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摘要：地铁作为现代城市中快速、便捷、清洁和高效的交通工具,已成为一个国家综合国力、城市经济实力、人们生活水平及现代化的重要标志。抓好地铁工程建设,特别是抓好地铁建设工程质量和施工安全,直接关系到国家和广大人民群众的根本利益,而作为建设主体之一的建设单位,其管理职责非常重大。本文结合深圳地铁及国内一些地铁建设管理特点，分析了地铁建设监理单位在建设管理过程存在的主要问题，提出了建设单位对监理单位的管控手段，并探讨了如何促使监理单位在建设管理过程中发挥出更有力更有效的安全质量监管作用。
关键词：地铁施工监理管理管控手段新型模式
引言
地铁作为一种便捷快速的城市交通方式，当前在我国已处于快速发展阶段，地铁建设提升了城市品味，便利了市民的出行，也带动了地铁车站周边的发展进而带动整个城市的加速发展。在整个地铁建设过程中，建设、勘察设计、监理、施工、供货商等参建各方扮演不同的缺一不可的角色，都承担其相应的责任，发挥其应有的作用。然而在目前地铁建设管理模式下，监理单位过多依赖业主，缺乏主动监管意识和责任，普遍存在监督不力，管控不到位的情况。笔者结合自身经历和经验，下面就加强监理在地铁工程建设中的监管作用进行一些探讨。
一、地铁工程的特点
地铁工程建设项目与一般工业与民用建筑项目相比，具有许多不同的特点；与铁路工程和地面城市轨道工程相比，也有其自身的特点。这些特点主要表现在：
1、投资大，投资主体多为地方政府。一条十几公里的地铁投资在几十亿至上百亿，远非一般的房建项目可比。由于投资高，收益见效慢，因此目前地铁的投资主体一般都是地方政府，资金来源多以地方财政资金为主、社会资金为辅。
2、施工周期长，工期紧。地铁工程的施工周期一般5年以上，然而解决城市交通拥挤的迫切性又要求工程尽可能早的竣工以投入使用，工期紧迫。
3、涉及专业面广、专业性强，新技术、新材料、新工艺、新设备应用多，技术难度大。地铁工程包括隧道工程、轨道工程、站场工程、通信与信号工程、给排水工程、空调通风工程、供电工程、电力牵引工程、房屋建筑工程等许多专业。随着社会经济的发展，“四新”的应用较多，对监理的技术水平要求高。
4、施工工点多，线长。在地铁工程管理中，一般将工程分为多个施工标段和监理标段，而一个监理标段常含几个施工标段，监理机构设置较复杂。另外，沿线的地质条件和地面情况变化大。
5、易发生安全质量事故。除地铁进出口外地铁工程的所有施工作业面都位于城市地下十几米深，地质条件的复杂性决定安全事故极易发生，塌方、地下水是常见的安全隐患。由于城市中地下市政管网错综复杂、地上建筑物众多，施工中的安全事故不仅会对工程本身产生影响，如果隧道顶部塌陷还会对既有建筑、构筑物产生严重影响。
6、社会影响大，政府与社会的关注度极高。因为投资大、事关市民的出行大事，地铁工程在每个城市都是政府的重点工程，从政府官员到媒体甚至是百姓都很关注工程的进展情况。
二、 国内地铁建设中监理管理缺位的主要体现形式及原因分析
地铁工程的上述特点决定了地铁工程监理工作的重要性和必要性。但是，在地铁工程中，一些监理单位却没有充分履行自身的行为职责，对施工现场过程管控不到位，更有甚者与施工单位一起尽力掩藏一些施工过程中的安全质量事故隐患、苗头，进而影响建设单位的管控力度和偏差。目前，国内地铁建设中监理管理缺位的主要体现形式及原因有以下几个方面：
1、监理人员自身素质较低，监理水平不能适应地铁工程监理的需要。
