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摘 要：新能源是应对当今气候变化以及能源危机的重要手段。近年，我国在新能源产业上发展迅速，但也存在很多问题，比如法律政策体系不健全、技术瓶颈难突破、核心技术及知产人才缺乏等等。本文试从知识产权的角度对目前我国新能源产业发展现状存在的问题进行探讨。
关键词：新能源产业 知识产权 外部环境 内部环境
一、我国新能源产业发展现状
新能源是一个广义的概念，不但包括风能、太阳能、水能、核能、地热能和生物质能等可再生能源或清洁能源，还包括通过新技术对传统化石能源的再利用；同时，能源资源的高效、综合利用以及节能等，也是新能源体系中的重要组成部分。在我国，可以形成产业的新能源主要包括水能、风能、生物质能、太阳能和地热能等。新能源产业的发展可以完善整个能源供应系统，是实现可持续发展的必要手段，对生态环境的治理保护更是具有重要意义。
1.政策。近年，我国有关新能源的政策法律不断出台。从“九五”计划的“积极发展新能源，改善能源结构”的方针，到“十三五”规划中“加快发展风能、太阳能、生物质能、水能、地热能，安全高效发展核电”的有关规定；从1998年《中华人民共和国节约能源法》，到2006年《中华人民共和国可再生能源法》及之后的修订，我国新能源的发展不断推向新的高度。
2.技术。以光伏产业为例，太阳能光伏电池发电所需原始材料为超纯的多晶硅或单晶硅，其技术被国外专利垄断，我国并没有掌握高纯硅的提炼技术，一般是从国外进口高纯硅。我们必须寻找新的技术手段制造光伏电池，由此新材料、新工艺、新配方来建立具有自主知识产权的光伏产业。以风电为例，风电行业近年来专利数量、平均功率、机组容量等各项指标总体都呈现上升态势。目前我国风电的最大装机功率为6MW，走在世界的前列，但我国主流机型容量与国际相比则显得相对滞后。风电设备的部分核心部件仍然依靠进口，组装一台风电机组需要进口的核心部件将近20%。
3. 产业规模。根据国家能源局数据，作为新能源产业的重要组成部分，截至2015年9月底，全国光伏发电装机容量达到3795万千瓦，其中，光伏电站3170万千瓦，分布式光伏625万千瓦。1-9月全国新增光伏发电装机容量990万千瓦，其中，新增光伏电站装机容量832万千瓦，新增分布式光伏装机容量158万千瓦。2015年上半年，全国风电新增并网容量916万千瓦，到6月底，全国风电累计并网容量10553万千瓦，累计并网容量同比增长27.6%。上半年，全国风电上网电量977亿千瓦时，同比增长20.7%；上半年全国风电平均利用小时数993小时，同比增加15小时。从整体来看，中国能源的结构在逐步调整和优化，煤炭在能源消费总量中所占比例逐步下降，水电、风电和太阳能、核能、生物质能等新能源和可再生能源所占比例不断提高，新能源的研发取得了很大的成效。近年来新能源消费所占能源消费总量的比例逐渐上升，并计划在2015年达到4.5%。
二、我国新能源产业发展存在的知识产权问题
尽管我国的新能源产业发展初具成效，但其仍处于成长阶段，在发展的过程中仍不可避免地出现了一些问题。
1.外部环境问题。
1.1政策法律体系有待完善。我国政府在推进新能源的发展上，已由政治层面的鼓励，转向政府的政策和国家的立法规范，这是巨大的进步。但，从现实情况来看，新能源产业项目的无序建设和有待进一步提升的运行效益等等状况的出现，反映出了制度的缺失和法律的不足。我国现行的新能源相关的政策和法律法规仍不成熟，并不能完全满足新能源产业发展的需要。《可再生能源法》于2006年施行，随后国家发改委、财政部等相继出台了一系列相关的政策法规，并于2009年对《可再生能源法》修订，但这都只是框架性的法律，一直缺乏配套政策和实施细则。有关制度的具体操作层面，相关实施细则目前仍没有出台，致使许多关键性的具体措施难以实行，相关部门、企业无章可循，影响新能源产业的进一步发展。此外，《专利法》中有关强制许可的规定也可以更加详尽丰富，为新能源技术专利提供保障。
