论文部分内容阅读
《预防工作介入侦查实践活动的探索与思考》
浙江省开化县人民检察院职务犯罪预防科 吕晓土
预防介入侦查的职务犯罪案件范围应为：5万元以上的贪污受贿大案，副科级以上的要案；窝案串案；严重危害民生案件；新型犯罪案件；暴露出机制、制度和监督管理方面重大漏洞的案件以及其他需要介入询问的案件。介入时间应在侦查部门移送审查起诉前。介入主要采取预防部门指派专人参加办案组，通过旁听询问、讯问，查阅案卷和相关材料、专访有关单位等方式，介入侦查活动。介入程序应分为如下三步：经侦查部门负责人批准，案件承办人将符合介入条件的职务犯罪案件的侦查终结报告抄送预防部门；预防部门在收到意见书后书面答复侦查部门是否提前介入讯问；预防部门需要提前介入侦查讯问的，由侦查部门提交检察长批准，并在获批准后的两日内安排预防部门讯问。此外，介入的要求主要有两点：一是预防部门侧重于导致犯罪的主观原因和客观原因展开讯问；二是预防部门应严格遵守办案纪律，保守案件秘密，不得影响、妨碍办案。对发生违反办案纪律情形的，按照相关规定处理。
《职务犯罪预防指引》2011-6
《试论构建预防信息共享预测预警机制加强和推进社会管理创新》
辽宁省大连市人民检察院职务犯罪预防处 吴卓
具体预防信息共享的内容，应该根据各地区制定的“预防职务犯罪信息一体化”战略规划加以详细界定。可以包括：人大监督信息，如依法选举地方政府主要成员时，人大代表和候选人的信息等；行政执法信息，主要包括税务、国土、药监、卫生和工商等行政执法部门的行政处罚决定等；重点行业信息，如近年来查处的税务、国企、国土、金融、卫生、医药和建设等行业系统职务犯罪案件的基本数据；重点工程信息，收集和录入辖区所有在建重大工程和部分已竣工工程建设的基本信息；职务犯罪查处信息，包括近年来查处职务犯罪案件的相关数据，各年度统计数据、贪污贿赂案件资料、渎职侵权案件资料等；职务犯罪情报信息，包括职务犯罪案件有关涉案人员或嫌疑人的家庭情况、活动规律、社会关系、个性特征等，以及重点对象可能实施职务犯罪的情况信息；检察系统内部信息，除了检察预防部门的相关信息外，还应包括反贪、刑侦等部门在查办职务犯罪案件过程中的侦查策略和审讯方法等成功办案经验。
《职务犯罪预防指引》2012-1
《预防司法人员职务犯罪与创新社会管理的实现路径探析》
重庆市人民检察院第二分院 张恺 高卫东 尹畅
预防司法人员职务犯罪，推进社会管理创新，必须从执法办案环节强化管理监督。一是发挥检察监督文书的作用。要注重深入调查，发现某个司法单位存在的司法腐败倾向，或者某一个人存在的职务犯罪嫌疑，及时提出检察建议，被建议单位须认真整改，对无正当理由拒不接受整改的单位以及个人，给予相应的处理或处分。二是建立动态与静态相结合的执法办案同步监督制约机制。对检察机关侦办的自侦案件实行“异地审结制”，对检察机关侦监、公诉、民行等部门作“疑罪从无”处理的案件上提一级审查。三是建立检察监督联系点、联络员制度。推行检察监督联系员制度，确定重点监督联系部位，定期进行检查，发现问题及时调查处理，起到“预警”作用。四是加大司法人员职务犯罪的惩、防力度。坚持打早、打小，对违法违纪案件，发现一起坚决查处一起，决不手软，形成惩治威慑力；及时调研掌握司法人员职务犯罪动态、特点及规律，有针对性地帮助司法人员筑牢公正廉洁执法的“防腐大堤”。
《“预防职务犯罪与加强和创新社会管理”研讨会论文集》
《社会管理创新背景下的职务犯罪预防》
辽宁省台安县人民检察院 罗军
