本报讯（记者）近日，北京证监局公布的一份行政处罚书，曝光了私募基金盛世嘉和的种种违规经营行为。
　　北京证监局调查发现，作为一家规模不大、设立在北京的私募公司，盛世嘉和旗下基金产品主要依靠公司员工向亲属、朋友等进行推荐，经营模式较为可疑。而且，该公司在推出相关基金产品时，吸引人的噱头是承诺了高达18%的年化收益率。此外，盛世嘉和内部财务管理比较混乱，没有任何资金隔离制度。
　　“盛世嘉和对于证监局的调查配合度很低，提供的投资者名单前后变化，也不提供投资者的实际联系方式，并存在造假的情况。”北京证监局一位工作人员对记者表示，调查人员通过嘉和汇金基金的银行流水逐笔与公司负责人及财务人员对质，才最终确定了实际的投资者名单。
　　辗转多次取证后，调查人员联系到了其中一名投资人梁某红，几经说明解释，从其口中得到了盛世嘉和向投资者承诺收益的实际证据，才得以定案。
　　北京证监局认定，盛世嘉和存在以下五项违规行为：公司管理的“嘉和汇金（有限合伙）—福建明明医疗辅助器械有限公司”，截至立案调查日2016年3月28日，未按规定办理基金备案手续；嘉和汇金基金项目除前期投入少量资金（300万元）外，没有任何后续进展，处于搁置状态，没有收益可言，但在宣传时却被形容成高收益产品；盛世嘉和向投资者梁某红承诺嘉和汇金基金最低年化收益率为18%，没有任何收益支撑；盛世嘉和累计挪用嘉和汇金基金财产700多万元，部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用，部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租；盛世嘉和向16名非合格投资者募集嘉和汇金基金，投资金额从几万元到几十万元不等，最低投资为五万元。
　　对于上述违规事实，盛世嘉和总经理金奎是直接负责的主管人员；董事长杨洪宇、时任财务总监夏小红、风控总监宋梁山是其他直接责任人员。北京证监局决定，对盛世嘉和责令改正，给予警告，并處以3万元罚款；对金奎给予警告，并处以3万元罚款；对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告，并分别处以2万元罚款。