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摘 要：工程項目竣工验收，简称验收，是工程项目各参建单位施工完全部合同范围内的工作任务，经自检合格，报请相应单位进行的最终验收。验收是工程得以交付使用的前提条件，是证明完成某项工程的一个里程碑事件。验收结果是否合格，验收资料起着至关重要的作用.为了不致出现验收时，验收资料不齐全的现象，在施工过程中应加强管理。
采用描述-评审型案例。本文共分三个部分。第一部分阐述了组织工程项目竣工验收的条件。第二部分阐述了验收程序及其资料管理的重要性。第三部分通过案例分析，针对工程项目的竣工验收，在施工过程中，加强资料管理应采取的具体措施。
关键词：竣工验收 验收程序验收资料管理
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
一、工程项目竣工验收的条件
（一）施工任务完成并合格
1．总承包单位
总承包单位按照与建设单位签订的总承包合同，完成规定范围内的施工任务，并经过自检合格，报请监理单位，提请竣工预验收。
2．各专业承包单位
工程施工中，除基础和主体结构外的专业工程，可由建设单位承包给专业分包单位，也可由总承包单位施工。由总承包单位施工的，可将专业工程分包给具有专业资质的分包单位施工。各专业承包单位完成合同规定的全部工程内容，经自检合格后，报请监理验收，达到各分项、分部合格的条件。
（二）各项资料齐全有效
1．建筑与结构
基础、主体、屋面、建筑装饰装修工程各材料进场验收并复试合格，有见证取样比例符合规范要求，各项施工记录、施工试验记录齐全，预拌混凝土合格证齐全，地基验槽工作及时进行并记录手续齐全，结构实体钢筋保护层厚度经检查符合规范要求，混凝土统计评定记录合格，基础、主体工程的各分项、子分部、分部验收合格且记录齐全有效。
2．给排水及暖通
给排水、暖通专业各材料进场验收合格，设备开箱记录齐全，保温、节能材料和塑料管材经复试且合格，管道和各系统试验符合设计要求，冲洗、通水、消毒等均已完成且记录齐全，管道和设备安装记录与现场实际相符，各分项、子分部、分部验收合格且记录齐全有效。
3．强弱电
强弱电各系统采用材料、设备符合设计要求，进场验收合格，3C认证有效，施工记录齐全且与现场相符，绝缘电阻、接地电阻测试符合要求并记录到位，通电安全检查合格，试运行满足使用要求，各分项、子分部、分部验收合格且记录齐全有效。
4．各功能检验及系统试验
屋面淋水、有防水要求的地面蓄水合格并记录齐全，幕墙及外窗三性试验合格，节能、保温系统按规范进行检测并符合设计要求，照明全负荷试验记录齐全，设备和机组试运行合格，消防水、电和防排烟系统联动调试并进行记录等。
5．其它资料
有勘察、设计和工程监理等单位分别签署的质量合格文件，证明各参与方合同范围内的工程符合验收条件。施工单位签署工程保修书，向建设单位提交工程施工竣工报告，提请竣工验收。
（三）各专项验收完成
1．电梯验收
电梯安装完后，安装单位进行自检合格，报请建设单位向特检所提出申请，电梯安装的施工单位配合进行验收。验收合格后，由检验所出具合格报告，并下发电梯使用合格证，使用单位办理完使用登记证后，即可投入使用。
2．消防验收
按照设计施工图纸，消防工程内容施工完毕，经自检合格，报请消防局对已经消防设计审核合格的内容进行安全检测排查。对综合评定结论为合格的建设工程，公安机关消防机构出具消防验收合格意见。未以消防验收合格的工程，不得投入使用。
3．档案验收
档案预验收，也是工程竣工验收的条件之一。各子项工程施工完毕，总承包单位需督促各参建单位对施工过程资料按档案馆的要求进行整理、组卷，达到档案预验收条件。然后提请建设单位，具备档案预验收条件，可以报请工程档案接收部门进行验收。
4．人防验收