一是通过职务犯罪预防为社会管理提供决策和依据。针对人民群众所关注的热点问题，通过人民群众强烈反映的、党委政府关注的突出问题来开展预防调查，通过查找这些社会问题背后的社会矛盾和职务犯罪隐患，提出相应的对策和措施。二是通过职务犯罪预防工作建设社会信用体系。积极通过技术手段，对社会各个方面给予高度重视，对不良信息进行监测，从而加强对不法行为的监管和及时的纠正。三是通过社会大预防加强和创新社会管理。基层检察机关应着力健全和完善党委领导下的多部门参加的预防工作领导、协作机制，要在各市、县预防职务犯罪指导委员会（或领导小组）的领导下，通过完善工作制度、明确日常办事机构、强化信息交流沟通，形成多方协商、启动迅速、共同研讨、联合调查、联手预防的社会预防格局。四是开展预防教育以实现社会管理的新格局。针对职务犯罪检察中发现的种种社会管理方面存在的问题，通过建立具有特色的预防职务犯罪宣传教育体系，规范社会管理操作程序，强化决策和执行環节的监督和制约机制。
《创新社会管理理论专刊》2012年第3期
《外贸领域职务犯罪风险点分析及预防对策的调查》
江苏开元股份有限公司监察室
经调研，以下外贸业务的环节、相关工作人员是国有外贸企业的职务犯罪易发、高发的风险点。签约履约环节：在签订和履行贸易合同过程中，某些业务人员在价格上做手脚捞取私利，或在外商无法履约时侵吞违约金。商品进出口环节：某些外贸公司负责人或业务人员，在负责商品出口时故意压低价格或在采购、转销商品时，故意提高货价从中侵吞差价。商品运输环节：目前外商运输能力过剩，竞争激烈，为争取运输业务，一些外商频频向我外运公司国家工作人员行贿。在负责外运业务的人员中，易发生索贿受贿案件。业务发包环节：在规划、设计、建设、装潢及其他业务招投标时，少数人员会利用职权故意泄露标底，从中收受贿赂。外贸公司驻外工作人员：一批国有外贸企业、公司在境外投资或设立办事机构，其工作人员长期居住境外，他们中有的在与外商业务往来中相互勾结，贪污受贿的案件频频发生，而且监督较为困难，一旦东窗事发，又有携款潜逃的便利。
《南京市“争创无职务犯罪单位”优秀预防调查汇编》
《当前劳动保障领域职务犯罪情况调查报告》
江宁区人力资源和社会保障局 周春明
在预防劳动和社会保障领域职务犯罪时，应运用加强对劳动保障领域从业人员的法制教育，制定严格、严肃的内部监督责任制度，适时引入第三方监督机制等多种手段进行综合治理。其中，在引入第三方监督机制方面，一些地方的劳动保障部门将ISO9001国际质量管理体系引入到劳动保障日常工作中，这是一种非常有效的第三方监督机制。如针对骗取就业培训资金的行为，便可以按照国际质量体系，制定出各个岗位的职位说明书，明确各个岗位的责任、权利和义务，并实行监督；可以针对民办职业培训机构建立起严格准入制度和科学评价体系，统一进行考核，择优列为职业培训机构候选对象，削弱有关责任人的自主决定权，避免那些既无资金又无设施的个人为了牟取非法利益而不择手段地获取培训资质；可以制定出职业培训作业指导书，明确工作程序和业务操作流程，对所有业务工作流程进行记录并保留工作台账，将以往那种业务工作事后控制的现象变成事前、事中、事后全过程控制，避免人为造假骗取国家资金的行为。 《南京市“争创无职务犯罪单位”优秀预防调查汇编》
《检察机关建立侦查一体化机制可行性分析》
黑龙江省同江市人民检察院 张丽红