一方面由于监理开展业务前期，由于门槛较高，监理首先是在国家大型工程中显现出重要作用，当时监理人员素质、监理的酬金相对较高。但是现阶段，随着监理业务的迅速扩充，众多监理公司不惜在监理市场中恶性竞争，为抢占市场随意压低监理取费费率，致使中标单位监理费极低。我国监理行业自身对人才的吸引力较低，少有高素质的技术人才流入监理行业，非凡是年青的技术人才大都不看好监理行业。因此，对于技术复杂、专业性强、“四新技术”应用广泛的地铁工程监理来说，监理人才匮乏的现象更为突出。另外受管理水平限制，监理工作无法做到全面系统，管理上的漏洞极易造成工程项目的损失。另一方面，没有长远的战略眼光成为制约了监理企业的健康发展的重要因素。初从事监理工作的第一代人，多数具有丰富的勘察、设计、科研、施工管理甚至高层决策等方面的资历和经验，他们为监理制度在中国的引进和推广奠基并且创造了辉煌，堪称精英，但这一代人现在或退居二线，或升职，或调离。目前，在大中型建设项目上担任总监理工程师、总监理工程师代表的，多属第二代，这一代人从业的资历和经验比不上第一代，但是繁重的现实责任主要靠他们来承担。最堪忧虑的是35 岁以下的第三代，踏出大学校门直接进入监理公司就业，不懂科研、不懂勘察、不懂设计，只要经过简单监理培训就可以上岗，干几年之后考个“红本”、“绿本”
2、检查、视察、考察、会议、参观多，监理人员疲于应付。
因为是重点工程，建设单位的组成比较复杂，有很多政府部门都直接参与管理协调工程，从建设单位的各个部门到政府有关部门，对工程的检查多是地铁工程一个突出特点，同时视察、考察、会议、参观也多到令监理人员疲于应付。多数着重解决问题的会议如专家们对某个方案的专题研讨会等对工程确实有好处，经常性的检查对督促工作的开展也见效显著，但过多形式上的内容将对工作和工程本身产生不利影响。如何辨别出有益的检查、会议、视察等加以利用，巧妙回避浪费时间和精力的内容并协调好各方关系对监理工程师是不小的工作协调能力考验。
3、监理工作成本高，企业收益少。
在地铁工程中，建设单位的管理通常很规范、严格，其程度远远超过普通的工业与民用建筑工程。通常在监理招标文件和监理合同中都有明确的条款，规定监理工作范围和多达几十项详细的工作内容，对监理设备的配备、监理人员的配置到位等都提出详细要求和违约罚则。比如在北京地铁五号线的监理合同中，明确要求监理单位配几台公务车，数台计算机、复印机等各种办公设备等。监理人员的工作强度很高，但也未必全能监理到位。对企业来说，虽然监理费用绝对值较高，但投入也很高，最终其付出与收益不成比例，而且存在的各种潜在风险也很大。
四、加强监理单位在地铁建设中的管控职能的主要手段
1、高度重视总监人选，督促监理单位建立过硬的项目监理组织机构。
监理企业不仅应按招标文件和合同的约定组织人员、建立机构，更应有所突破，有所创新。首先是总监理工程师的人选，在北京的地铁工程建设项目中，很多监理单位委派副总经理或總工程师担任项目总监，其中不乏名牌院校的硕士研究生。由年富力强的总监来领导强有力的监理班子，这是必然的选择。监理人员的配备应专业配套，数量满足要求。对监理单位来说，能够建立完全满足要求的项目监理组织机构并非易事，于是一些单位便在投标时自发组成由两家监理单位组合成的投标联合体，强强联合可以使监理单位相对容易地解决人才不足的问题。
2、多种途径，要求监理单位快速提高监理人员的素质，稳定监理队伍。
提高监理人员的素质最快捷的方法是直接引进合适的人才，但此方法在地铁监理工作中却不总是有效，原因如前文所述。最有效的方法还是下工夫着手对监理人员进行培训。在地铁工程项目建设中，建设单位经常通过聘请专家传授、组织经验交流等方式直接面向参建人员开展培训工作，同时也有对监理单位的履约检查、履约考核、履约评价、履约奖罚等日常工作，我们也可认为是间接的培训。除了参加建设单位组织的针对性强的培训，监理单位更应自己组织各种培训工作。最基本的要求是监理人员必须熟练掌握监理规范，掌握地铁工程中各自专业的技术标准、规范；更合理的要求是监理人员要懂管理、懂技术、懂经济。建设单位可以协助监理单位邀请岩土工程专家、城市轨道工程专家做地铁工程技术讲座，或者请工程管理专家、监理资深专家做管理科学讲座等。想走捷径，靠直接引进人才来提高地铁监理人员的素质在现实工作中很难行通。监理单位应走出误区，在人才培训的基础工作上增加投入，才能根本解决问题。
3、通过建设模式的变革，调整监理管控的纵深结构。
目前深圳地铁及国内一些地铁建设可能采用BT建设模式等，那么可把监理的部分职能与BT建设单位管控职能相结合，找到更有效的管理流程。如深圳地铁5号线的安全管理体系采用BT建设模式管理，包括监督系统、监管系统、工作系统和服务系统等4大子系统。工作系统处于核心地位，通过其它3个子系统，以服务系统的监控监测系统信息平台为载体来保证整个安全管理体系的顺利运行。见图1。
