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摘 要 随着多年来的高校扩招，如何提高教学质量成为一个重要的话题，同时如何提高教学质量也成为目前高校的重要工作。为此，教育部曾出台若干提高和保障教学质量的文件，并在全国开展了本科教学工作水平评估工作。外部评估对高校教学质量的保障和提高有很大的推动作用，但还远远不够；高校必须建立完善的内部评估机制，才能确保教学质量的不断提高。
关键词 教学 状态 评估
中图分类号：G640 文献标识码：A
Practice and Exploration of Undergraduate
Teaching State Evaluation Mechanism
——Take South China Agricultural University as an example
LI Chenguang[1]， GONG Zhengxiang[1]， ZHANG Shuwang[2]
（[1]South China Agricultural University， Guangzhou， Guangdong 510642；
[2]South China University of Technology， Guangzhou， Guangdong 510642）
Abstract With college enrollment over the years， how to improve the quality of teaching has become an important topic， and how to improve the quality of teaching has become an important work in current university. To this end， the Ministry of Education has issued a number of teaching quality improvements and protection of files and nationwide undergraduate teaching level evaluation. External evaluation of teaching quality assurance and universities have a great role in promoting improved， but not enough； universities must establish a sound internal evaluation mechanism to ensure continuous improvement of the quality of teaching.
Key words teaching； state； evaluation
1 本科教学工作状态评估的内涵
本科教学工作状态评估是学校对二级教学单位年度教学工作的完成情况、各教学环节及教学管理的规范性、课堂教学与实践教学效果、取得的教学业绩、出现教学差错或教学事故等本科教学情况的自我评价。目前，我国高校虽然都制定了一系列的质量保障文件和评价机制，例如学生评教、督导评价、同行评价、学籍管理规范和考务管理规范等，但普遍没有把它们综合运用起来对高校内部的教学单位进行全面的教学评估，从而未能及时帮助教学单位全面查找自身存在的问题并加以整改。本科教学工作状态评估恰恰能解决以上问题，把高校教学单位各方面的教学工作联结起来，根据学校的规划和需要对教学单位的本科教学工作状态做出全面的评估，引导各教学单位规范管理，保障和提高本科教学质量。
2 开展本科教学工作状态评估的必然性
教学工作是高校的中心工作，教学质量是高校的生命线。近年来，我国高等教育实现了跨越式发展。面对新的发展形势，党中央、国务院做出了“高等教育要全面落实科学发展观，切实把重点放在提高质量上”①的重大决策和战略部署，并全面启动了《高等学校本科教学质量与教学改革工程》。提高高等教育质量不仅是各高等学校面临的主要任务，也是全社会普遍关注的焦点。