通过建立三级式侦查一体化机制，建立以省院为龙头，市院为主体，基层院为基础，由市院侦查指挥中心以提办、交办、联办、督办等多元化的方式，跨区域调配侦查力量，充分发挥好省市院的引领、组织、指挥、协调作用，为下级检察机关职务犯罪侦查营造一个良好的外部执法环境，加强案件线索管理、侦查活动统一指挥、侦查资源实现共享的侦查一体化新格局。一是建立案件线索的报备制度，基层院要把自身掌握的重大疑难案件线索向市院侦查指挥中心报备，由侦查指挥中心对案件线索进行统一管理和分析，这样可以解决基层院查处难度大、阻力大等问题。二是建立侦查人员数据库，由市院对辖区侦查人员情况统一管理，必要时可以随时抽调人员组成专案组，统一调配侦查力量对重点案件实行专项突破，实现案件查办的整体联动。三是平衡各基层院侦查力量、线索不足等问题，统一调配案件线索，促进检察侦查资源的整合使用。
《预防职务犯罪学刊》1102
《對渎职侵权犯罪轻刑化的调查分析》
广西梧州市人民检察院职务犯罪预防局 刘日葵 李孔平
首先，要完善关于渎职侵权犯罪的立法和司法解释，明确渎职侵权犯罪的法定刑，减少法官的自由裁量权。要从立法上进一步明确量刑的标准，规范免刑、缓刑的适用，尽可能限制法官自由裁量权行使空间；完善相关的司法解释，指导解决司法实践中适用法律的重大问题。其次，应加大宣传，充分认识渎职侵权犯罪的严重性，从思想认识上重视渎职侵权犯罪轻刑化。可以通过举办预防渎职侵权犯罪法律知识讲座、警示教育宣传展览、渎职侵权宣传周活动、加大媒体宣传等，提高人们对渎职侵权犯罪危害的认识。再次，要加强对量刑不当案件的监督。一是检察机关运用抗诉权利，抵制渎职侵权犯罪轻刑化。二是争取上级检察机关和地方人大的支持，及时向他们反映情况，形成监督网络体系。三是纪委可以与法院建立联系制度，由纪委加大对缓刑人员的处理监督力度，全面落实和完善行政执法与刑事司法相衔接的机制。最后，建立渎职侵权案件人民陪审员制度。这是解决目前渎职案件轻刑化问题的有效途径之一，也是保障司法公平、公正的重要手段。
《预防职务犯罪学刊》1104
编辑：刘雁君 nina_lyj@yahoo.com.cn
浙江省开化县人民检察院职务犯罪预防科 吕晓土
预防介入侦查的职务犯罪案件范围应为：5万元以上的贪污受贿大案，副科级以上的要案；窝案串案；严重危害民生案件；新型犯罪案件；暴露出机制、制度和监督管理方面重大漏洞的案件以及其他需要介入询问的案件。介入时间应在侦查部门移送审查起诉前。介入主要采取预防部门指派专人参加办案组，通过旁听询问、讯问，查阅案卷和相关材料、专访有关单位等方式，介入侦查活动。介入程序应分为如下三步：经侦查部门负责人批准，案件承办人将符合介入条件的职务犯罪案件的侦查终结报告抄送预防部门；预防部门在收到意见书后书面答复侦查部门是否提前介入讯问；预防部门需要提前介入侦查讯问的，由侦查部门提交检察长批准，并在获批准后的两日内安排预防部门讯问。此外，介入的要求主要有两点：一是预防部门侧重于导致犯罪的主观原因和客观原因展开讯问；二是预防部门应严格遵守办案纪律，保守案件秘密，不得影响、妨碍办案。对发生违反办案纪律情形的，按照相关规定处理。
《职务犯罪预防指引》2011-6
《试论构建预防信息共享预测预警机制加强和推进社会管理创新》
辽宁省大连市人民检察院职务犯罪预防处 吴卓
具体预防信息共享的内容，应该根据各地区制定的“预防职务犯罪信息一体化”战略规划加以详细界定。可以包括：人大监督信息，如依法选举地方政府主要成员时，人大代表和候选人的信息等；行政执法信息，主要包括税务、国土、药监、卫生和工商等行政执法部门的行政处罚决定等；重点行业信息，如近年来查处的税务、国企、国土、金融、卫生、医药和建设等行业系统职务犯罪案件的基本数据；重点工程信息，收集和录入辖区所有在建重大工程和部分已竣工工程建设的基本信息；职务犯罪查处信息，包括近年来查处职务犯罪案件的相关数据，各年度统计数据、贪污贿赂案件资料、渎职侵权案件资料等；职务犯罪情报信息，包括职务犯罪案件有关涉案人员或嫌疑人的家庭情况、活动规律、社会关系、个性特征等，以及重点对象可能实施职务犯罪的情况信息；检察系统内部信息，除了检察预防部门的相关信息外，还应包括反贪、刑侦等部门在查办职务犯罪案件过程中的侦查策略和审讯方法等成功办案经验。
