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摘要：供应风险或供应中断的可能性是供应链管理面临的一大挑战，评价供应链上的不确定因素的风险水平是供应链上的风险管理的关键步骤。文章首先从权变理论的视角提出了一个识别和预测供应链上的风险的新方法，即从结构性和随机性两个维度来分析归类影响供应链绩效的风险因素。同时，基于这些风险因素，论文采用了计算模糊集合信度结构的方法，对相关风险因素的风险水平进行了分析评价。
关键词：供应链； 风险识别； 不确定性；模糊集合
一、 引言
今天，生产周期的缩短和需求的增长导致了供应链的复杂性，由于成本降低和获取竞争优势的压力，许多企业开始采取全球化战略和外包战略。这也需要供应链网络的进一步拓展，即在供应链系统内增加网络节点（Network Node）。另外，许多企业引入了精益生产（Lean Production）概念，这促进了企业运营的平稳，但如果意料之外的事项发生的话，这或许会产生一些问题。而对英特网和企业资源计划（ERP）使用的增加也促进了信息的共享，缩短了信息交易的时间以及减少了误差和冗余的发生。然而由于内外部环境变化的影响，所有以上提到的供应链的创新不可避免的增加了供应链管理的难度，日益引起相关理论研究者和实践者对供应链的风险管理（Supply Chain Risk Management，以下简称SCRM）的关注。而供应链的风险管理的目的是开发识别、评估、分析和处理供应链上的薄弱点和风险的方法（Neiger et al.，2009）。
由于供应链上的风险管理研究领域相对较新，目前尚未有成熟的理论框架，国内外研究者大多聚集在供应链的风险管理的某一环节上展开研究，如风险的识别、风险评估等。事实上，建立一致的供应链的风险评价理论框架的首要任务是对风险进行识别和归因。目前有一些不同的供应链的风险归因的方法论，但他们研究的重点在预测中断事件上，而不是去探寻不确定性存在的内在原因。供应链的风险经常仅仅归因于中断事项（如自然灾害等），而由于环境变化（如消费者偏好的变化、技术变化或者供应商偏好的变化）导致的供应链的变化很少被考虑。更重要的是，如此的分类方法通常也忽视了这样的事实，即分割市场、技术和环境的变化是影响供应商特质、供应链绩效与潜在的中断之间的关系的显著因素。因而，一个综合的供应链上的风险管理的方法必须包括识别与供应商有关的变化根源，也包括归因于如战略、结构和绩效的各种不确定性的根源。
为此，本文对Trkman 等（2009）提出的供应链上的风险因素归类方法进行了改进，以权变理论的视角对环境变化导致的供应链的风险因素进行归类，即从结构性和随机性两个维度来探寻供应链上的风险的根源。在此基础上，本文采用计算模糊信度结构的新方法对风险因素的风险水平进行评价，这或许可以弥补目前模糊集合在评价风险方面的缺陷。
本文其余部分结构如下。首先，基于权变理论视角从结构性和随机性的维度对导致供应链上的风险的因素进行了识别归类；其次，采用模糊集合的方法对供应链上的风险因素的风险水平进行了评价；最后，提出了研究的结论、局限性和未来研究方向。
二、 权变视角的供应链上的风险因素识别
早期研究经常忽视了一个风险的重要分类，也就是按照供应链上或来自外部环境的风险的源头进行分类。为了区分不同种类的风险，不确定性根源需要被分成两个不同的构面：结构性的不确定性和随机性的不确定性。结构性的不确定性或风险的根源来自于内部，通常有一定的规律，可以通过和供应商签订正式的契约或非正式的协议，通过构建两者积极的关系（使用一个信息共享、客户关系开发等）降低不确定性，在结构性的不确定性风险因素中，最突出的权变因素是市场和技术变化。随机性的不确定性或风险的根源于供应链外部的因素，发生是随机的，一般不能通过结构化的形式对风险进行控制来降低风险水平，按照风险发生的概率分布，这些风险可进一步分为两个子类别，即连续随机性的事项导致的（如通货膨胀率，消费价格指数）和离散随机性的风险（如自然灾害）。
1. 结构性的风险权变因素。频繁和不可预测的市场或在一个强调风险和不能准确预测风险的行业内的技术变化是变化状况的主要特征（Calantone et al.，2003）。在许多市场中忽视变化和振荡的根源是不现实的，而供应链上的经理们也必须接受并应对不确定性因素的影响。因而，可选的供应链管理战略必须可以解决不同权变情景下的不确定性问题。