施工单位按人防工程施工图纸施工完后，对照《防空地下室竣工验收自查要求》自查整改完毕，由建设单位报请人防办进行验收。人防工程质量符合有关法律、法规和工程设计强制标准，符合设计文件及合同要求，人防工程质量控制资料齐全，安全和主要使用功能检查符合要求，观感质量符合要求，综合质量达到验收标准，同意验收，工程质量评为合格，出具人防验收竣工备案表。
5．其它
单位工程竣工验收前的专项验收还有气象部门进行的防雷检测，疾控中心的水质检测，电气防火检测及出具竣工验收时的沉降观测分析记录等。
二、验收程序及其资料管理的重要性
（一）验收程序的重要性
1．对建设单位
竣工验收是工程项目进行的最后环节，也是保证合同任务完成，提高质量水平的最后一个关口。通过竣工验收，全面综合考虑工程质量，保证交工项目符合设计、标准、规范等规定的质量标准要求，促进项目及时发挥投资效益，能及时进行项目决算，对总结投资经验具有重要作用；
2．对总承包及各专业承包单位
及时对竣工工程验收，意味着合同任务的即将终结，建设单位在合同中的各项承诺即将兑现。验收合格，是各承包单位向建设单位交出的一份满意答卷。验收的及时性，能督促各承包单位加强管理，重视质量，将各种与设计、验收标准、合同不符的问题控制在最终验收之前，不至于在后续质量保修阶段投入过多的人力、物力。
3．其它
工程的及时验收，为小业主的入住、使用单位的及时介入创造了条件。
（二）验收资料管理重要性
1．对各参建单位
竣工验收资料管理是项目管理的重要组成部分，是竣工验收的必要条件和否决项。工程资料是工程质量的直接反映,是工程质量控制的关键环节,是提高工程质量的重要手段。各参建单位加强竣工验收资料的管理，提高各方面人员资料的管理意识,促进工程竣工验收资料管理进一步融入工程质量保证体系中，具有较强的参考价值，从而总结施工过程的新技术、新方法，在以后的工程管理中持续改进，又能对使用单位提供使用、维护、改造的根据。
2．对竣工后的社会效益
因为工程档案资料是工程建设各项活动的真实记录,一方面它是当事当时的直接记录,具有原始性、真实性、唯一性,另一方面它是建设活动的直接产物,全面、综合地反映工程建设全过程的实际情况,对质量责任监督有不可替代的作用。在建筑物使用期间,会遇到对建筑物进行改建、扩建或拆除活动,以及在其周边进行建设活动,评估对该建筑物可能产生的不利影响等,这些都要参考原始的勘察、设计施工资料,因此所有的建筑活动都要建立完整的建设项目档案。一旦建设工程出现质量问题或重大事故,首先要对工程项目档案文件资料进行全面调查。一个优良的建筑产品,不仅要求它的使用功能安全可靠,而且要求它的技术资料真实完整。
三、案例分析
（一）案例简介
北京地铁5号线某出口翻建商业改造工程位于北京市东城区，于2009年初由某施工单位总承包，共4个地铁出口边的商业改造工程，均为地下一层，地上两层，总建筑面积11406.06㎡，其中地上建筑面积9260.98㎡ 地下建筑面积2145.63㎡。4个出口的商业工程均坐落在地铁工程上面，距周边建筑物非常近，最近的仅有0.5m，最大距离也仅为2-3m，扰民问题非常突出，同时给文明施工也带来一定难度。总承包合同的施工范围为：土建结构；内外装修（不包括精装修和外门窗）；给排水和电气预埋安装。其它各专业工程均由甲方分包单位施工。建设单位为北京市某投资总公司，由三方合伙人组建。工程计划开工日期2009年04月1日，计划竣工日期为2009年11月15日，总工期229天。
總承包单位进场后，按合同如期开工。开工伊始，即面临场地狭小、扰民及基坑开挖可能影响5号线地铁渗水、土方外运等一系列问题。虽然给施工带来很大的阻力，但总包单位均一一妥善处理。主体工程施工阶段，由两个劳务队施工，其中一个为建设单位的一方合伙人指定的，资质不符合要求，无安全生产许可证。总包单位和监理单位均提出了异议，建设单位仍坚持使用。2009年8月，主体工程封项，准备进行二次结构施工。建设单位强行将指定的劳务队进行角色转换，由劳务队身份变成装修总承包，承包内容包括二次结构施工和之前与总承包单位合同范围内的内外装修工程。至此，总承包施工的范围与合同不符，事实上只有地下、地上的混凝土结构工程，主体施工完后，无施工内容。