从1990年国家教育委员会颁布的《普通高等学校教育评估暂行规定》 （中华人民共和国国家教育委员会令第14号）规定：学校内部评估是加强学校管理的重要手段，是各级教育行政部门评估的基础，同时强调学校内部评估的重要性，而高校教学评估更是学校内部评估的核心内容；到2004年教育部部长周济《大力推进高等学校教学评估工作全面提高高等教育教学质量——在教育部高等教育教学评估中心成立新闻发布会上的讲话》，要求“建立经常性、每年一次的高等学校教学基本状态数据的发布制度……要做到评估指标体系、评估标准、评估过程、评估程序和评估结果的全部公开”；到2007年《教育部关于进一步深化本科教学改革全面提高教学质量的若干意见》（教高〔2007〕2号）要求“继续开展并不断完善高等学校教学质量定期评估制度，把教学评估的结果作为衡量高等学校办学水平的重要指标，以评促建、以评促改、重在促进教学工作、重在提高教学质量”；到 2010年5月国家发布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要 2010-2020年》明确指出高等教育要“健全教学质量保障体系，改进高校教学评估”，都明确指出教学评估的重要性。
教学评估是评价高等教育质量的有效手段，也是保障高等教育质量的有力措施。从 2003年至2008年，教育部对全国高等院校进行了一轮本科教学工作水平评估，对各高校在进一步明确办学思想、加强本科教学的中心地位、改善办学条件、加强教学改革与规范教学管理等多方面都产生了极其深远的影响，不仅促进了高等教育的发展，也为今后各高校进一步开展自我评估、健全教学质量监控体系积累了宝贵经验。 教育部的本科教学工作水平评估是由国家行政部门主导的一种周期长的外部评估，因此在接受教育部的评估之后，各高校都在积极探索和建立内部评估机制，本科教学工作状态评估就在这种形势下应运而生。
3 华南农业大学本科教学工作状态评估机制的建立
3.1 提前谋划，开展调研并制定评估指标体系
针对本科教学工作水平评估后，部分教学单位存在的“教学投入不足、教学管理比较薄弱、教学改革亟待深入”等问题，华南农业大学自2007年开始，在全校认真组织开展了以本科教学为主题的调查研究。从2007年春开始，学校相关人员就着手制定本科教学工作状态评估指标体系，到2008年底经过多次修改最终确定了进行初次评估的指标体系。
3.2 先点后面，逐步推进评估工作
2008年，学校召开了本科教学工作会议，深入分析了学校本科教学工作现状，针对各学院（部）日常教学管理与教学过程中暴露的问题，决定采取工作状态评估的方式，对各学院（部）教学管理制度的执行情况、各教学环节的规范性等方面，每年进行一次全面检查与评估，并于2009年1月选择了理学院等4个学院进行了2008年度试点评估工作。2009年3月，学校出台了《华南农业大学关于进一步加强本科教学管理提高教学质量的实施办法》，随后，又出台了《关于各学院（部）本科教学工作状态评估的通知》等一系列文件保障了学校全面开展2009年度本科教学工作状态评估的顺利进行。
3.3 聘请校外专家，确保评估的客观公正
为保证评估结果的客观公正性，2010年1月14-19日，学校聘请了华南理工大学、暨南大学、华南师范大学、南方医科大学和广东工业大学的教务处处长、发展规划处处长及评估中心主任分别担任5个专家组的组长，学校的教学管理人员和教学督导员担任专家组成员成立了5个专家组，到全校17个学院、2个教学部进行2009年度本科教学工作状态评估。专家组每天评估一个教学单位，上午通过实地考察和现场查阅资料查找各单位存在的优点与不足；下午专家组形成书面反馈意见，并直接对评估单位全体教师员工反馈评估意见。
4 完善本科教学工作状态评估方式的探索
2009年的评估流程为专家组上午到学院（部）评估，下午集中反馈意见，每天评估一个单位，最后学校汇总统一公布评估结果；2010年的评估流程为学院（部）自评，校内专家组核评，核评后直接公布评估结果；2011年的评估流程为专家组上下午各评估一个教学单位并形成评估反馈意见，第三天分别向评估单位现场反馈意见，最后学校汇总统一公布评估结果。
由上可见，学校2010年提出了教学单位自评、组织校内专家组核评和隔年学校聘请校外专家评估交替进行的两种方式。2010年学校本科教学工作状态采取了教学单位自评、校内专家组核评的评估方式；2011年聘请省内部分高校的教务处处长和发展规划处处长为专家组组长进行评估；2012年则继续采取教学单位自评、校内专家组核评的评估方式；2013年再次聘请广东省内高校的教务处处长担任专家组组长进行评估。经过评估方式的调整，学校本科教学工作状态评估既在一定程度上减少了评估所需消耗的人、财、物，也给各教学单位一个自我发现问题、整改提高的机会。
5 本科教学工作状态评估取得的成效
