鉴于企业创新可能存在“市场失灵”现象,因而对企业给予研发补助是各国政府矫正企业创新“市场失灵”现象常用的手段。相对于大中型企业,科技型中小企业拥有和控制的资源较少,可用于创新活动投入的资源有限,又由于创新活动“准公共产品”的特点,这类企业创新“市场失灵”可能更加严重。自2017年以来,国家加大对科技型中小企业的支持力度,相较于面向科技型中小企业的股权或债权融资等科技金融支持方式,政府对科技型中小企业的研发补助,相当于政府给予其开展创新的“一桶金”,对促进科技型中小企业创新能力提升具有重要意义。受到数据可获得性的制约,以往关于政府对企业研发补助效果的相关研究,样本数据大多来自上市公司,缺乏以中小企业为样本的研究。客观判断政府研发补助对科技型中小企业影响路径与实际影响效应是评估和优化当前针对科技型中小企业创新支持政策的基本前提。基于上述背景,论文将研究的问题聚焦为:政府研发补助如何影响科技型中小企业的技术创新投入、创新方式选择,以及最终的创新绩效?在实践中,这种影响效果如何?论文的研究思路为:首先,建立政府研发补助对企业创新投入、创新方式影响的博弈模型,通过对博弈模型的均衡分析,揭示政府研发补助对科技型中小企业创新投入、创新方式选择以及地理聚集的影响作用,并从直接效应和间接效应两个维度明晰政府研发补助对企业创新活动的影响效应。以此为基础,基于现有文献梳理出政府研发补助对科技型中小企业创新活动影响的研究假设;其次,以广东省科技型中小企业为样本,实证检验了政府研发补助对科技型中小企业技术创新的直接影响效应、间接影响效应以及对创新绩效影响的效果;最后,基于论文理论逻辑与实证研究结论,凝练相关管理启示。论文主要研究结论如下:第一,政府研发补助对科技型中小企业创新的影响分为直接效应与间接效应两种。其中直接效应包括:政府研发补助可以激励企业自身研发投入的增加,即政府研发补助对激励企业研发投入具有杠杆效应;政府研发补助影响企业创新方式,即政府研发补助会促进企业更多的开展产学研合作。间接效应包括:通过政府研发补助促进企业产生集聚效应,并在聚集过程中,通过知识溢出效应间接激励企业增加研发投入。第二,基于25888家广东省科技型中小企业为样本的实证检验表明,政府研发补助对科技型中小企业研发投入的弹性约2.6%左右。相对于规模较大的企业而言,政府补助对于规模较小的企业所带来的促进效应更为显著。同时对民营科技型中小企业的激励效果要显著高于其他所有制类型的科技型中小企业。并且政府研发补助的激励效果对创新能力居于中等位置的科技型中小企业更加显著。利用双受限Tobit回归模型,发现政府研发补助还能有效激励企业增加其合作研发的投入,即政府研发补助会提升企业合作创新程度,使得企业更倾向于合作研发创新。第三,政府研发补助可以显著增加科技型中小企业产业聚集效应,并且获得补助的科技型中小企业对周围企业具有显著的知识溢出效应。基于D-O指数将上述知识空间溢出效应分解为产业内溢出效应,即马歇尔-阿罗-罗默外部性,简称MAR外部性和产业间溢出效应,即雅格布斯外部性,简称Jacobs外部性。实证结果表明这种知识溢出效应中又主要来自产业内溢出效益,即MAR外部性。第四,政府研发补助会影响科技型中小企业的研发绩效与产业化绩效。在研发绩效方面,基于零下限的Tobit模型实证结果表明,政府研发补助对科技型中小企业专利产出数量有显著的影响。但在产业化绩效方面,政府补助与企业获得科技成果奖的数量和新产品产值之间不存在积极显著的影响。