同时，装修总承包负责其施工范围内的所有工程资料。至2010年下半年，装修总承包单位施工完作业面，工程开始处于停顿状态。2011年11月份，建设单位计划要投入使用，找到主体施工总承包单位，要求其牵头，做最后的竣工验收。但由于施工过程中，装修总承包单位资料不全，各分项、子分部、分部工程均未经验收，施工资料、试验资料严得缺失，竣工验收的难度相当大。到2012年3月时，消防验收、电梯验收、无障碍设施验收均未通过，严重影响了商业改造工程投入使用。并且在工程施工过程中，监理单位几经轮换，监理人员也变动频繁。
（二）案例分析
1. 各参建单位对验收的重视程度
北京地铁5号线某出口翻建商业改造工程存在的现状问题，不仅给施工单位，也给监理单位、建设单位一个警示。工程建设过程中，建设单位和各参建单位均需要遵循《建筑法》、《工程质量管理条例》等的规定，履行相应的职责，各司其职，加强对每道工序的验收，及时按要求组织分部验收、专项验收。加强过程质量控制，才能保证最终的竣工验收通过。
本案例中，由于总承包施工单位只施工了基础和主体的钢筋混凝土工程，二次结构均由装修总承包单位施工，且装修总承包单位缺施工隐蔽记录、混凝土和钢筋试验记录等重要资料，基础和主体分部验收未能进行。由于事实上存在两个主体工程的总承包单位，建设单位也未约定由哪个单位负责组织分部验收，所以在2010年完成所有施工内容时，此工程的所有分部工程均未验收。装修、水暖和建筑电气等工程施工阶段，现场施工的各分项工程也未及时验收。
工程施工过程中，建设单位的资金缺口一直很大，工程进度款支付从工程开工伊始几乎中止，均由各施工单位垫资。监理单位和设计单位的费用也未曾支付。主体施工完后，监理单位终止合同，退出了本工程，建设单位又重新委托单位进行工程监理。所以工程的各种验收，都未按规范要求按时进行。
2. 各施工资料与竣工验收资料及时方面
总承包单位施工的基础、主体钢筋混凝土工程，资料基本齐全，由于未进行分部验收，分部验收记录未有设计、勘察、监理单位签字。装修总承包单位在施工过程，野蛮施工，对于隐蔽工程的验收不重视，很多工序，未经监理验收即隐蔽，相应的隐蔽验收记录无，混凝土试验也未按时进行，进场材料严重缺监理验收记录，对于装修材料，未及时复试即使用，水暖系统强度严密性试验、冲洗和通水等试验均无试验资料，造成在最后组织竣工验收时，工程资料大量缺失的情况，不能如期进行。
四、总结
工程项目的建设和参与单位包括建设单位、施工单位、设计单位、监理单位、勘察单位、材料供应商、工程分包方等，在施工过程中，相关的质检部门、安检部门、公安消防部门、设备检验单位、人防部门、人力资源保障部门和环境卫生等行业主管部门对工程的开工手续、过程管理、投入使用前的合格手续是否完善进行监督。在工程项目建设过程中，各参建单位本身资质必须合法合规，施工行为有据可依，加强过程控制，及时进行过程验收，对工程是否符合设计、合同和相关施工技术标准的要求，及时进行验收、认可，尽量将问题控制在过程中。
参考文献
1. 饶剑刚，《房屋竣工验收到底谁说了算》，中国房地信息，2003年02期
2.《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2001)，中国建筑工业出版社，2001年
3.《建筑工程资料管理规程》(JGJ/T 185-2009)，中国建筑工业出版社，2009年
4.《混凝土结构工程施工规范》(GB 50666-2011)，中国建筑工业出版社，2011年
5.《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)，中国建筑工业出版社，2002年
6.毕星、翟丽，《项目管理》，复旦大学出版社，2003年
7.丁士昭，《建设工程项目管理》，中国建筑工业出版社，2004年
8.王立信，《建筑工程技术资料应用指南》，中国建筑工业出版社，2003年
