从1987年我国首家专业证券公司成立以来,证券行业的发展历程已有三十余载。随着我国经济体制不断深入改革,资本市场发展逐步壮大,证券行业从无到有,已是金融体系中不可或缺的一部分。证券公司在资本市场发挥着举足轻重的作用,对服务实体经济乃至国家强盛也承担着重要责任。作为给资本市场提供专业服务的中介机构,证券公司充当着资本市场的看门人、社会财富的管理者、市场创新的领头羊等角色,需要不断拓展业务领域、探索发展模式、丰富产品结构。这让证券公司随时面临着新机遇与新挑战,而它的健康发展直接影响着国家的经济稳定、社会资源配置的效率与效果。与此同时,合规经营是证券公司生存和发展不可逾越的底线,“合规创造价值”是行业付出巨大代价换来的经验教训。只有遵法守规合规经营,才能赢得客户、市场和社会的信任,才能规避重大风险和严重错误,从而赢得良好的生存环境。因此,证券公司越来越重视对金融风险的防控管理,而合规管理的实施使证券公司全面风险得到了有利的控制。完善的合规管理体系有利于证券公司主动防范化解系统性金融风险,有助于防控非系统性风险。同时能起到保护和提升股东价值的效果,帮助降低其声誉损失和预期损失的可能性,使之在日益激烈的金融竞争中建立起牢固的保障。但是在基于风险为根本的我国证券公司合规管理体系建设中,依然面临着诸多问题和挑战。这一方面在于合规管理体系建设是一项复杂的系统工程,另一方面也需要证券公司在实践中不断积累经验和改进存在的问题。正是在这样的背景下,形成了对我国证券公司合规管理体系建设的深入研究。文章采用辩证分析法、理论与实际相结合法,遵循研究主体的产生、分析存在的问题及原因和提出对策建议的递进逻辑思路开展研究。首先,在国内外已有研究的基础上,从证券公司合规管理的必要性、合规管理方法和证券公司合规管理的体系标准这几个层面分别涉及提出风险、内部控制、体系标准三个问题,而这三个问题涵盖了我国证券公司合规管理的现状,也正是合规管理内涵的三层含义。其次,从证券公司内部合规风险、内部合规管理、公司外部监管三个层面对我国证券公司合规管理存在的问题和原因进行剖析。再次,以G证券公司合规管理为例。通过对G证券公司合规管理原则目标、体系和职能的履行情况等现状的分析,并结合公司经典违规事件,分析G证券公司合规管理中存在的问题和内外部原因。再者,基于我国证券公司存在的问题,通过对美国高盛和加拿大证券公司合规管理做法进行分析,分别从各自行业监管和公司自身两个方面展开论证,起到对我国证券公司启示的作用。最后,文章通过两个方面来阐释如何建立良好的合规管理体系,从合规管理体系本身建设角度,以体系设计、体系组成、合规风险管理实施流程、合规管理三道防线联动机制四个方面,提出优化我国证券公司合规管理体系的组织架构;从合规管理顺利实行的保障角度,以思想上营造健全合规文化理念的顶层设计、操作层面上完善信息系统建设、人才管理层面上完善人力资源保障,这三个方面提出完善我国证券公司合规管理体系的保障措施。文章试图在研究方法上进行创新,以往对证券公司合规问题的研究多数基于风险理论和内部控制理论并结合COSO-ERM框架进行分析。文章在过去学者们研究的基础上,同时引入循环动态管理标准的PDCA框架、2014年发布的ISO国际管理体系标准《合规管理体系指南》以及我国等同转换后于2017年发布的GB/T35770-2017《合规管理体系指南》,形成了一套更具有先进性和科学性的合规管理体系标准。运用此方法,全文通过对我国证券公司合规管理体系建设进行研究,对其优化合规管理体系有所进益。帮助我国证券公司从自身特点出发,打破传统合规管理模式和框架的限制,建立更加全面完善的合规管理体系,在整体立意上较为新颖,实践价值突出,也显现了一定的社会效益。