4、建立健全监理从业人员培训考核机制。
通过建立监理管理从业人员的定期培训考核机制，取代一证永逸的体系（取得监理工程师证即可上岗，而多数无现场管理实践经验），促进监理管理人员自觉提升自身水平。
5、坚持“立、帮、管”的原则，全面加强对监理单位的管控。
针对目前监理工作中存在的这些问题，建设单位应采取“立、帮、管”三种方式予以应对。“立”是业主要树立监理的权威性，就是明确监理的权限，使其能够真正发挥公正第三方的作用。“帮”是业主要及时的为监理提供信息服务，使其能够充分了解工程各方信息，把握全局。“管”是业主要对监理单位的工作进行必要的考核和监管。
五、建设单位加强对监理单位管控的新型模式探讨
1、本着“目标管理、风险共担、激励和约束相结合”的原则，制定建设工程总监理工程师安全质量风险抵押管理办法。
建设单位每年对在任地铁工程施工管理的总监进行全面考核，并兑现安全质量管理风险抵押金，对考核不合格的总监立即清退处理，由所属单位另派合格人员接任。通过采用经济手段且与个人利益切实相关的途径，真正解决监理单位主要负责人员的工作责任心和主动性。
2、实行监理单位和监理单位主要负责人准入制。
建设单位对新拟进入地铁工程施工的总监进行准入考核，包括其从业资格、相关工程业绩及业主评价、近期管理项目安全质量状况、项目管理答辩情况等，考核合格后方能上岗。对施工过程中出现违规或履职严重不到位造成后果的监理行为建立不良行为记录，并作为其考核依据。
3、建设单位对参建单位的所有总监及监理单位建立档案库。
通过建立档案库，作为准入考核的依据，并建立时效机制，使得其过程行为直接决定下期工程能否中标。对新上工程项目，建设单位在工程招标过程中也将重点考虑拟参建单位总监委派人员情况。其档案库中的资料也将作为评标的主要内容之一。
結束语
随着地铁建设的快速发展，建设管理的难度也将逐渐加大，作为建设管理主体之一的监理单位在迎接大好发展机遇的同时，必将面临更大更新更激烈的挑战。目前国内各地铁公司就如何加强对监理单位的管理都在进行充分的探讨，尤其是如何促使监理单位全面履职，真正成为施工现场的一道安全质量问题管控的坚强有力的屏障，还需要建设单位进一步在建设管理过程中不断创新和突破。笔者也仅是一些经验和思考，这其实也是整个监理行业需要思考的。
关键词：地铁施工监理管理管控手段新型模式
引言
地铁作为一种便捷快速的城市交通方式，当前在我国已处于快速发展阶段，地铁建设提升了城市品味，便利了市民的出行，也带动了地铁车站周边的发展进而带动整个城市的加速发展。在整个地铁建设过程中，建设、勘察设计、监理、施工、供货商等参建各方扮演不同的缺一不可的角色，都承担其相应的责任，发挥其应有的作用。然而在目前地铁建设管理模式下，监理单位过多依赖业主，缺乏主动监管意识和责任，普遍存在监督不力，管控不到位的情况。笔者结合自身经历和经验，下面就加强监理在地铁工程建设中的监管作用进行一些探讨。
一、地铁工程的特点
地铁工程建设项目与一般工业与民用建筑项目相比，具有许多不同的特点；与铁路工程和地面城市轨道工程相比，也有其自身的特点。这些特点主要表现在：
1、投资大，投资主体多为地方政府。一条十几公里的地铁投资在几十亿至上百亿，远非一般的房建项目可比。由于投资高，收益见效慢，因此目前地铁的投资主体一般都是地方政府，资金来源多以地方财政资金为主、社会资金为辅。
2、施工周期长，工期紧。地铁工程的施工周期一般5年以上，然而解决城市交通拥挤的迫切性又要求工程尽可能早的竣工以投入使用，工期紧迫。
3、涉及专业面广、专业性强，新技术、新材料、新工艺、新设备应用多，技术难度大。地铁工程包括隧道工程、轨道工程、站场工程、通信与信号工程、给排水工程、空调通风工程、供电工程、电力牵引工程、房屋建筑工程等许多专业。随着社会经济的发展，“四新”的应用较多，对监理的技术水平要求高。
4、施工工点多，线长。在地铁工程管理中，一般将工程分为多个施工标段和监理标段，而一个监理标段常含几个施工标段，监理机构设置较复杂。另外，沿线的地质条件和地面情况变化大。