2.内部环境问题。
2.1 技术瓶颈难以突破，自主知识产权缺乏。技术瓶颈是阻碍新能源行业发展的根本原因。这一现象导致了产业的建设运营成本提高，也是我国新能源电价高于常规化石能源电价的主要原因。新能源是多学科交叉的技术密集型产业，目前我国仍处于研发、技术引进和复制阶段，仅在个别领域居于世界同等水平或略领先的地位。对外依存度较高，核心技术和关键零部件的配套，几乎都是靠引进国外，而真正从事自主研发的企业数量甚少，自主创新的道路任重道远。例如光伏产业近年来产能过剩。邵俊曾指出，“光伏产业产能过剩只存在低端范围内，目前，多晶硅核心技术仍然依靠国外几家大的企业，很多中国制造项目并未掌握关键单晶硅和多晶硅的提纯技术，在整个产业链中，国内企业只是提取了加工费。”而在风电产业方面，我国风电制造方面真正拥有自主研发能力的企业也不多，主要以国外技术起家，根据有关数据显示，仅2009年上半年，风电设备的进口金额已接近1亿美元。核电产业在制造、建设和运行能力上虽有提升，但核电设计能力总体上还是停留在引进机型的翻版设计上。我国的生物质能，除沼气的运用已初具雏形，其他生物质能技术的应用仍处于产业化的发展初期，缺乏持续发展的能力。
因此，我国新能源技术的专利申请情况呈现出几个特点：首先，申请总量不多。与全球的专利申请状况相比，我国在风能技术、生物能源技术、太阳能技术等等新能源技术方面的申请量不高；其次，新能源各领域分布不均。生物能源技术专利申请量极低；然后，专利申请质量不高。自主研发的核心技术更是少之又少；最后，申请的主体多集中于高等院校及科研机构，企业申请的数量少且分散。
2.2 知产人才缺失。根据《企业对知识产权人才及服务需求分析报告》的数据，可以看出，企业发布的知识产权人才招聘信息达到53%，超过知识产权代理机构和律师事务所的需求总和。这表明，现有行业的人才储备存在不足，导致企业知识产权工作人员匮乏。根据中国风能协会通过调查得出的数据，截至2010年底，我国风能行业就业人员总数5.15万，生产人员为56%，技术人员占比仅为17.58%。这一数据表明我国风电产业研发人员缺乏，尤其是系统掌握学科知识并具备丰富经验的复合型高端人才。此外，现行法律法规规定，职务发明的知识产权属于单位，发明人仅享有署名权和获得奖励报酬的权利。这一制度设计致使单位在落实职务发明制度中占有优势地位，单位不依法支付奖励、报酬，侵害发明人署名权等现象时有发生。由于侵害署名权等行为举证困难，发明人通过司法途径维权成本较高，加上目前就业市场中单位仍占据优势地位，许多發明人往往不敢也不愿选择维权。这些现象挫伤了发明人从事发明创造及转化运用的积极性。新能源这一新兴产业，知识产权人才缺乏，对技术专业知识的了解仅局限于少数部分人员，且单位时常忽视或侵害发明人权益，致使产业难以获得长久的创新力及竞争力。这些现状对于新能源行业来说，都会拉低其创新能力曲线，进而影响整个新能源产业的可持续发展，因此这些知识产权问题亟待解决。
参考文献：
[1]杨泽伟.从产业到革命：发达国际新能源法律政策与中国的战略选择[M].武汉：武汉大学出版社.2015.
[2]高永懿.陈可南.盛安平.全球低碳技术专利发展态势[N].中国知识产权报.2010-05-26（7）.
[3]中国可再生能源学会风能专业委员会.2014年中国风电装机容量统计[R].2015年2月.
[4]国家能源局.2015年上半年全国风电并网运行情况[EB/OL]. http：//www.nea.gov.cn/2015-07/27/c_134451678.htm.访问时间2016年3月18日.
[5]国务院.“十二五”国家战略性新兴产业发展规划[R].2012年7月9日.
[6]杨泽伟.发达国家新能源法律与政策研究[M].武汉：武汉大学出版社.2011.