《职务犯罪预防指引》2012-1
《预防司法人员职务犯罪与创新社会管理的实现路径探析》
重庆市人民检察院第二分院 张恺 高卫东 尹畅
预防司法人员职务犯罪，推进社会管理创新，必须从执法办案环节强化管理监督。一是发挥检察监督文书的作用。要注重深入调查，发现某个司法单位存在的司法腐败倾向，或者某一个人存在的职务犯罪嫌疑，及时提出检察建议，被建议单位须认真整改，对无正当理由拒不接受整改的单位以及个人，给予相应的处理或处分。二是建立动态与静态相结合的执法办案同步监督制约机制。对检察机关侦办的自侦案件实行“异地审结制”，对检察机关侦监、公诉、民行等部门作“疑罪从无”处理的案件上提一级审查。三是建立检察监督联系点、联络员制度。推行检察监督联系员制度，确定重点监督联系部位，定期进行检查，发现问题及时调查处理，起到“预警”作用。四是加大司法人员职务犯罪的惩、防力度。坚持打早、打小，对违法违纪案件，发现一起坚决查处一起，决不手软，形成惩治威慑力；及时调研掌握司法人员职务犯罪动态、特点及规律，有针对性地帮助司法人员筑牢公正廉洁执法的“防腐大堤”。
《“预防职务犯罪与加强和创新社会管理”研讨会论文集》
《社会管理创新背景下的职务犯罪预防》
辽宁省台安县人民检察院 罗军
一是通过职务犯罪预防为社会管理提供决策和依据。针对人民群众所关注的热点问题，通过人民群众强烈反映的、党委政府关注的突出问题来开展预防调查，通过查找这些社会问题背后的社会矛盾和职务犯罪隐患，提出相应的对策和措施。二是通过职务犯罪预防工作建设社会信用体系。积极通过技术手段，对社会各个方面给予高度重视，对不良信息进行监测，从而加强对不法行为的监管和及时的纠正。三是通过社会大预防加强和创新社会管理。基层检察机关应着力健全和完善党委领导下的多部门参加的预防工作领导、协作机制，要在各市、县预防职务犯罪指导委员会（或领导小组）的领导下，通过完善工作制度、明确日常办事机构、强化信息交流沟通，形成多方协商、启动迅速、共同研讨、联合调查、联手预防的社会预防格局。四是开展预防教育以实现社会管理的新格局。针对职务犯罪检察中发现的种种社会管理方面存在的问题，通过建立具有特色的预防职务犯罪宣传教育体系，规范社会管理操作程序，强化决策和执行環节的监督和制约机制。
《创新社会管理理论专刊》2012年第3期
《外贸领域职务犯罪风险点分析及预防对策的调查》
江苏开元股份有限公司监察室
经调研，以下外贸业务的环节、相关工作人员是国有外贸企业的职务犯罪易发、高发的风险点。签约履约环节：在签订和履行贸易合同过程中，某些业务人员在价格上做手脚捞取私利，或在外商无法履约时侵吞违约金。商品进出口环节：某些外贸公司负责人或业务人员，在负责商品出口时故意压低价格或在采购、转销商品时，故意提高货价从中侵吞差价。商品运输环节：目前外商运输能力过剩，竞争激烈，为争取运输业务，一些外商频频向我外运公司国家工作人员行贿。在负责外运业务的人员中，易发生索贿受贿案件。业务发包环节：在规划、设计、建设、装潢及其他业务招投标时，少数人员会利用职权故意泄露标底，从中收受贿赂。外贸公司驻外工作人员：一批国有外贸企业、公司在境外投资或设立办事机构，其工作人员长期居住境外，他们中有的在与外商业务往来中相互勾结，贪污受贿的案件频频发生，而且监督较为困难，一旦东窗事发，又有携款潜逃的便利。
