［摘 要］自1985年我国实施专利制度以来,国家知识产权战略的全面展开,地方政府发挥财政杠杆功能以激励自主创新、促进专利事业发展的一项重要举措,在专利申请资助政策方面起到了积极作用,但在运行过程中也存在一系列的问题。目前,我国还没有统一的专利申请资助政策,并存在各个地区之间的差异,如何使专利机制更加科学合理,是目前我们面临的主要问题。因此,认真审视和比较分析现行的专利资助机制,对于进一步规范和完善专利管理机制,更好地发挥专利资助的政策导向作用,具有十分重要的现实意义。本文以安徽省为例进行一些分析与探索，并就此提出改进的对策和建议。
　　［关键词］地方政府;政策;专利资助
　　［中图分类号］F204 ［文献标识码］A ［文章编号］1005-6432（2012）31-0045-02
　　1 专利资助的基本状况
　　从我国实际运行效果来看,专利资助直接导致专利申请量的快速增长,派生出诸多问题专利,造成公共财政资源的浪费。因此,如何对专利资助政策进行合理设计与科学管理,特别是各级政府专利资助政策如何有效衔接从而发挥政策运行的协同效应,是本文试图分析和解决的问题。就我国专利申请资助政策而言,从整体上看,其主要包括政策导向、资助对象、资助范围、资助额度、资助程序以及资助资金的监督与管理等方面。目前,我国各地的专利资助存在的主要问题是资助对象的范围规定过宽和政策引导作用比较模糊。只有明确专利费用的重点资助对象,地方政府专利费用资助政策才能有效地弥补市场缺陷和发挥调控效应,从而提高我国居民利用专利制度的能力和优化专利结构。目前从我国专利制度运行的绩效来看,专利产出的缺陷主要表现在：
　　(1)专利申请的质量难以保证。我国专利申请和授权主要集中在实用新型和外观设计专利,发明专利申请和授权所占比例不高,整体专利水平低，科技创新能力较弱。我国在高新技术领域的专利比较少,专利多集中在传统技术领域。主要表现在中药领域,占98%；第二是非酒饮料领域,占96%；第三是食品领域,占90%。而国外在我国申请的发明专利则主要集中在高新技术领域,比例最高的是无线电传输领域,占93%；第二是移动通信领域,占91%；随后的半导体领域也占到了85%。①据我国经济观察网报道,2009年我国的专利申请中有一半是实用新型专利——这种形式的专利对创新的要求不高。②虽然中国的专利资助有利于中国专利申请呈现数量增长,但是这种实用新型的专利在世界其他国家并未受到认可,还未在世界范围具备较强的竞争实力。我国的高校和科研机构仍需提高专利质量,缩短与世界先进地区的差距。安徽省2011年发明专利仅占专利申请量的22.6%,远远低于山西省的36%。③对占领未来全球竞争地位最重要的高新技术领域专利产出少,而传统技术领域专利产出偏高,我国在高新技术行业仍然处于产业链条最低端的代工阶段。
　　(2)对申请专利的资助力度不足。《安徽省专利申请费用资助办法》第六条规定在国外获得授权的专利才能得到资助,且专利资助为1万元。实际上,相对于庞大的专利发明费用而言,相当的企业或个人会为难以负荷申请前期的高成本和高风险,放弃了向国外申请专利。不利于我国知识产权的保护,同时对于未获的授权的专利造成资源的浪费。因此,我们客服考虑给予更大的资金支持和政策资助。为了提高安徽省的综合竞争力,对于重点企业和重大项目存在一定的政策导向性,对于一些迫切需要资助的中小企业可能会造成一定程度的忽略,造成不公平的待遇。我省的专利资助政策应关注有创新潜力的中小企业和个人,不应仅仅关注重点企业和重大项目建设。通过对安徽专利申请资助政策现状的分析,结合其实际运行情况,发现正是由于现行专利申请资助政策存在的不足,出现专利资助过程中的资金使用率低下、非正常申请、重复资助、恶意骗取资助资金等现象,极大地影响了专利资助资金的利用率。
　　(3)专利分布领域不合理。2010年安徽专利权人的分布主要集中在企业和个人，占专利申请总量的95%,大专院校、科研单位和机关团体共占专利申请量的5%。
　　(4)我们在制定专利资助政策时,要注重政策的导向功能和前瞻性效应,加大对机关和大专院校的引导作用,从而在一定程度上转变专利分布领域的不合理现状。明确专利资助的范围,提高居民的专利申请意识,注重专利数量增长的同时,也要注重专利的分布领域和专利质量的提高。专利资助政策的导向作用,除了明确专利申请的数量以外,还要重视专利申请的质量和分布领域,只有这样才能更好地体现专利资助政策的价值取向。鼓励专利申请,提高企业的创新能力,我们要结合安徽省的具体情况,对于企业和大专院校进行资助,特别是发明专利。如,安徽奇瑞汽车的发明专利,不仅为企业带来经济效益,更为其增强了汽车行业的竞争力。实施知识产权战略,鼓励自主创新,创造良好的创新环境,科技和经济的竞争很大程度上是知识产权的竞争,而知识产权的竞争主要是企业创造与创新能力的提升。
