【摘 要】
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证券监管政策是我国宏观经济政策的重要一环,维持证券市场甚至宏观经济的健康发展。在公共管理学领域,众多学者认为证券监管政策执行是当前需要研究的学术问题,但此类研究却较少,因而此研究具有重要意义。本文采用了霍恩—米特模型,该模型有六大互相影响、互相作用的因素进行动态交互,各因素的互动情况会对政策实施效果造成影响。结合证券监管问题产生的原因对原模型进行了适用性分析处理,建构了适用于证券监管政策的霍恩—米
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证券监管政策是我国宏观经济政策的重要一环,维持证券市场甚至宏观经济的健康发展。在公共管理学领域,众多学者认为证券监管政策执行是当前需要研究的学术问题,但此类研究却较少,因而此研究具有重要意义。本文采用了霍恩—米特模型,该模型有六大互相影响、互相作用的因素进行动态交互,各因素的互动情况会对政策实施效果造成影响。结合证券监管问题产生的原因对原模型进行了适用性分析处理,建构了适用于证券监管政策的霍恩—米特应用性模型。通过分析文献、问卷调查、访谈调查等方法,对Q市一手数据进行收集与整理,对Q市证券监管的政策执行现状进行了学术性呈现。按照上述步骤研究,本文中发现了Q市证券监管政策执行中存在:保护机制不健全导致中小投资者的合法权益被侵犯;证券市场退出途径不畅通导致亏损企业退市难;监管主体职责不明导致证券监管多头管理;执行监管制度松懈导致证券监管滞后性和弱有效性;信息披露后配套机制不完善导致证券市场信息披露缺乏有效监管手段;自我监管组织作用未发挥导致证券监管自律性不强;依赖市场宣传导致投资者教育制度缺位;信息披露后接受问询重视程度不够导致上市公司缺乏专门问询部门等问题。针对上述问题的发现及原因的分析,本文提出了对应的优化对策。
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