作者简介：张睿（1994—），女，江苏连云港，华北电力大学人文与社会科学学院在读研究生，民商法方向。
关键词：新能源产业 知识产权 外部环境 内部环境
一、我国新能源产业发展现状
新能源是一个广义的概念，不但包括风能、太阳能、水能、核能、地热能和生物质能等可再生能源或清洁能源，还包括通过新技术对传统化石能源的再利用；同时，能源资源的高效、综合利用以及节能等，也是新能源体系中的重要组成部分。在我国，可以形成产业的新能源主要包括水能、风能、生物质能、太阳能和地热能等。新能源产业的发展可以完善整个能源供应系统，是实现可持续发展的必要手段，对生态环境的治理保护更是具有重要意义。
1.政策。近年，我国有关新能源的政策法律不断出台。从“九五”计划的“积极发展新能源，改善能源结构”的方针，到“十三五”规划中“加快发展风能、太阳能、生物质能、水能、地热能，安全高效发展核电”的有关规定；从1998年《中华人民共和国节约能源法》，到2006年《中华人民共和国可再生能源法》及之后的修订，我国新能源的发展不断推向新的高度。
2.技术。以光伏产业为例，太阳能光伏电池发电所需原始材料为超纯的多晶硅或单晶硅，其技术被国外专利垄断，我国并没有掌握高纯硅的提炼技术，一般是从国外进口高纯硅。我们必须寻找新的技术手段制造光伏电池，由此新材料、新工艺、新配方来建立具有自主知识产权的光伏产业。以风电为例，风电行业近年来专利数量、平均功率、机组容量等各项指标总体都呈现上升态势。目前我国风电的最大装机功率为6MW，走在世界的前列，但我国主流机型容量与国际相比则显得相对滞后。风电设备的部分核心部件仍然依靠进口，组装一台风电机组需要进口的核心部件将近20%。
3. 产业规模。根据国家能源局数据，作为新能源产业的重要组成部分，截至2015年9月底，全国光伏发电装机容量达到3795万千瓦，其中，光伏电站3170万千瓦，分布式光伏625万千瓦。1-9月全国新增光伏发电装机容量990万千瓦，其中，新增光伏电站装机容量832万千瓦，新增分布式光伏装机容量158万千瓦。2015年上半年，全国风电新增并网容量916万千瓦，到6月底，全国风电累计并网容量10553万千瓦，累计并网容量同比增长27.6%。上半年，全国风电上网电量977亿千瓦时，同比增长20.7%；上半年全国风电平均利用小时数993小时，同比增加15小时。从整体来看，中国能源的结构在逐步调整和优化，煤炭在能源消费总量中所占比例逐步下降，水电、风电和太阳能、核能、生物质能等新能源和可再生能源所占比例不断提高，新能源的研发取得了很大的成效。近年来新能源消费所占能源消费总量的比例逐渐上升，并计划在2015年达到4.5%。
二、我国新能源产业发展存在的知识产权问题
尽管我国的新能源产业发展初具成效，但其仍处于成长阶段，在发展的过程中仍不可避免地出现了一些问题。
1.外部环境问题。
1.1政策法律体系有待完善。我国政府在推进新能源的发展上，已由政治层面的鼓励，转向政府的政策和国家的立法规范，这是巨大的进步。但，从现实情况来看，新能源产业项目的无序建设和有待进一步提升的运行效益等等状况的出现，反映出了制度的缺失和法律的不足。我国现行的新能源相关的政策和法律法规仍不成熟，并不能完全满足新能源产业发展的需要。《可再生能源法》于2006年施行，随后国家发改委、财政部等相继出台了一系列相关的政策法规，并于2009年对《可再生能源法》修订，但这都只是框架性的法律，一直缺乏配套政策和实施细则。有关制度的具体操作层面，相关实施细则目前仍没有出台，致使许多关键性的具体措施难以实行，相关部门、企业无章可循，影响新能源产业的进一步发展。此外，《专利法》中有关强制许可的规定也可以更加详尽丰富，为新能源技术专利提供保障。
2.内部环境问题。
