行的实际状况，为预警预报提供基础性数据，在设置城市经济预警指标体系时应遵循以下几条基本原則：
1 科学性与权威性原则。依据城市经济学和经济安全理论建立评价指标体系，符合有关的理论和方法，充分考虑到现阶段国內外学术界公认的，具有通用性、权威性特征的评价标准。
2 整体性与相关性原則。把经济、人口、资源、环境视为一个整体的大系统，要反映城市社会经济现象的內在联系，充分考虑指标之间的相互联系性。
3 简洁性与强警戒性原则。尽可能选择具有城市经济预警预报功能的强警戒性指标，简洁性尤为重要，要防止面面俱到，指标过于繁杂。
4 数据可得性与量化可操作性原則。充分考虑到统计现状，尽量采用易于获取数据的指标，提高指标体系在实际工作中应用的可操作性，确保指标原始数据可以搜集到。
(二)指标体系基本框架
依据上述原则。结合相关研究成果，以及参考头脑风暴法所得到的结果，提出了一套对城市经济进行预警的评价指标体系，文章主要关注的是那些具有较强警戒作用的敏感性指标，其共分成7个一级指标(包括富裕化指数、稳定化指数、集约化指数、城市化指数、公平化指数、竞争力指数、全球化指数)，23个二级指标，来反映城市经济发展状态，各指标相应简迷如下：
1 富裕化指数。(1)人均GDP：衡量经济发展成就的综合性指标，计算公式为GDP/常住人口。(2)恩格尔系数：富裕化程度的重要指数，计算公式为食品支出/居民支出总额。(3)第二产业占GDP比重：指城市第二产业增加值占GDP比重。
2 稳定化指数。(1)失业率：反映就业市场稳定性，计算公式为失业人数/(失业数+就业人数)。(2)通货膨胀率(％)：反映货币与物价的稳定性，计算公式为名义利率一实际利率，(3)财政赤字率(％)：赤字占GDP的比重，反映财政风险。(4)房价收入比：反映房地产市场稳定性，计算公式为房均售价x套均面积/可支配收入。
3 集约化指数。(1)万元GDP的能源消耗：折算为万元GDP的标煤消耗量(吨标煤/万元GDP)。(2)万元GDP的水资源消耗：指万元GDP的新鲜水消耗量。(3)万元GDP三废排放强度：包括废气、废水、废渣的排放强度。(4)全员劳动生产率(万元/人)：根据产品价值量指标计算的每个从业人员单位时间的产品生产量，计算公式为GDP/从业人数。
4 城市化指数。(1)非农就业人口占比(％)：计算公式为非农就业人口/总就业人口。(2)城市化水平：指非农业人口占总人口比重。(3)非农产业占比(％)：用非农产业增加值/GDP来进行计算。
5 公平化指数。(1)基尼系数：描述收入整体差距程度的重要指标，计算方法为实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线间的面积/实际收入分配曲线右下方的面积；(2)城乡收入水平差距(倍)：描述城乡二元结构的重要指标。计算公式为城镇居民人均收入/农村人均收入。(3)社会成员社会保障率：反映社会保障覆盖情况，计算公式为城镇居民人均收入/农村人均收入。
6 竞争力指数，(1)R&D经费占GDP的比例：反映科技研发投入水平，计算公式为R&D经费/GDP。(2)高等教育毛入学率：反映教育与人力资本状况，计算公式为高等学校注册生人数/规定年龄组人口数。(3)服务经济占GDP比重：反映新经济的发展水平，计算公式为服务经济产值/GDP。
7 全球化指数。(1)出口总量与进口总量之比，计算公式为出口总量/进口总量。(2)外贸依存度，计算公式为进出口总额/GDP。(3)外资占本地GDP比例，计算公式为外资总额/GDP。
(责编 若佳)
关键词：城市经济 预警机制 上海
中图分类号：F290 文献标识码：A 文章编号：1004-4914(2008)09-013-02
一、上海经济系统运行总体评价
国内外经济社会发展史表明，在不同的国家和地区，经济的波动和社会的失衡都是一种客观存在。严重的经济波动就是经济发展中的警情，其严重情况可能引发社会动乱，影响经济的健康发展。城市作为区域的政治、经济、科技、文化中心和高密度的人口聚居区，在汇集人类巨大的能量并产生城市功能的同时。也产生大量的城市经济社会问题。
当前，上海建立城市经济预警系统有其必要性和紧迫性。首先。国际城市比较研究结果显示，目前上海人均GDP已达到8000美元，正处于发展的关键阶段。在此阶段，经济高速增长的同时，往往也是各种社会阶层分化、社会各因素矛盾突出、社会弊病滋生比较严重的时期。其次，伴随城市经济的高速增长，资源问题、能源问题、环境问题、交通问题、人与自然的和諧问题等成为无法逾越的障碍。再次，随着上海经济的发展、改革的推进，社会不同阶层之间的摩擦和冲突不可避免地有所增多。因此，如何在保证经济高速、健康发展和体制顺利转轨的同时，尽量避免不和谐现象的加剧。防止社会不稳定、经济受影响的出现，成为一个严峻而紧迫的问题。
二、城市经济预警机制及相关研究的缺憾
“预警”一词的本意是“事先警告，提醒被告知人警惕”。而经济预警(EconomicEarly-Warning)则是指围绕经济循环波动这一特定经济现象所展开的一整套经济监测、经济评价、经济预测和政策选择的理论和方法体系。它主要包括预警指标的选择和确定、预警方法、警限界定和报警等几个方面的内容。