华南农业大学作为广东省第一所开展本科教学工作状态评估的高校对广东省内高校开展此项工作起到了一定的示范带动作用。近年来，广东省教育厅组织多次召开的高校教学工作会议，多次邀请我校代表在会上做主题发言，对我校本科教学工作状态评估的经验进行总结推广；自学校开展本科教学工作状态评估以来，广东省内先后有多所高校来函来电索要评估的相关材料并派人来校交流学习。
连续五年的本科教学工作状态评估对提高学校教学质量起到了积极的推动作用，具体表现在：（1）本科教学工作不断得到各学院（部）的高度重视，本科教学工作状态评估的分数明显上升；（2）从评估的各子指标来看：各单位试卷、毕业论文（设计）的规范性得到逐步提高，本科生参加学院和学校科技创新项目的比例得到提高，各单位教师调停课比例明显下降，教师教学差错（事故）的发生次数逐渐减少等等；（3）评估在一定程度上推动了校内各教学单位的交流学习。
6 完善本科教学工作状态评估机制的探索
本科教学工作状态评估的真正目的是“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”。②本科教学工作状态评估表面上看是评估教学单位，实际上同时也是在评估教务处等管理部门工作的执行到位情况，在帮助教务处等管理部门查漏补缺，因此评估起到了“一箭双雕”的作用。为不断完善本科教学工作状态评估工作，学校积极开展了以下的工作：
6.1 根据评估结果和反馈意见，不断调整和完善评估指标体系
每次评估工作结束后，一方面，教务处会测算出各个指标的得分分布情况，认真研究各个指标权重的分配是否合理；另一方面，教务处组织相关人员到各被评估单位调查了解评估的相关情况，认真听取被评估单位的反馈意见，虚心接受被评单位教师员工的建议，适时修订存在争议的指标。这样学校本科教学工作状态评估指标体系在绝大多数指标不变的前提下，个别指标处于动态调整之中。这样一方面保证了评估工作的稳定性，另一方面也保证了评估指标体系的不断完善，使其充分发挥“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”的作用。
6.2 不断规范评估过程，严格执行奖惩机制，确保评估的客观公正
在建立了完善的评估指标体系之后，能否无差异执行就成为保证评估客观公正的另一个关键所在。在近年来的本科教学工作状态评估工作中，我们发现不同专家对非量化的指标会因为理解的差异而给出不同的评分，即使同一个人对不同单位在同一指标上的评分也会存在差异。（下转第15页）（上接第12页）因此，规范评估过程，加强对评估指标的解读和说明，尽量减少评估过程中人为因素造成的差异是学校本科教学工作状态评估中需要不断加强的一项工作。
建立评估奖惩机制并严格执行。学校自2009年首次正式评估就明文规定：对每年评估获得前三名的单位给予10万、5万和3万的奖励，对于评估不及格的单位扣除当年10万元的校内津贴；对于评估造假者给予扣5～10分等相应的惩处。2009～2013年，学校每次都特批经费对获得前三名的教学单位给予奖励，并对查处的评估造假者给予了相应的惩处。
6.3 量化教学工作状态评估指标，开发高校本科教学工作状态评估辅助软件
根据学校近几年本科教学工作状态评估工作的经验积累，在评估中量化的指标体系得出的结论是不会有差异的，非量化需要主观判定的指标在不同评估专家组之间得出的结论往往存在一定的差异。
鉴于以上原因，学校可以研究和开发本科教学工作状态评估辅助软件，使之能在教学过程中自动采集各项量化指标的数据，在每年年底的时候通过自动采集的数据测算出各教学单位量化指标的评估结果。这样既能最大程度上减少人为因素造成的差异，又能提高评估数据采集处理的效率，以在最大程度上真实反映各单位的教学工作状态。
与本科教学工作水平评估相比，由于水平需要积累沉淀，而状态始终存在，因此本科教学工作状态评估在教学单位之间更有可比性，更容易在教学单位进行，也更能引起教学单位的重视。总之，高校应该以本科教学工作状态评估为切入点建立起完善的内部质量保障体系，从而最终达到引导教师和学生共同参与提高学校教学质量的目的。
本文是华南农业大学教改课题《华南农业大学本科教学工作状态评估指标体系的实证研究》和2012年度广东省“十二五”社科规划项目（GD11CZZ02）资助的研究成果之一
注释
① 实施“质量工程”贯彻“2号文件”全面提高高等教育质量——周济部长在实施高等学校本科教学质量与教学改革工程视频会议上的讲话[EB/OL]. [2007-02-28]. http：//www.zlgc.org/Detail.aspx？Id=1140.