2.1 技术瓶颈难以突破，自主知识产权缺乏。技术瓶颈是阻碍新能源行业发展的根本原因。这一现象导致了产业的建设运营成本提高，也是我国新能源电价高于常规化石能源电价的主要原因。新能源是多学科交叉的技术密集型产业，目前我国仍处于研发、技术引进和复制阶段，仅在个别领域居于世界同等水平或略领先的地位。对外依存度较高，核心技术和关键零部件的配套，几乎都是靠引进国外，而真正从事自主研发的企业数量甚少，自主创新的道路任重道远。例如光伏产业近年来产能过剩。邵俊曾指出，“光伏产业产能过剩只存在低端范围内，目前，多晶硅核心技术仍然依靠国外几家大的企业，很多中国制造项目并未掌握关键单晶硅和多晶硅的提纯技术，在整个产业链中，国内企业只是提取了加工费。”而在风电产业方面，我国风电制造方面真正拥有自主研发能力的企业也不多，主要以国外技术起家，根据有关数据显示，仅2009年上半年，风电设备的进口金额已接近1亿美元。核电产业在制造、建设和运行能力上虽有提升，但核电设计能力总体上还是停留在引进机型的翻版设计上。我国的生物质能，除沼气的运用已初具雏形，其他生物质能技术的应用仍处于产业化的发展初期，缺乏持续发展的能力。
因此，我国新能源技术的专利申请情况呈现出几个特点：首先，申请总量不多。与全球的专利申请状况相比，我国在风能技术、生物能源技术、太阳能技术等等新能源技术方面的申请量不高；其次，新能源各领域分布不均。生物能源技术专利申请量极低；然后，专利申请质量不高。自主研发的核心技术更是少之又少；最后，申请的主体多集中于高等院校及科研机构，企业申请的数量少且分散。
2.2 知产人才缺失。根据《企业对知识产权人才及服务需求分析报告》的数据，可以看出，企业发布的知识产权人才招聘信息达到53%，超过知识产权代理机构和律师事务所的需求总和。这表明，现有行业的人才储备存在不足，导致企业知识产权工作人员匮乏。根据中国风能协会通过调查得出的数据，截至2010年底，我国风能行业就业人员总数5.15万，生产人员为56%，技术人员占比仅为17.58%。这一数据表明我国风电产业研发人员缺乏，尤其是系统掌握学科知识并具备丰富经验的复合型高端人才。此外，现行法律法规规定，职务发明的知识产权属于单位，发明人仅享有署名权和获得奖励报酬的权利。这一制度设计致使单位在落实职务发明制度中占有优势地位，单位不依法支付奖励、报酬，侵害发明人署名权等现象时有发生。由于侵害署名权等行为举证困难，发明人通过司法途径维权成本较高，加上目前就业市场中单位仍占据优势地位，许多發明人往往不敢也不愿选择维权。这些现象挫伤了发明人从事发明创造及转化运用的积极性。新能源这一新兴产业，知识产权人才缺乏，对技术专业知识的了解仅局限于少数部分人员，且单位时常忽视或侵害发明人权益，致使产业难以获得长久的创新力及竞争力。这些现状对于新能源行业来说，都会拉低其创新能力曲线，进而影响整个新能源产业的可持续发展，因此这些知识产权问题亟待解决。
参考文献：
[1]杨泽伟.从产业到革命：发达国际新能源法律政策与中国的战略选择[M].武汉：武汉大学出版社.2015.
[2]高永懿.陈可南.盛安平.全球低碳技术专利发展态势[N].中国知识产权报.2010-05-26（7）.
[3]中国可再生能源学会风能专业委员会.2014年中国风电装机容量统计[R].2015年2月.
[4]国家能源局.2015年上半年全国风电并网运行情况[EB/OL]. http：//www.nea.gov.cn/2015-07/27/c_134451678.htm.访问时间2016年3月18日.
[5]国务院.“十二五”国家战略性新兴产业发展规划[R].2012年7月9日.
[6]杨泽伟.发达国家新能源法律与政策研究[M].武汉：武汉大学出版社.2011.
作者简介：张睿（1994—），女，江苏连云港，华北电力大学人文与社会科学学院在读研究生，民商法方向。