5、易发生安全质量事故。除地铁进出口外地铁工程的所有施工作业面都位于城市地下十几米深，地质条件的复杂性决定安全事故极易发生，塌方、地下水是常见的安全隐患。由于城市中地下市政管网错综复杂、地上建筑物众多，施工中的安全事故不仅会对工程本身产生影响，如果隧道顶部塌陷还会对既有建筑、构筑物产生严重影响。
6、社会影响大，政府与社会的关注度极高。因为投资大、事关市民的出行大事，地铁工程在每个城市都是政府的重点工程，从政府官员到媒体甚至是百姓都很关注工程的进展情况。
二、 国内地铁建设中监理管理缺位的主要体现形式及原因分析
地铁工程的上述特点决定了地铁工程监理工作的重要性和必要性。但是，在地铁工程中，一些监理单位却没有充分履行自身的行为职责，对施工现场过程管控不到位，更有甚者与施工单位一起尽力掩藏一些施工过程中的安全质量事故隐患、苗头，进而影响建设单位的管控力度和偏差。目前，国内地铁建设中监理管理缺位的主要体现形式及原因有以下几个方面：
1、监理人员自身素质较低，监理水平不能适应地铁工程监理的需要。
一方面由于监理开展业务前期，由于门槛较高，监理首先是在国家大型工程中显现出重要作用，当时监理人员素质、监理的酬金相对较高。但是现阶段，随着监理业务的迅速扩充，众多监理公司不惜在监理市场中恶性竞争，为抢占市场随意压低监理取费费率，致使中标单位监理费极低。我国监理行业自身对人才的吸引力较低，少有高素质的技术人才流入监理行业，非凡是年青的技术人才大都不看好监理行业。因此，对于技术复杂、专业性强、“四新技术”应用广泛的地铁工程监理来说，监理人才匮乏的现象更为突出。另外受管理水平限制，监理工作无法做到全面系统，管理上的漏洞极易造成工程项目的损失。另一方面，没有长远的战略眼光成为制约了监理企业的健康发展的重要因素。初从事监理工作的第一代人，多数具有丰富的勘察、设计、科研、施工管理甚至高层决策等方面的资历和经验，他们为监理制度在中国的引进和推广奠基并且创造了辉煌，堪称精英，但这一代人现在或退居二线，或升职，或调离。目前，在大中型建设项目上担任总监理工程师、总监理工程师代表的，多属第二代，这一代人从业的资历和经验比不上第一代，但是繁重的现实责任主要靠他们来承担。最堪忧虑的是35 岁以下的第三代，踏出大学校门直接进入监理公司就业，不懂科研、不懂勘察、不懂设计，只要经过简单监理培训就可以上岗，干几年之后考个“红本”、“绿本”
2、检查、视察、考察、会议、参观多，监理人员疲于应付。
因为是重点工程，建设单位的组成比较复杂，有很多政府部门都直接参与管理协调工程，从建设单位的各个部门到政府有关部门，对工程的检查多是地铁工程一个突出特点，同时视察、考察、会议、参观也多到令监理人员疲于应付。多数着重解决问题的会议如专家们对某个方案的专题研讨会等对工程确实有好处，经常性的检查对督促工作的开展也见效显著，但过多形式上的内容将对工作和工程本身产生不利影响。如何辨别出有益的检查、会议、视察等加以利用，巧妙回避浪费时间和精力的内容并协调好各方关系对监理工程师是不小的工作协调能力考验。
3、监理工作成本高，企业收益少。
在地铁工程中，建设单位的管理通常很规范、严格，其程度远远超过普通的工业与民用建筑工程。通常在监理招标文件和监理合同中都有明确的条款，规定监理工作范围和多达几十项详细的工作内容，对监理设备的配备、监理人员的配置到位等都提出详细要求和违约罚则。比如在北京地铁五号线的监理合同中，明确要求监理单位配几台公务车，数台计算机、复印机等各种办公设备等。监理人员的工作强度很高，但也未必全能监理到位。对企业来说，虽然监理费用绝对值较高，但投入也很高，最终其付出与收益不成比例，而且存在的各种潜在风险也很大。
四、加强监理单位在地铁建设中的管控职能的主要手段
1、高度重视总监人选，督促监理单位建立过硬的项目监理组织机构。