9.《建筑工程资料管理规程》(DB11/T695-2009)，北京市住建委，2010年
10.《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)，中国建筑工业出版社，2007年
采用描述-评审型案例。本文共分三个部分。第一部分阐述了组织工程项目竣工验收的条件。第二部分阐述了验收程序及其资料管理的重要性。第三部分通过案例分析，针对工程项目的竣工验收，在施工过程中，加强资料管理应采取的具体措施。
关键词：竣工验收 验收程序验收资料管理
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
一、工程项目竣工验收的条件
（一）施工任务完成并合格
1．总承包单位
总承包单位按照与建设单位签订的总承包合同，完成规定范围内的施工任务，并经过自检合格，报请监理单位，提请竣工预验收。
2．各专业承包单位
工程施工中，除基础和主体结构外的专业工程，可由建设单位承包给专业分包单位，也可由总承包单位施工。由总承包单位施工的，可将专业工程分包给具有专业资质的分包单位施工。各专业承包单位完成合同规定的全部工程内容，经自检合格后，报请监理验收，达到各分项、分部合格的条件。
（二）各项资料齐全有效
1．建筑与结构
基础、主体、屋面、建筑装饰装修工程各材料进场验收并复试合格，有见证取样比例符合规范要求，各项施工记录、施工试验记录齐全，预拌混凝土合格证齐全，地基验槽工作及时进行并记录手续齐全，结构实体钢筋保护层厚度经检查符合规范要求，混凝土统计评定记录合格，基础、主体工程的各分项、子分部、分部验收合格且记录齐全有效。
2．给排水及暖通
给排水、暖通专业各材料进场验收合格，设备开箱记录齐全，保温、节能材料和塑料管材经复试且合格，管道和各系统试验符合设计要求，冲洗、通水、消毒等均已完成且记录齐全，管道和设备安装记录与现场实际相符，各分项、子分部、分部验收合格且记录齐全有效。
3．强弱电
强弱电各系统采用材料、设备符合设计要求，进场验收合格，3C认证有效，施工记录齐全且与现场相符，绝缘电阻、接地电阻测试符合要求并记录到位，通电安全检查合格，试运行满足使用要求，各分项、子分部、分部验收合格且记录齐全有效。
4．各功能检验及系统试验
屋面淋水、有防水要求的地面蓄水合格并记录齐全，幕墙及外窗三性试验合格，节能、保温系统按规范进行检测并符合设计要求，照明全负荷试验记录齐全，设备和机组试运行合格，消防水、电和防排烟系统联动调试并进行记录等。
5．其它资料
有勘察、设计和工程监理等单位分别签署的质量合格文件，证明各参与方合同范围内的工程符合验收条件。施工单位签署工程保修书，向建设单位提交工程施工竣工报告，提请竣工验收。
（三）各专项验收完成
1．电梯验收
电梯安装完后，安装单位进行自检合格，报请建设单位向特检所提出申请，电梯安装的施工单位配合进行验收。验收合格后，由检验所出具合格报告，并下发电梯使用合格证，使用单位办理完使用登记证后，即可投入使用。
2．消防验收
按照设计施工图纸，消防工程内容施工完毕，经自检合格，报请消防局对已经消防设计审核合格的内容进行安全检测排查。对综合评定结论为合格的建设工程，公安机关消防机构出具消防验收合格意见。未以消防验收合格的工程，不得投入使用。
3．档案验收
档案预验收，也是工程竣工验收的条件之一。各子项工程施工完毕，总承包单位需督促各参建单位对施工过程资料按档案馆的要求进行整理、组卷，达到档案预验收条件。然后提请建设单位，具备档案预验收条件，可以报请工程档案接收部门进行验收。
4．人防验收
施工单位按人防工程施工图纸施工完后，对照《防空地下室竣工验收自查要求》自查整改完毕，由建设单位报请人防办进行验收。人防工程质量符合有关法律、法规和工程设计强制标准，符合设计文件及合同要求，人防工程质量控制资料齐全，安全和主要使用功能检查符合要求，观感质量符合要求，综合质量达到验收标准，同意验收，工程质量评为合格，出具人防验收竣工备案表。
5．其它
