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本报讯(记者 米太平)近日,万里石因财务内控存在严重缺陷、信息披露不准确,分別收到厦门证监局出具的责令改正决定书和深交所下发的监管函。
厦门证监局经查发现,万里石通过员工个人银行账户收付资金,进行业务结算。2015年度相关收支金额分别为1 137.67万元、996.66万元,2016年度分别为1 960.25万元、1 951.94万元,合计总金额达6 046.52万元。其中,万里石部分采购、销售业务先通过员工个人银行账户收付资金,待有关票据和手续齐全后,再通过对公账户收付资金并进行会计核算,上述账户未纳入公司会计核算体系,财务内部控制存在严重缺陷。2015年度该类收支金额分别为571.72万元、426.19万元,2016年度分别为678.84万元、655.84万元,合计金额达2 332.59万元。此外,上述账户还存在小额账外收入和费用。
厦门证监局表示,万里石上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条以及《企业内部控制基本规范》第二十八条、第三十一条、第四十五条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,决定对公司采取责令改正行政监管措施,并要求30日之内完成整改。
根据深交所监管函,除上述财务内控问题外,万里石在2015年度和2016年度财务报告附注中,未完整披露闲置固定资产相关信息,未合并披露受同一控制人控制的供应商采购金额,前五大供应商信息披露不准确;而且,公司董事会会议记录、内幕信息知情人登记不完整。深交所指出,万里石上述行为违反了《股票上市规则(2014年修订)》等相关规定,要求公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
厦门证监局经查发现,万里石通过员工个人银行账户收付资金,进行业务结算。2015年度相关收支金额分别为1 137.67万元、996.66万元,2016年度分别为1 960.25万元、1 951.94万元,合计总金额达6 046.52万元。其中,万里石部分采购、销售业务先通过员工个人银行账户收付资金,待有关票据和手续齐全后,再通过对公账户收付资金并进行会计核算,上述账户未纳入公司会计核算体系,财务内部控制存在严重缺陷。2015年度该类收支金额分别为571.72万元、426.19万元,2016年度分别为678.84万元、655.84万元,合计金额达2 332.59万元。此外,上述账户还存在小额账外收入和费用。
厦门证监局表示,万里石上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条以及《企业内部控制基本规范》第二十八条、第三十一条、第四十五条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,决定对公司采取责令改正行政监管措施,并要求30日之内完成整改。
根据深交所监管函,除上述财务内控问题外,万里石在2015年度和2016年度财务报告附注中,未完整披露闲置固定资产相关信息,未合并披露受同一控制人控制的供应商采购金额,前五大供应商信息披露不准确;而且,公司董事会会议记录、内幕信息知情人登记不完整。深交所指出,万里石上述行为违反了《股票上市规则(2014年修订)》等相关规定,要求公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。