《南京市“争创无职务犯罪单位”优秀预防调查汇编》
《当前劳动保障领域职务犯罪情况调查报告》
江宁区人力资源和社会保障局 周春明
在预防劳动和社会保障领域职务犯罪时，应运用加强对劳动保障领域从业人员的法制教育，制定严格、严肃的内部监督责任制度，适时引入第三方监督机制等多种手段进行综合治理。其中，在引入第三方监督机制方面，一些地方的劳动保障部门将ISO9001国际质量管理体系引入到劳动保障日常工作中，这是一种非常有效的第三方监督机制。如针对骗取就业培训资金的行为，便可以按照国际质量体系，制定出各个岗位的职位说明书，明确各个岗位的责任、权利和义务，并实行监督；可以针对民办职业培训机构建立起严格准入制度和科学评价体系，统一进行考核，择优列为职业培训机构候选对象，削弱有关责任人的自主决定权，避免那些既无资金又无设施的个人为了牟取非法利益而不择手段地获取培训资质；可以制定出职业培训作业指导书，明确工作程序和业务操作流程，对所有业务工作流程进行记录并保留工作台账，将以往那种业务工作事后控制的现象变成事前、事中、事后全过程控制，避免人为造假骗取国家资金的行为。 《南京市“争创无职务犯罪单位”优秀预防调查汇编》
《检察机关建立侦查一体化机制可行性分析》
黑龙江省同江市人民检察院 张丽红
通过建立三级式侦查一体化机制，建立以省院为龙头，市院为主体，基层院为基础，由市院侦查指挥中心以提办、交办、联办、督办等多元化的方式，跨区域调配侦查力量，充分发挥好省市院的引领、组织、指挥、协调作用，为下级检察机关职务犯罪侦查营造一个良好的外部执法环境，加强案件线索管理、侦查活动统一指挥、侦查资源实现共享的侦查一体化新格局。一是建立案件线索的报备制度，基层院要把自身掌握的重大疑难案件线索向市院侦查指挥中心报备，由侦查指挥中心对案件线索进行统一管理和分析，这样可以解决基层院查处难度大、阻力大等问题。二是建立侦查人员数据库，由市院对辖区侦查人员情况统一管理，必要时可以随时抽调人员组成专案组，统一调配侦查力量对重点案件实行专项突破，实现案件查办的整体联动。三是平衡各基层院侦查力量、线索不足等问题，统一调配案件线索，促进检察侦查资源的整合使用。
《预防职务犯罪学刊》1102
《對渎职侵权犯罪轻刑化的调查分析》
广西梧州市人民检察院职务犯罪预防局 刘日葵 李孔平
首先，要完善关于渎职侵权犯罪的立法和司法解释，明确渎职侵权犯罪的法定刑，减少法官的自由裁量权。要从立法上进一步明确量刑的标准，规范免刑、缓刑的适用，尽可能限制法官自由裁量权行使空间；完善相关的司法解释，指导解决司法实践中适用法律的重大问题。其次，应加大宣传，充分认识渎职侵权犯罪的严重性，从思想认识上重视渎职侵权犯罪轻刑化。可以通过举办预防渎职侵权犯罪法律知识讲座、警示教育宣传展览、渎职侵权宣传周活动、加大媒体宣传等，提高人们对渎职侵权犯罪危害的认识。再次，要加强对量刑不当案件的监督。一是检察机关运用抗诉权利，抵制渎职侵权犯罪轻刑化。二是争取上级检察机关和地方人大的支持，及时向他们反映情况，形成监督网络体系。三是纪委可以与法院建立联系制度，由纪委加大对缓刑人员的处理监督力度，全面落实和完善行政执法与刑事司法相衔接的机制。最后，建立渎职侵权案件人民陪审员制度。这是解决目前渎职案件轻刑化问题的有效途径之一，也是保障司法公平、公正的重要手段。
《预防职务犯罪学刊》1104
编辑：刘雁君 nina_lyj@yahoo.com.cn