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一。证券公司风险类型及成因（一）证券公司风险的类型证券业是特殊的高风险行业，证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置，从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。证券公司面临的风险主要包括：（1）经纪业务控制风险。如，没有制定明确、严格的授权审批制度，没有一套严密、规范的操作规程或制度执行不力，不能有效监督和防范操作人员的各种违规、