随着金融行业的发展,“一行三会”的不断融合,证券公司的行业地位在不断攀升。证券投资顾问在券商中起到很重要的作用,因此投资顾问成为券商核心竞争力的重要组成部分。伴随着市场认可度的不断提升,证券公司投资顾问的市场需求也随之提高,是财富管理时代客户及其家庭与资产配置最重要的纽带,证券投资顾问在整个过程中起到了非常重要的作用。证券公司投资顾问的综合素质能力,与其工作岗位契合程度,直接关系到财富管理的效果。本文首先通过文献研究、岗位分析、行为事件访谈法完成证券公司投资顾问胜任力要素的初选和检验。然后构建证券公司投资顾问胜任力模型,主要通过因子分析法对其胜任力要素降维划分,对要素进行分级,最终通过层次分析法确定胜任力要素权重。再次是投资顾问胜任力模型的应用,论文设计了证券公司投资顾问的招聘决策流程,侧重于研究证券公司投资顾问招聘决策流程,以及招聘证券公司投资顾问评价模型。最后,论文通过东方证券G营业部招聘投资顾问对胜任力模型进行了实证研究。论文关键的研究成果:（1）论文构建了证券公司投资顾问胜任力模型包括胜任力维度划分、胜任力要素分级、胜任力要素权重三方面描述了证券公司投资顾问胜任力模型。证券公司投资顾问胜任力模型包括个人及专业素质、关键能力和管理能力三个维度。个人及专业素质包括专业知识、信息搜集和抗挫能力;关键能力维度包含应变能力、沟通能力、社交能力和团队合作;管理能力包括执行能力、服务意识、组织能力和协调能力。（2）证券公司投资顾问的招聘决策流程,包括岗位职责分析,招聘要求和标准,投资顾问的初步筛选,面试流程主要运用结构化面试,根据最终的评价模型决定是否聘用该投资顾问。论文基于模糊综合评判法,构建了证券公司投资顾问胜任力评价模型。（3）应用证券公司投资顾问胜任力模型时,应当注意以下问题:不断完善和优化胜任力要素体系及要素权重的调整;公司人事部门加强对胜任力模型的理论知识培训,以及胜任力模型的具体运用方面的培训;胜任力模型应用可以在招聘的基础上扩大,如应聘者聘用之后,可再次依据胜任力模型对其进行后续培训,也可以将胜任力模型作为绩效考核的管理工具;明确胜任力要素的合格标准、评分录用的下限标准或等级,以此规避人员录用时的明显不足和缺陷。