单位工程竣工验收前的专项验收还有气象部门进行的防雷检测，疾控中心的水质检测，电气防火检测及出具竣工验收时的沉降观测分析记录等。
二、验收程序及其资料管理的重要性
（一）验收程序的重要性
1．对建设单位
竣工验收是工程项目进行的最后环节，也是保证合同任务完成，提高质量水平的最后一个关口。通过竣工验收，全面综合考虑工程质量，保证交工项目符合设计、标准、规范等规定的质量标准要求，促进项目及时发挥投资效益，能及时进行项目决算，对总结投资经验具有重要作用；
2．对总承包及各专业承包单位
及时对竣工工程验收，意味着合同任务的即将终结，建设单位在合同中的各项承诺即将兑现。验收合格，是各承包单位向建设单位交出的一份满意答卷。验收的及时性，能督促各承包单位加强管理，重视质量，将各种与设计、验收标准、合同不符的问题控制在最终验收之前，不至于在后续质量保修阶段投入过多的人力、物力。
3．其它
工程的及时验收，为小业主的入住、使用单位的及时介入创造了条件。
（二）验收资料管理重要性
1．对各参建单位
竣工验收资料管理是项目管理的重要组成部分，是竣工验收的必要条件和否决项。工程资料是工程质量的直接反映,是工程质量控制的关键环节,是提高工程质量的重要手段。各参建单位加强竣工验收资料的管理，提高各方面人员资料的管理意识,促进工程竣工验收资料管理进一步融入工程质量保证体系中，具有较强的参考价值，从而总结施工过程的新技术、新方法，在以后的工程管理中持续改进，又能对使用单位提供使用、维护、改造的根据。
2．对竣工后的社会效益
因为工程档案资料是工程建设各项活动的真实记录,一方面它是当事当时的直接记录,具有原始性、真实性、唯一性,另一方面它是建设活动的直接产物,全面、综合地反映工程建设全过程的实际情况,对质量责任监督有不可替代的作用。在建筑物使用期间,会遇到对建筑物进行改建、扩建或拆除活动,以及在其周边进行建设活动,评估对该建筑物可能产生的不利影响等,这些都要参考原始的勘察、设计施工资料,因此所有的建筑活动都要建立完整的建设项目档案。一旦建设工程出现质量问题或重大事故,首先要对工程项目档案文件资料进行全面调查。一个优良的建筑产品,不仅要求它的使用功能安全可靠,而且要求它的技术资料真实完整。
三、案例分析
（一）案例简介
北京地铁5号线某出口翻建商业改造工程位于北京市东城区，于2009年初由某施工单位总承包，共4个地铁出口边的商业改造工程，均为地下一层，地上两层，总建筑面积11406.06㎡，其中地上建筑面积9260.98㎡ 地下建筑面积2145.63㎡。4个出口的商业工程均坐落在地铁工程上面，距周边建筑物非常近，最近的仅有0.5m，最大距离也仅为2-3m，扰民问题非常突出，同时给文明施工也带来一定难度。总承包合同的施工范围为：土建结构；内外装修（不包括精装修和外门窗）；给排水和电气预埋安装。其它各专业工程均由甲方分包单位施工。建设单位为北京市某投资总公司，由三方合伙人组建。工程计划开工日期2009年04月1日，计划竣工日期为2009年11月15日，总工期229天。
總承包单位进场后，按合同如期开工。开工伊始，即面临场地狭小、扰民及基坑开挖可能影响5号线地铁渗水、土方外运等一系列问题。虽然给施工带来很大的阻力，但总包单位均一一妥善处理。主体工程施工阶段，由两个劳务队施工，其中一个为建设单位的一方合伙人指定的，资质不符合要求，无安全生产许可证。总包单位和监理单位均提出了异议，建设单位仍坚持使用。2009年8月，主体工程封项，准备进行二次结构施工。建设单位强行将指定的劳务队进行角色转换，由劳务队身份变成装修总承包，承包内容包括二次结构施工和之前与总承包单位合同范围内的内外装修工程。至此，总承包施工的范围与合同不符，事实上只有地下、地上的混凝土结构工程，主体施工完后，无施工内容。同时，装修总承包负责其施工范围内的所有工程资料。至2010年下半年，装修总承包单位施工完作业面，工程开始处于停顿状态。2011年11月份，建设单位计划要投入使用，找到主体施工总承包单位，要求其牵头，做最后的竣工验收。但由于施工过程中，装修总承包单位资料不全，各分项、子分部、分部工程均未经验收，施工资料、试验资料严得缺失，竣工验收的难度相当大。到2012年3月时，消防验收、电梯验收、无障碍设施验收均未通过，严重影响了商业改造工程投入使用。并且在工程施工过程中，监理单位几经轮换，监理人员也变动频繁。
