论文部分内容阅读
在中国城市化快速发展的时代背景下，城市“水”病盛行，面对亟待解决的城市水危机，“海绵城市”建设理念应运而生。作为内涝重发区，老旧小区是海绵城市建设的重要主要组成部分，其海绵化改造涉及面更广、难度更大。为此，国家开始大力推行老旧小区海绵化改造，并将居民参与作为老旧小区海绵化改造的新途径。然而，现阶段居民在老旧小区海绵化改造项目中的“无意参与”、“无力参与”、“无路参与”、“无序参与”等现象仍然普遍存在，严重制约着老旧小区治理水平，甚至引发了较多投诉事件。尽管国内外学者均在老旧小区改造、海绵城市建设、居民参与和参与式治理上有较多研究成果，但鲜见参与式治理在老旧小区海绵化改造中的应用，对居民参与治理模式的定量分析较少，缺乏居民参与治理水平的评价方法，少有对居民参与治理机理的分析，未见该领域居民参与治理动态仿真的研究，且缺少引导居民参与治理的对策。因此，本研究将参与式治理引入老旧小区海绵化改造的过程中，按照“剖析内涵-划分居民参与治理模式-评价居民参与治理水平-分析居民参与治理形成机理-仿真居民参与治理动态过程”的思路，对老旧小区海绵化改造的居民参与治理进行研究，具体研究内容按照以下步骤展开：
（1）全面剖析老旧小区海绵化改造的居民参与治理内涵。通过文献分析和实地走访等方法，深入探讨老旧小区海绵化改造的内涵和居民参与治理的内涵，在此基础上界定老旧小区海绵化改造的居民参与治理概念，分析老旧小区海绵化改造的居民参与治理主体、客体和过程等基本要素，梳理居民参与治理在国内外老旧小区海绵化改造中的应用，从赋权、参与、协作、网络和效度等五个方面总结了老旧小区海绵化改造的居民参与治理特征，为后续研究提供了清晰的研究框架，推动参与式治理理论在该领域的应用。
（2）系统划分老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式类型。基于扎根理论构建老旧小区海绵化改造的居民参与治理行为识别框架，识别老旧小区海绵化改造中居民常采取的参与治理行为并利用PROMETHEE II方法对这些行为的参与水平进行排序。而后，基于教育心理学领域参与框架确定老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式概念框架，建立基于层次聚类分析-K均值聚类分析法的居民参与治理模式分类计算模型，对长三角地区五个试点海绵城市进行实证分析，得到控制型参与治理模式、告知型参与治理模式、非参与型参与治理模式、态度消极型参与治理模式、配合型参与治理模式、意愿微弱型参与治理模式和完全型参与治理模式等七类居民参与治理模式。此部分研究有助于将理论与实践结合客观分析居民参与治理情况，丰富参与框架的相关研究。
（3）定量评价老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平。通过文献分析法系统整理参与水平评价的指标，构建老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平评价初步指标体系，再根据相关专家访谈结果对指标体系进行优化筛选，确定最终老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平评价指标体系。而后，构建基于ANP-PROMETHEE II的老旧小区海绵化改造居民参与治理水平评价模型，以长三角地区五个试点海绵城市为例，计算五个城市综合居民参与治理水平并进行对比，量化老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平。此部分研究有助于判断居民参与治理绩效，创新老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平评估方法。
（4）深入探究老旧小区海绵化改造的居民参与治理形成机理。利用文献分析法对心理学领域常见的行为理论进行梳理，基于计划行为理论构建老旧小区海绵化改造居民参与治理模式内在逻辑分析的研究框架，利用SEM对长三角试点海绵城市的实证分析，验证了居民参与治理模式内在逻辑部分假设。在此基础上，基于社会实践理论等理论构建了老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式影响因素分析理论框架，利用无序logistic回归模型对长三角试点海绵城市的调研数据进行分析，探索老旧小区海绵化改造居民参与治理模式的显著影响因素。此部分研究从内部和外部两个方面分析了老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式形成机理，丰富计划行为理论、社会实践理论和社会资本理论等理论的应用研究。
