合规性监管相关论文
香港银行业监管及内审内控特点rn(一)风险为本的金融监管制度rn香港金管局对银行的监管,由合规性监管发展到以资本为本的监管,再......
2008年，一场“次贷危机”让全世界见证了由金融创新编织的海市蜃楼走向幻灭。危机爆发后，对外部监管和银行业自身合规风险管理的诟病......
一是把金融法律法规与金融监管目标责任制结合起来,全面落实金融监管工作目标责任制,根据支行辖区内金融运行状况,提出全年金融监......
国际贸易融资在对外贸易发展中发挥着缓解资金压力、降低财务成本及便利企业对外贸易开展等不容忽视的作用。在目前国内经济下行压......
人民银行对金融机构的监管虽然由过去单纯的合规性监管向以防范金融风险为核心的审慎监管迈出了一大步,但与社会主义市场经济条件......
当前由于我国保险业仍处于初级发展阶段,保险市场发育不够完善,东西部经济发展差异较大,保险公司和保险市场仍大量地存在违规违纪......
银监会的成立与运作,也标志着一个独立的农村合作金融监管体系的形成.与原来人民银行既管理又监管的农村合作金融监管工作比较,合......
2011 年初,中国人民银行在广泛征求意见、反复讨论修改的基础上出台了《中国人民银行内审工作转型2011-2013 年规划》,并在审计实......
中央银行金融监管体制,从目前运行效果看,仍存在一些问题.1.现行监管主体的对象、任务不适当.现行监管工作的原则分工是"同级查同......
内蒙古地区经济连续几年的快速增长带动当地人身保险市场不断发展。与此同时,各家人身保险公司单纯追求保费收入规模与抢占市场份......
2002年初召开的全国金融工作会议就改进金融监管方法方面提出,要在做好合规性监管的基础上,把监管工作的重点转移到风险性监管上.......
金融监管是维护金融业健康稳定发展的重要保证,资金池理财产品作为金融监管的对象,于其合规性进行监管对维护金融稳定、防范金融风......
<正>对经常项目事中事后的政策工具选择,要在宏观审慎管理工具的方向把控下,以市场化调节工具为主,辅以行政性管制工具,提高对经常......
银行监管是伴随着银行危机的局部和整体爆发而产生的一种保证银行体系稳定、安全及存款人利益的制度安排。其主要目标是最大限度防......
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１９９７年底，由人行宜春地区分行和江西省分行共同研究开发申报的“金融监管信息系统”项目被总行批准立项，这对于提高中央银行的监管质量和......
随着我国改革开放的不断深化,金融改革步入了新的发展阶段,商业银行都在积极探索更具有竞争性的融资服务模式。贸易融资作为商业银......
本文首先分析P2P网络贷款的一般性和特殊性,并介绍了该业务的发展过程和几种主要模式。然后以分析合同的有效性为抓手分析了P2P网......
完善金融监管,对于防范金融风险、维护金融稳定十分重要。本文以江苏省为例,全面认识地方金融风险的现状,客观剖析当前地方金融监......
<正>随着资本项目可兑换工作的不断推进,资本项下开放的交易越来越多,交易手段和交易方式日益多样,资本项目管理目标也从防流出到......
国际贸易融资在对外贸易发展中发挥着缓解资金压力、降低财务成本及便利企业对外贸易开展等不容忽视的作用。在目前国内经济下行压......
<正>完善与有效的国库制度与风险控制办法是随着国库业务发展而及时对原有的规章制度进行修订或调整的。本文对国库制度与风险控制......
<正>有效银行监管这一概念,是BCBS在BCPs中提出的概念。概括地说,有效银行监管以风险管理为基础,以审慎监管为特征,以确保银行业稳......
<正> 自去年下半年开始,一场席卷东南亚、波及韩国等国家和地区的金融危机震动了整个世界,引起了世人的极大关注。目前这场金融风......
<正>逐步转变外汇管理方式,从强调事前审批转变为加强事中事后监测监管,从行政管理转向市场化管理,要让数据多跑路、让企业少跑路......
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当前，金融监管的突出问题，是基层第一线的监管和检查还没有完全到位，已经影响和阻碍着中央银行监管职能作用有效发挥和风险防范的顺利......
在双重管理体制时代,行业协会商会监管体制以事前监管为重心,行业协会商会需要通过民政部门和业务主管单位双重审核方能建立,但较......
金融监管是指政府通过特定机构对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。政府希望通过金融监管,维护金融业健康运行,规避金融风险......
谈谈银行业非现场监管工作艾平防范银行业风险，需要加强银行机构市场准入的管理，更需要加强对银行机构的现场监管和非现场监管。现场......
证券公司是资本市场的最重要的中介机构，是连接筹资人与投资人的桥梁，其行为的规范程度和风险状况，直接关系到整个市场的健康和稳定运......
自20世纪70年代以来，金融监管又一次成为国际金融界的热门话题。主要是因为这段时期以来的金融监管与之前相比发生了很大的变化。本......
<正>随着金融脱媒、国际化、互联网化的快速推进,跨产品、跨机构、跨市场的金融体系正在形成,原有的分业监管体系亟须全面提升。中......
<正>近年来,湖北专员办积极采取措施,协调政企各方,强化对不良资产处置的监管工作。在资产处置监管方面取得了"四个突破":资产打包......
如何促进金融业的健康发展是当前较受关注的话题,本文从加强金融外部监管和完善金融机构内控两个方面提出了完善我国金融监管制度......
改革开放后逐步形成的"双重管理"体制在有效稳定社会组织发展秩序的同时,阻碍社会组织的数量增长和质量提升。对"双重管理"体制的......
浅谈会计科目在金融监管中的作用□朱丹随着金融体制改革的深入，金融监管的重点正在由合规性监管向风险性监管转移。在这一转变过程......
一、问题的提出金融监管组织结构在具体形式上可以归结为两个基本模式:统一监管模式和分业监管模式.统一监管模式由一个统一的机构......
改革中央银行管理体制,建立集中统一、垂直领导的金融监管体系,标志着我国中央银行的宏观调控、审慎监管正在逐步迈向国际化、市场......
随着经济全球化和市场经济发展的不断深化，金融全球化和市场化的进程在不断加快。我国加入WTO以后，金融市场化和发展多元化的格局在......
一、合规性监管与风险性监管(一)合规性监管与风险性监管的理论比较合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章......