监理企业不仅应按招标文件和合同的约定组织人员、建立机构，更应有所突破，有所创新。首先是总监理工程师的人选，在北京的地铁工程建设项目中，很多监理单位委派副总经理或總工程师担任项目总监，其中不乏名牌院校的硕士研究生。由年富力强的总监来领导强有力的监理班子，这是必然的选择。监理人员的配备应专业配套，数量满足要求。对监理单位来说，能够建立完全满足要求的项目监理组织机构并非易事，于是一些单位便在投标时自发组成由两家监理单位组合成的投标联合体，强强联合可以使监理单位相对容易地解决人才不足的问题。
2、多种途径，要求监理单位快速提高监理人员的素质，稳定监理队伍。
提高监理人员的素质最快捷的方法是直接引进合适的人才，但此方法在地铁监理工作中却不总是有效，原因如前文所述。最有效的方法还是下工夫着手对监理人员进行培训。在地铁工程项目建设中，建设单位经常通过聘请专家传授、组织经验交流等方式直接面向参建人员开展培训工作，同时也有对监理单位的履约检查、履约考核、履约评价、履约奖罚等日常工作，我们也可认为是间接的培训。除了参加建设单位组织的针对性强的培训，监理单位更应自己组织各种培训工作。最基本的要求是监理人员必须熟练掌握监理规范，掌握地铁工程中各自专业的技术标准、规范；更合理的要求是监理人员要懂管理、懂技术、懂经济。建设单位可以协助监理单位邀请岩土工程专家、城市轨道工程专家做地铁工程技术讲座，或者请工程管理专家、监理资深专家做管理科学讲座等。想走捷径，靠直接引进人才来提高地铁监理人员的素质在现实工作中很难行通。监理单位应走出误区，在人才培训的基础工作上增加投入，才能根本解决问题。
3、通过建设模式的变革，调整监理管控的纵深结构。
目前深圳地铁及国内一些地铁建设可能采用BT建设模式等，那么可把监理的部分职能与BT建设单位管控职能相结合，找到更有效的管理流程。如深圳地铁5号线的安全管理体系采用BT建设模式管理，包括监督系统、监管系统、工作系统和服务系统等4大子系统。工作系统处于核心地位，通过其它3个子系统，以服务系统的监控监测系统信息平台为载体来保证整个安全管理体系的顺利运行。见图1。
4、建立健全监理从业人员培训考核机制。
通过建立监理管理从业人员的定期培训考核机制，取代一证永逸的体系（取得监理工程师证即可上岗，而多数无现场管理实践经验），促进监理管理人员自觉提升自身水平。
5、坚持“立、帮、管”的原则，全面加强对监理单位的管控。
针对目前监理工作中存在的这些问题，建设单位应采取“立、帮、管”三种方式予以应对。“立”是业主要树立监理的权威性，就是明确监理的权限，使其能够真正发挥公正第三方的作用。“帮”是业主要及时的为监理提供信息服务，使其能够充分了解工程各方信息，把握全局。“管”是业主要对监理单位的工作进行必要的考核和监管。
五、建设单位加强对监理单位管控的新型模式探讨
1、本着“目标管理、风险共担、激励和约束相结合”的原则，制定建设工程总监理工程师安全质量风险抵押管理办法。
建设单位每年对在任地铁工程施工管理的总监进行全面考核，并兑现安全质量管理风险抵押金，对考核不合格的总监立即清退处理，由所属单位另派合格人员接任。通过采用经济手段且与个人利益切实相关的途径，真正解决监理单位主要负责人员的工作责任心和主动性。
2、实行监理单位和监理单位主要负责人准入制。
建设单位对新拟进入地铁工程施工的总监进行准入考核，包括其从业资格、相关工程业绩及业主评价、近期管理项目安全质量状况、项目管理答辩情况等，考核合格后方能上岗。对施工过程中出现违规或履职严重不到位造成后果的监理行为建立不良行为记录，并作为其考核依据。
3、建设单位对参建单位的所有总监及监理单位建立档案库。
通过建立档案库，作为准入考核的依据，并建立时效机制，使得其过程行为直接决定下期工程能否中标。对新上工程项目，建设单位在工程招标过程中也将重点考虑拟参建单位总监委派人员情况。其档案库中的资料也将作为评标的主要内容之一。
結束语
随着地铁建设的快速发展，建设管理的难度也将逐渐加大，作为建设管理主体之一的监理单位在迎接大好发展机遇的同时，必将面临更大更新更激烈的挑战。目前国内各地铁公司就如何加强对监理单位的管理都在进行充分的探讨，尤其是如何促使监理单位全面履职，真正成为施工现场的一道安全质量问题管控的坚强有力的屏障，还需要建设单位进一步在建设管理过程中不断创新和突破。笔者也仅是一些经验和思考，这其实也是整个监理行业需要思考的。