（5）动态仿真老旧小区海绵化改造的居民参与治理过程。根据基于MAB-SD的居民参与治理动态仿真研究思路，首先探究基于MAB的居民参与治理模式演化系统，确定老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式之间存在17条演化路径。其次，选择离散选择模型构建居民参与治理模式倾向测算模型，利用前述调研数据构建基于SD的七类居民参与治理模式倾向模型。而后，通过AnyLogic仿真软件设计基于MAB-SD老旧小区海绵化改造的居民参与治理动态仿真平台，利用调研数据设置模型的初始输入变量，分析该情景下居民参与治理水平，并进行单因素、两因素和多因素敏感性分析。最后，结合敏感性分析的结果，提出老旧小区海绵化改造居民参与治理水平提升的对策。此部分研究有助于揭示居民参与治理的演化规律，推动计算实验技术在居民参与领域的应用，并为老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平提升提供方向。
（1）全面剖析老旧小区海绵化改造的居民参与治理内涵。通过文献分析和实地走访等方法，深入探讨老旧小区海绵化改造的内涵和居民参与治理的内涵，在此基础上界定老旧小区海绵化改造的居民参与治理概念，分析老旧小区海绵化改造的居民参与治理主体、客体和过程等基本要素，梳理居民参与治理在国内外老旧小区海绵化改造中的应用，从赋权、参与、协作、网络和效度等五个方面总结了老旧小区海绵化改造的居民参与治理特征，为后续研究提供了清晰的研究框架，推动参与式治理理论在该领域的应用。
（2）系统划分老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式类型。基于扎根理论构建老旧小区海绵化改造的居民参与治理行为识别框架，识别老旧小区海绵化改造中居民常采取的参与治理行为并利用PROMETHEE II方法对这些行为的参与水平进行排序。而后，基于教育心理学领域参与框架确定老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式概念框架，建立基于层次聚类分析-K均值聚类分析法的居民参与治理模式分类计算模型，对长三角地区五个试点海绵城市进行实证分析，得到控制型参与治理模式、告知型参与治理模式、非参与型参与治理模式、态度消极型参与治理模式、配合型参与治理模式、意愿微弱型参与治理模式和完全型参与治理模式等七类居民参与治理模式。此部分研究有助于将理论与实践结合客观分析居民参与治理情况，丰富参与框架的相关研究。
（3）定量评价老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平。通过文献分析法系统整理参与水平评价的指标，构建老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平评价初步指标体系，再根据相关专家访谈结果对指标体系进行优化筛选，确定最终老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平评价指标体系。而后，构建基于ANP-PROMETHEE II的老旧小区海绵化改造居民参与治理水平评价模型，以长三角地区五个试点海绵城市为例，计算五个城市综合居民参与治理水平并进行对比，量化老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平。此部分研究有助于判断居民参与治理绩效，创新老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平评估方法。
（4）深入探究老旧小区海绵化改造的居民参与治理形成机理。利用文献分析法对心理学领域常见的行为理论进行梳理，基于计划行为理论构建老旧小区海绵化改造居民参与治理模式内在逻辑分析的研究框架，利用SEM对长三角试点海绵城市的实证分析，验证了居民参与治理模式内在逻辑部分假设。在此基础上，基于社会实践理论等理论构建了老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式影响因素分析理论框架，利用无序logistic回归模型对长三角试点海绵城市的调研数据进行分析，探索老旧小区海绵化改造居民参与治理模式的显著影响因素。此部分研究从内部和外部两个方面分析了老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式形成机理，丰富计划行为理论、社会实践理论和社会资本理论等理论的应用研究。
（5）动态仿真老旧小区海绵化改造的居民参与治理过程。根据基于MAB-SD的居民参与治理动态仿真研究思路，首先探究基于MAB的居民参与治理模式演化系统，确定老旧小区海绵化改造的居民参与治理模式之间存在17条演化路径。其次，选择离散选择模型构建居民参与治理模式倾向测算模型，利用前述调研数据构建基于SD的七类居民参与治理模式倾向模型。而后，通过AnyLogic仿真软件设计基于MAB-SD老旧小区海绵化改造的居民参与治理动态仿真平台，利用调研数据设置模型的初始输入变量，分析该情景下居民参与治理水平，并进行单因素、两因素和多因素敏感性分析。最后，结合敏感性分析的结果，提出老旧小区海绵化改造居民参与治理水平提升的对策。此部分研究有助于揭示居民参与治理的演化规律，推动计算实验技术在居民参与领域的应用，并为老旧小区海绵化改造的居民参与治理水平提升提供方向。