（二）案例分析
1. 各参建单位对验收的重视程度
北京地铁5号线某出口翻建商业改造工程存在的现状问题，不仅给施工单位，也给监理单位、建设单位一个警示。工程建设过程中，建设单位和各参建单位均需要遵循《建筑法》、《工程质量管理条例》等的规定，履行相应的职责，各司其职，加强对每道工序的验收，及时按要求组织分部验收、专项验收。加强过程质量控制，才能保证最终的竣工验收通过。
本案例中，由于总承包施工单位只施工了基础和主体的钢筋混凝土工程，二次结构均由装修总承包单位施工，且装修总承包单位缺施工隐蔽记录、混凝土和钢筋试验记录等重要资料，基础和主体分部验收未能进行。由于事实上存在两个主体工程的总承包单位，建设单位也未约定由哪个单位负责组织分部验收，所以在2010年完成所有施工内容时，此工程的所有分部工程均未验收。装修、水暖和建筑电气等工程施工阶段，现场施工的各分项工程也未及时验收。
工程施工过程中，建设单位的资金缺口一直很大，工程进度款支付从工程开工伊始几乎中止，均由各施工单位垫资。监理单位和设计单位的费用也未曾支付。主体施工完后，监理单位终止合同，退出了本工程，建设单位又重新委托单位进行工程监理。所以工程的各种验收，都未按规范要求按时进行。
2. 各施工资料与竣工验收资料及时方面
总承包单位施工的基础、主体钢筋混凝土工程，资料基本齐全，由于未进行分部验收，分部验收记录未有设计、勘察、监理单位签字。装修总承包单位在施工过程，野蛮施工，对于隐蔽工程的验收不重视，很多工序，未经监理验收即隐蔽，相应的隐蔽验收记录无，混凝土试验也未按时进行，进场材料严重缺监理验收记录，对于装修材料，未及时复试即使用，水暖系统强度严密性试验、冲洗和通水等试验均无试验资料，造成在最后组织竣工验收时，工程资料大量缺失的情况，不能如期进行。
四、总结
工程项目的建设和参与单位包括建设单位、施工单位、设计单位、监理单位、勘察单位、材料供应商、工程分包方等，在施工过程中，相关的质检部门、安检部门、公安消防部门、设备检验单位、人防部门、人力资源保障部门和环境卫生等行业主管部门对工程的开工手续、过程管理、投入使用前的合格手续是否完善进行监督。在工程项目建设过程中，各参建单位本身资质必须合法合规，施工行为有据可依，加强过程控制，及时进行过程验收，对工程是否符合设计、合同和相关施工技术标准的要求，及时进行验收、认可，尽量将问题控制在过程中。
参考文献
1. 饶剑刚，《房屋竣工验收到底谁说了算》，中国房地信息，2003年02期
2.《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2001)，中国建筑工业出版社，2001年
3.《建筑工程资料管理规程》(JGJ/T 185-2009)，中国建筑工业出版社，2009年
4.《混凝土结构工程施工规范》(GB 50666-2011)，中国建筑工业出版社，2011年
5.《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)，中国建筑工业出版社，2002年
6.毕星、翟丽，《项目管理》，复旦大学出版社，2003年
7.丁士昭，《建设工程项目管理》，中国建筑工业出版社，2004年
8.王立信，《建筑工程技术资料应用指南》，中国建筑工业出版社，2003年
9.《建筑工程资料管理规程》(DB11/T695-2009)，北京市住建委，2010年
10.《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)，中国建筑工业出版社，2007年