② 教育部高等教育司.普通高等学校本科教学工作水平评估方案[Z].2004.8.
关键词 教学 状态 评估
中图分类号：G640 文献标识码：A
Practice and Exploration of Undergraduate
Teaching State Evaluation Mechanism
——Take South China Agricultural University as an example
LI Chenguang[1]， GONG Zhengxiang[1]， ZHANG Shuwang[2]
（[1]South China Agricultural University， Guangzhou， Guangdong 510642；
[2]South China University of Technology， Guangzhou， Guangdong 510642）
Abstract With college enrollment over the years， how to improve the quality of teaching has become an important topic， and how to improve the quality of teaching has become an important work in current university. To this end， the Ministry of Education has issued a number of teaching quality improvements and protection of files and nationwide undergraduate teaching level evaluation. External evaluation of teaching quality assurance and universities have a great role in promoting improved， but not enough； universities must establish a sound internal evaluation mechanism to ensure continuous improvement of the quality of teaching.
Key words teaching； state； evaluation
1 本科教学工作状态评估的内涵
本科教学工作状态评估是学校对二级教学单位年度教学工作的完成情况、各教学环节及教学管理的规范性、课堂教学与实践教学效果、取得的教学业绩、出现教学差错或教学事故等本科教学情况的自我评价。目前，我国高校虽然都制定了一系列的质量保障文件和评价机制，例如学生评教、督导评价、同行评价、学籍管理规范和考务管理规范等，但普遍没有把它们综合运用起来对高校内部的教学单位进行全面的教学评估，从而未能及时帮助教学单位全面查找自身存在的问题并加以整改。本科教学工作状态评估恰恰能解决以上问题，把高校教学单位各方面的教学工作联结起来，根据学校的规划和需要对教学单位的本科教学工作状态做出全面的评估，引导各教学单位规范管理，保障和提高本科教学质量。
2 开展本科教学工作状态评估的必然性
教学工作是高校的中心工作，教学质量是高校的生命线。近年来，我国高等教育实现了跨越式发展。面对新的发展形势，党中央、国务院做出了“高等教育要全面落实科学发展观，切实把重点放在提高质量上”①的重大决策和战略部署，并全面启动了《高等学校本科教学质量与教学改革工程》。提高高等教育质量不仅是各高等学校面临的主要任务，也是全社会普遍关注的焦点。