供应链的理论和实践存在一个重要的疑问，即结构性的权变因素对与供应商的联营和整合是否有影响，后者经常被评述为供应链管理使用频繁的战略之一。而Stonebraker 和 Liao（2004）认为变化和供应链整合正相关，但他们没有提供证据支持这一论断。根据权变理论，似乎回答这一疑问的答案要取决于焦点公司的可选择的战略，供应链的结构（客户、供应商和不确定的根源）和另外的因素。Koo等（2007）研究者认为市场变化是重要的，而White 等（2007）研究者认为技术变化是重要，两个研究都发现整合在一些情形下是有利的，在另一些情形下是有害的。
大多数先前的研究既关注供应链上的变化，也关注链上的某个焦点公司的变化。本文认为应该考虑供应商经历的市场和技术变化，以及他们应对这些变化的战略。在一个较大的供应链上的一个焦点公司通常有来自于不同行业或服务部门的供应商，每一个供应商在不同的变化环境中经营，因而它的最优化战略和影响整个供应链绩效的潜在问题也会在相当程度上发生改变，这经常被先前的研究所忽视。
参考相关文献，本文提炼出了一些市场变化的指标，就变化发生的可能性和后果严重程度两方面进行进评价。估计发生的可能性时，可以使用如此的语言变量，如很低、低、中等程度、高和非常高；另外对后果的严重程度的评价或许使用如此的语言变量，如轻微、小、中度、严重以及灾难性的。具体指标如下：①在过去我们迎合太多同样的客户的程度和这可能造成的后果的严重程度；②在企业的业务单元或分部中，面对同样的竞争对手，市场份额是稳定的程度和这可能造成的后果的严重程度；③需求和消费者口味相对容易预测的程度和这可能造成的后果的严重程度；④我们的客户一直倾向于寻找新产品的程度和这可能造成的后果的严重程度；⑤与现有我们的客户不同，新的客户关注与产品有关的需求的程度和这可能造成的后果的严重程度。 同样的，基于相关研究的观察和经验结果，本文提炼了单个供应商的市场的技术变化的指标，同样就变化发生的可能性和发生的后果严重程度两方面进行进评价。具体指标如下：①在我们所处的行业，技术变化迅速的程度和这可能造成的后果的严重程度；②在我们的行业中，技术变化提供了大的机会的程度和这可能造成的后果的严重程度；③预测未来2年～3年我们行业所发生的变化是困难的程度和这可能造成的后果的严重程度；④在我们的行业中，通过技术突破，许多新产品开发的思想变得可能的程度和这可能造成的后果的严重程度；⑤在我们的行业中产品或服务的老化率的程度和这可能造成的后果的严重程度。
2. 随机性的风险权变因素。除了市场和技术的变化外，一个供应链必须处理环境变化所产生的中断，供应链管理面对的环境变化一般分为两类：自然灾害（如火灾、地震等）和与人有关的突发事项（如劳动事故、设备故障等）。可能的中断能被分类为长期不确定性（如原材料价格波动，季节性需求变化）和短期不确定性（紧急订单，机器停机等）（Gupta
关键词：供应链； 风险识别； 不确定性；模糊集合
一、 引言
今天，生产周期的缩短和需求的增长导致了供应链的复杂性，由于成本降低和获取竞争优势的压力，许多企业开始采取全球化战略和外包战略。这也需要供应链网络的进一步拓展，即在供应链系统内增加网络节点（Network Node）。另外，许多企业引入了精益生产（Lean Production）概念，这促进了企业运营的平稳，但如果意料之外的事项发生的话，这或许会产生一些问题。而对英特网和企业资源计划（ERP）使用的增加也促进了信息的共享，缩短了信息交易的时间以及减少了误差和冗余的发生。然而由于内外部环境变化的影响，所有以上提到的供应链的创新不可避免的增加了供应链管理的难度，日益引起相关理论研究者和实践者对供应链的风险管理（Supply Chain Risk Management，以下简称SCRM）的关注。而供应链的风险管理的目的是开发识别、评估、分析和处理供应链上的薄弱点和风险的方法（Neiger et al.，2009）。
由于供应链上的风险管理研究领域相对较新，目前尚未有成熟的理论框架，国内外研究者大多聚集在供应链的风险管理的某一环节上展开研究，如风险的识别、风险评估等。事实上，建立一致的供应链的风险评价理论框架的首要任务是对风险进行识别和归因。目前有一些不同的供应链的风险归因的方法论，但他们研究的重点在预测中断事件上，而不是去探寻不确定性存在的内在原因。供应链的风险经常仅仅归因于中断事项（如自然灾害等），而由于环境变化（如消费者偏好的变化、技术变化或者供应商偏好的变化）导致的供应链的变化很少被考虑。更重要的是，如此的分类方法通常也忽视了这样的事实，即分割市场、技术和环境的变化是影响供应商特质、供应链绩效与潜在的中断之间的关系的显著因素。因而，一个综合的供应链上的风险管理的方法必须包括识别与供应商有关的变化根源，也包括归因于如战略、结构和绩效的各种不确定性的根源。