　　2 规范、完善专利资助政策的若干设想与建议
　　无论是国家和地方出台的专利资助政策,都是专利资助政策，是我国在特定发展阶段为配合知识产权战略和经济发展而实施的重要举措,是促进我国知识产权与科技经济和谐发展的政策。由于各地区专利资助存在差异,专利资助涉及的范围广、影响大,在实施过程中面临着不同的问题和挑战。因此,我们要调整和完善地方专利资助政策,使其顺应中国专利制度乃至社会经济的发展,在实施过程中强调可操作性和可行性。笔者对专利资助政策有以下一些认识。
　　(1)设置科学合理的专利审批和管理机制。目前我国的专利资助对象和资助额度不科学不规范,专利资助的政策不明确。我们应该大力鼓励发明,以利于专业技术的产业化,有助于我国的经济社会转型和占领国际上的专利战略地位。当专利制度完全依赖市场运行并存在局限时,政府应通过广泛的专利政策予以适度干预,以弥补专利制度的不足。同时协调国家、省、市、县之间的关系,避免加强政策的导向性,出现急功近利的倾向,套取地方资助,浪费公共资源和出现一些人为的低质量的专利。要加大专利的审查程序,规范知识产权代理公司的业务流程。知识产权代理公司的出现,可以为专利申请提供服务,如何培养专业的专利申请人员,避免专利代理公司提供的虚假信息。对于这些信息如何收集、甄别也是对我国现行专利资助政策的一个考验。相关工作人员对资助申请的审核结果对是否获得资助具有决定性作用,如何制定规范的审核标准,避免审核的随便性,也是政府要考虑解决的。资助资金的监督和管理是整个资助的主要环节,如何确保资金的合法高效使用,各地采取不同的方法。安徽省也和河南、江苏省一样,对于非法套取专利资助资金的行为进行监管,对于情节严重的追究法律责任。 　　(2)按比例资助、以比例差异体现政策倾斜。我国发明专利比较少,可以在政策上进行倾斜和扶植,减少对实用新型和外观设计的资助比例。同时,对于创新能力较强的部分中小企业和发展势头良好的部分企业给予经济资助。建立有效的监督与反馈机制。尽快建立独立的监督机构,对政策制定及执行人员的工作绩效、资助资金的发放管理、政策实施情况等进行检查和监督。现行专利资助政策直接催生专利数量的增加,申请专利的门槛降低,却对专利的申请总量关注不够。大都以追求提升专利申请数量为目的,但对于申请质量的关注却不够。就安徽来说,安徽省自2008年以来,专利数量现实了井喷式的增长,三大资助类型方面仍存在问题,对于专利结构的改善效果不明显,三种专利结构变化不大,具有较高创新水平的发明专利所占的比例仍偏低。
　　(3)建立资助政策实施过程监控及绩效评价机制。要不断完善专利资助政策，提高政策绩效,需要建立专利资助政策绩效评价体系。专利资助评价体系可以发现专利资助政策在运行过程中出现的问题,并及时作出调整,不断完善相关的政策措施,提高专利资助水平和实施效果。建立专利资助监控和评价体系,可以形成有效地监督和反馈机制。建立监管体系,可以避免重复资助,造成资金的浪费。建立监控体系,可以公开接受社会监督,让公众参与到政策的制定和监督过程中来,集思广益推进监督体系的不断完善。特别是一些恶意套取专利资助资金的行为,可以通过群众举报,对一些专利资助及参与参加的依法进行处罚。专利资助政策,促进创新,利于完整专利绩效评价机制。一个良好的绩效评价机制,既需要基本的政策研究,也需要结合各个地方的具体现实情况而定。目前,如何弥补过宽的专利资助政策,除了需要修改和调整专利制度本身外,更需要政府资助和奖励制度。各个地方需要建立完整信息交换体系,使各个地区及时进行信息交换,杜绝重复资助等问题的出现。各个地方应形成协同的资助体系,形成统一的专利资助标准,使专利的质量和资助额度相一致,使政府资助与受资助专利的法律状态相一致,并在这些因素的考察中实现对资助政策绩效的评价。
　　3 结 论
　　地方专利政策与科技创新计划和产业化等政策有效地衔接配套,是推动我国专利政策体系的有效运行措施。随着我国知识产权战略的全面实施,经济转型和科技进步的发展,对于专利的申请数量不断增加,人们的专利意识不断增强。切实发挥专利资助政策在保护知识产权的能力不断加大,发挥技术创新作用,适应社会发展。我们要培养顺应时代要求的专利人才,调整和完善相关的政策,确保专利资助政策的目的性和精确性。政府作为专利政策的主导者,在习惯政策体系中具有很大的能动性。随着知识产权国际化趋势的深入发展,我国也要转变政策的灵活性,适应社会转型中对于科技创新和技术转移的要求,弥补市场规律调节的不足、强化政府宏观调控的效果。同时以现金的理论和发放来指导实践活动,是我国知识产权发展的必然选择。
　　参考文献：
　　黄勇兵,谭义勋.我国发明专利申请授权现状分析［J］.法治与社会,2007(1)：24-26.
　　［作者简介］孙利芹,安徽人,合肥工业大学马克思主义学院硕士研究生。研究方向：科技进步与社会发展。