从1990年国家教育委员会颁布的《普通高等学校教育评估暂行规定》 （中华人民共和国国家教育委员会令第14号）规定：学校内部评估是加强学校管理的重要手段，是各级教育行政部门评估的基础，同时强调学校内部评估的重要性，而高校教学评估更是学校内部评估的核心内容；到2004年教育部部长周济《大力推进高等学校教学评估工作全面提高高等教育教学质量——在教育部高等教育教学评估中心成立新闻发布会上的讲话》，要求“建立经常性、每年一次的高等学校教学基本状态数据的发布制度……要做到评估指标体系、评估标准、评估过程、评估程序和评估结果的全部公开”；到2007年《教育部关于进一步深化本科教学改革全面提高教学质量的若干意见》（教高〔2007〕2号）要求“继续开展并不断完善高等学校教学质量定期评估制度，把教学评估的结果作为衡量高等学校办学水平的重要指标，以评促建、以评促改、重在促进教学工作、重在提高教学质量”；到 2010年5月国家发布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要 2010-2020年》明确指出高等教育要“健全教学质量保障体系，改进高校教学评估”，都明确指出教学评估的重要性。
教学评估是评价高等教育质量的有效手段，也是保障高等教育质量的有力措施。从 2003年至2008年，教育部对全国高等院校进行了一轮本科教学工作水平评估，对各高校在进一步明确办学思想、加强本科教学的中心地位、改善办学条件、加强教学改革与规范教学管理等多方面都产生了极其深远的影响，不仅促进了高等教育的发展，也为今后各高校进一步开展自我评估、健全教学质量监控体系积累了宝贵经验。 教育部的本科教学工作水平评估是由国家行政部门主导的一种周期长的外部评估，因此在接受教育部的评估之后，各高校都在积极探索和建立内部评估机制，本科教学工作状态评估就在这种形势下应运而生。
3 华南农业大学本科教学工作状态评估机制的建立
3.1 提前谋划，开展调研并制定评估指标体系
针对本科教学工作水平评估后，部分教学单位存在的“教学投入不足、教学管理比较薄弱、教学改革亟待深入”等问题，华南农业大学自2007年开始，在全校认真组织开展了以本科教学为主题的调查研究。从2007年春开始，学校相关人员就着手制定本科教学工作状态评估指标体系，到2008年底经过多次修改最终确定了进行初次评估的指标体系。
3.2 先点后面，逐步推进评估工作
2008年，学校召开了本科教学工作会议，深入分析了学校本科教学工作现状，针对各学院（部）日常教学管理与教学过程中暴露的问题，决定采取工作状态评估的方式，对各学院（部）教学管理制度的执行情况、各教学环节的规范性等方面，每年进行一次全面检查与评估，并于2009年1月选择了理学院等4个学院进行了2008年度试点评估工作。2009年3月，学校出台了《华南农业大学关于进一步加强本科教学管理提高教学质量的实施办法》，随后，又出台了《关于各学院（部）本科教学工作状态评估的通知》等一系列文件保障了学校全面开展2009年度本科教学工作状态评估的顺利进行。
3.3 聘请校外专家，确保评估的客观公正
为保证评估结果的客观公正性，2010年1月14-19日，学校聘请了华南理工大学、暨南大学、华南师范大学、南方医科大学和广东工业大学的教务处处长、发展规划处处长及评估中心主任分别担任5个专家组的组长，学校的教学管理人员和教学督导员担任专家组成员成立了5个专家组，到全校17个学院、2个教学部进行2009年度本科教学工作状态评估。专家组每天评估一个教学单位，上午通过实地考察和现场查阅资料查找各单位存在的优点与不足；下午专家组形成书面反馈意见，并直接对评估单位全体教师员工反馈评估意见。
4 完善本科教学工作状态评估方式的探索
2009年的评估流程为专家组上午到学院（部）评估，下午集中反馈意见，每天评估一个单位，最后学校汇总统一公布评估结果；2010年的评估流程为学院（部）自评，校内专家组核评，核评后直接公布评估结果；2011年的评估流程为专家组上下午各评估一个教学单位并形成评估反馈意见，第三天分别向评估单位现场反馈意见，最后学校汇总统一公布评估结果。
由上可见，学校2010年提出了教学单位自评、组织校内专家组核评和隔年学校聘请校外专家评估交替进行的两种方式。2010年学校本科教学工作状态采取了教学单位自评、校内专家组核评的评估方式；2011年聘请省内部分高校的教务处处长和发展规划处处长为专家组组长进行评估；2012年则继续采取教学单位自评、校内专家组核评的评估方式；2013年再次聘请广东省内高校的教务处处长担任专家组组长进行评估。经过评估方式的调整，学校本科教学工作状态评估既在一定程度上减少了评估所需消耗的人、财、物，也给各教学单位一个自我发现问题、整改提高的机会。