为此，本文对Trkman 等（2009）提出的供应链上的风险因素归类方法进行了改进，以权变理论的视角对环境变化导致的供应链的风险因素进行归类，即从结构性和随机性两个维度来探寻供应链上的风险的根源。在此基础上，本文采用计算模糊信度结构的新方法对风险因素的风险水平进行评价，这或许可以弥补目前模糊集合在评价风险方面的缺陷。
本文其余部分结构如下。首先，基于权变理论视角从结构性和随机性的维度对导致供应链上的风险的因素进行了识别归类；其次，采用模糊集合的方法对供应链上的风险因素的风险水平进行了评价；最后，提出了研究的结论、局限性和未来研究方向。
二、 权变视角的供应链上的风险因素识别
早期研究经常忽视了一个风险的重要分类，也就是按照供应链上或来自外部环境的风险的源头进行分类。为了区分不同种类的风险，不确定性根源需要被分成两个不同的构面：结构性的不确定性和随机性的不确定性。结构性的不确定性或风险的根源来自于内部，通常有一定的规律，可以通过和供应商签订正式的契约或非正式的协议，通过构建两者积极的关系（使用一个信息共享、客户关系开发等）降低不确定性，在结构性的不确定性风险因素中，最突出的权变因素是市场和技术变化。随机性的不确定性或风险的根源于供应链外部的因素，发生是随机的，一般不能通过结构化的形式对风险进行控制来降低风险水平，按照风险发生的概率分布，这些风险可进一步分为两个子类别，即连续随机性的事项导致的（如通货膨胀率，消费价格指数）和离散随机性的风险（如自然灾害）。
1. 结构性的风险权变因素。频繁和不可预测的市场或在一个强调风险和不能准确预测风险的行业内的技术变化是变化状况的主要特征（Calantone et al.，2003）。在许多市场中忽视变化和振荡的根源是不现实的，而供应链上的经理们也必须接受并应对不确定性因素的影响。因而，可选的供应链管理战略必须可以解决不同权变情景下的不确定性问题。
供应链的理论和实践存在一个重要的疑问，即结构性的权变因素对与供应商的联营和整合是否有影响，后者经常被评述为供应链管理使用频繁的战略之一。而Stonebraker 和 Liao（2004）认为变化和供应链整合正相关，但他们没有提供证据支持这一论断。根据权变理论，似乎回答这一疑问的答案要取决于焦点公司的可选择的战略，供应链的结构（客户、供应商和不确定的根源）和另外的因素。Koo等（2007）研究者认为市场变化是重要的，而White 等（2007）研究者认为技术变化是重要，两个研究都发现整合在一些情形下是有利的，在另一些情形下是有害的。
大多数先前的研究既关注供应链上的变化，也关注链上的某个焦点公司的变化。本文认为应该考虑供应商经历的市场和技术变化，以及他们应对这些变化的战略。在一个较大的供应链上的一个焦点公司通常有来自于不同行业或服务部门的供应商，每一个供应商在不同的变化环境中经营，因而它的最优化战略和影响整个供应链绩效的潜在问题也会在相当程度上发生改变，这经常被先前的研究所忽视。
参考相关文献，本文提炼出了一些市场变化的指标，就变化发生的可能性和后果严重程度两方面进行进评价。估计发生的可能性时，可以使用如此的语言变量，如很低、低、中等程度、高和非常高；另外对后果的严重程度的评价或许使用如此的语言变量，如轻微、小、中度、严重以及灾难性的。具体指标如下：①在过去我们迎合太多同样的客户的程度和这可能造成的后果的严重程度；②在企业的业务单元或分部中，面对同样的竞争对手，市场份额是稳定的程度和这可能造成的后果的严重程度；③需求和消费者口味相对容易预测的程度和这可能造成的后果的严重程度；④我们的客户一直倾向于寻找新产品的程度和这可能造成的后果的严重程度；⑤与现有我们的客户不同，新的客户关注与产品有关的需求的程度和这可能造成的后果的严重程度。 同样的，基于相关研究的观察和经验结果，本文提炼了单个供应商的市场的技术变化的指标，同样就变化发生的可能性和发生的后果严重程度两方面进行进评价。具体指标如下：①在我们所处的行业，技术变化迅速的程度和这可能造成的后果的严重程度；②在我们的行业中，技术变化提供了大的机会的程度和这可能造成的后果的严重程度；③预测未来2年～3年我们行业所发生的变化是困难的程度和这可能造成的后果的严重程度；④在我们的行业中，通过技术突破，许多新产品开发的思想变得可能的程度和这可能造成的后果的严重程度；⑤在我们的行业中产品或服务的老化率的程度和这可能造成的后果的严重程度。
2. 随机性的风险权变因素。除了市场和技术的变化外，一个供应链必须处理环境变化所产生的中断，供应链管理面对的环境变化一般分为两类：自然灾害（如火灾、地震等）和与人有关的突发事项（如劳动事故、设备故障等）。可能的中断能被分类为长期不确定性（如原材料价格波动，季节性需求变化）和短期不确定性（紧急订单，机器停机等）（Gupta