在国际组织的倡导和支持下，许多国家开展了生态环境的监测、评价和预警研究，并使之发展迅速，具备了一定的规模，呈现出良好的发展势头，如以英国科学家齐舒姆为首的区域学派，以美国学者怀特为首的灾害学派，以罗马俱乐部为代表的未来学派，以美国內布拉斯加大学为代表的系统学派等，都对预警进行了研究及探讨。
从上世纪80年代中期。我国政府及学术界才逐渐开始组织宏观经济预警研究，并逐步发表和建立了有关我国宏观经济动态的监测预警体系方面的研究和预警系统。总体而言，国內关于城市经济发展预警管理方面的研究仍然不多见。主要侧重于在国家经济安全方面的研究。
三、城市经济预警方法及其选取原则
(一)预警方法
根据不同的分类标准，经济预警方法可以有不同的类型划分，依据预警机制，可以分为黑色预警方法、黄色预警方法、红色预警方法、绿色预警方法、白色预警方法；其中黄色预警是最常见的预警方法，如果依据预警手段，黄色预警方法具体可以分为指数预警、统计预警和模型预警；其中的模型预警方法，如果依据是否采用计量模型方法。又可以分为计量模型预警和非计量模型预警。
(二)选取原则
纵观国內外预警方法体系的发展进程和在实践中的不断完善，预警方法的选择和科学运用需要遵循以下几个原则：
1 动态性原则。警兆指标体系应随着不同时期进行调整，一般每3～5年局部调整一次。如日本过去的警兆指标中曾合有外贸入超量指标，现在皆删除了。
2 差别化原則。表现在：(1)警戒的确定地区随条件变化而变化。(2)预警时间单位的确定要依据预警对象的客观实际。
3 定性预警与定量预警相结合的原则。
四、上海城市经济预警评价指标体系设计
(一)指标体系设计原则
为了准确、及时、全面、客观地测定城市经济运行的实际状况，为预警预报提供基础性数据，在设置城市经济预警指标体系时应遵循以下几条基本原則：
1 科学性与权威性原则。依据城市经济学和经济安全理论建立评价指标体系，符合有关的理论和方法，充分考虑到现阶段国內外学术界公认的，具有通用性、权威性特征的评价标准。
2 整体性与相关性原則。把经济、人口、资源、环境视为一个整体的大系统，要反映城市社会经济现象的內在联系，充分考虑指标之间的相互联系性。
3 简洁性与强警戒性原则。尽可能选择具有城市经济预警预报功能的强警戒性指标，简洁性尤为重要，要防止面面俱到，指标过于繁杂。
4 数据可得性与量化可操作性原則。充分考虑到统计现状，尽量采用易于获取数据的指标，提高指标体系在实际工作中应用的可操作性，确保指标原始数据可以搜集到。
(二)指标体系基本框架
依据上述原则。结合相关研究成果，以及参考头脑风暴法所得到的结果，提出了一套对城市经济进行预警的评价指标体系，文章主要关注的是那些具有较强警戒作用的敏感性指标，其共分成7个一级指标(包括富裕化指数、稳定化指数、集约化指数、城市化指数、公平化指数、竞争力指数、全球化指数)，23个二级指标，来反映城市经济发展状态，各指标相应简迷如下：
1 富裕化指数。(1)人均GDP：衡量经济发展成就的综合性指标，计算公式为GDP/常住人口。(2)恩格尔系数：富裕化程度的重要指数，计算公式为食品支出/居民支出总额。(3)第二产业占GDP比重：指城市第二产业增加值占GDP比重。
2 稳定化指数。(1)失业率：反映就业市场稳定性，计算公式为失业人数/(失业数+就业人数)。(2)通货膨胀率(％)：反映货币与物价的稳定性，计算公式为名义利率一实际利率，(3)财政赤字率(％)：赤字占GDP的比重，反映财政风险。(4)房价收入比：反映房地产市场稳定性，计算公式为房均售价x套均面积/可支配收入。
3 集约化指数。(1)万元GDP的能源消耗：折算为万元GDP的标煤消耗量(吨标煤/万元GDP)。(2)万元GDP的水资源消耗：指万元GDP的新鲜水消耗量。(3)万元GDP三废排放强度：包括废气、废水、废渣的排放强度。(4)全员劳动生产率(万元/人)：根据产品价值量指标计算的每个从业人员单位时间的产品生产量，计算公式为GDP/从业人数。
4 城市化指数。(1)非农就业人口占比(％)：计算公式为非农就业人口/总就业人口。(2)城市化水平：指非农业人口占总人口比重。(3)非农产业占比(％)：用非农产业增加值/GDP来进行计算。
5 公平化指数。(1)基尼系数：描述收入整体差距程度的重要指标，计算方法为实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线间的面积/实际收入分配曲线右下方的面积；(2)城乡收入水平差距(倍)：描述城乡二元结构的重要指标。计算公式为城镇居民人均收入/农村人均收入。(3)社会成员社会保障率：反映社会保障覆盖情况，计算公式为城镇居民人均收入/农村人均收入。
6 竞争力指数，(1)R&D经费占GDP的比例：反映科技研发投入水平，计算公式为R&D经费/GDP。(2)高等教育毛入学率：反映教育与人力资本状况，计算公式为高等学校注册生人数/规定年龄组人口数。(3)服务经济占GDP比重：反映新经济的发展水平，计算公式为服务经济产值/GDP。
7 全球化指数。(1)出口总量与进口总量之比，计算公式为出口总量/进口总量。(2)外贸依存度，计算公式为进出口总额/GDP。(3)外资占本地GDP比例，计算公式为外资总额/GDP。
(责编 若佳)