5 本科教学工作状态评估取得的成效
华南农业大学作为广东省第一所开展本科教学工作状态评估的高校对广东省内高校开展此项工作起到了一定的示范带动作用。近年来，广东省教育厅组织多次召开的高校教学工作会议，多次邀请我校代表在会上做主题发言，对我校本科教学工作状态评估的经验进行总结推广；自学校开展本科教学工作状态评估以来，广东省内先后有多所高校来函来电索要评估的相关材料并派人来校交流学习。
连续五年的本科教学工作状态评估对提高学校教学质量起到了积极的推动作用，具体表现在：（1）本科教学工作不断得到各学院（部）的高度重视，本科教学工作状态评估的分数明显上升；（2）从评估的各子指标来看：各单位试卷、毕业论文（设计）的规范性得到逐步提高，本科生参加学院和学校科技创新项目的比例得到提高，各单位教师调停课比例明显下降，教师教学差错（事故）的发生次数逐渐减少等等；（3）评估在一定程度上推动了校内各教学单位的交流学习。
6 完善本科教学工作状态评估机制的探索
本科教学工作状态评估的真正目的是“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”。②本科教学工作状态评估表面上看是评估教学单位，实际上同时也是在评估教务处等管理部门工作的执行到位情况，在帮助教务处等管理部门查漏补缺，因此评估起到了“一箭双雕”的作用。为不断完善本科教学工作状态评估工作，学校积极开展了以下的工作：
6.1 根据评估结果和反馈意见，不断调整和完善评估指标体系
每次评估工作结束后，一方面，教务处会测算出各个指标的得分分布情况，认真研究各个指标权重的分配是否合理；另一方面，教务处组织相关人员到各被评估单位调查了解评估的相关情况，认真听取被评估单位的反馈意见，虚心接受被评单位教师员工的建议，适时修订存在争议的指标。这样学校本科教学工作状态评估指标体系在绝大多数指标不变的前提下，个别指标处于动态调整之中。这样一方面保证了评估工作的稳定性，另一方面也保证了评估指标体系的不断完善，使其充分发挥“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”的作用。
6.2 不断规范评估过程，严格执行奖惩机制，确保评估的客观公正
在建立了完善的评估指标体系之后，能否无差异执行就成为保证评估客观公正的另一个关键所在。在近年来的本科教学工作状态评估工作中，我们发现不同专家对非量化的指标会因为理解的差异而给出不同的评分，即使同一个人对不同单位在同一指标上的评分也会存在差异。（下转第15页）（上接第12页）因此，规范评估过程，加强对评估指标的解读和说明，尽量减少评估过程中人为因素造成的差异是学校本科教学工作状态评估中需要不断加强的一项工作。
建立评估奖惩机制并严格执行。学校自2009年首次正式评估就明文规定：对每年评估获得前三名的单位给予10万、5万和3万的奖励，对于评估不及格的单位扣除当年10万元的校内津贴；对于评估造假者给予扣5～10分等相应的惩处。2009～2013年，学校每次都特批经费对获得前三名的教学单位给予奖励，并对查处的评估造假者给予了相应的惩处。
6.3 量化教学工作状态评估指标，开发高校本科教学工作状态评估辅助软件
根据学校近几年本科教学工作状态评估工作的经验积累，在评估中量化的指标体系得出的结论是不会有差异的，非量化需要主观判定的指标在不同评估专家组之间得出的结论往往存在一定的差异。
鉴于以上原因，学校可以研究和开发本科教学工作状态评估辅助软件，使之能在教学过程中自动采集各项量化指标的数据，在每年年底的时候通过自动采集的数据测算出各教学单位量化指标的评估结果。这样既能最大程度上减少人为因素造成的差异，又能提高评估数据采集处理的效率，以在最大程度上真实反映各单位的教学工作状态。
与本科教学工作水平评估相比，由于水平需要积累沉淀，而状态始终存在，因此本科教学工作状态评估在教学单位之间更有可比性，更容易在教学单位进行，也更能引起教学单位的重视。总之，高校应该以本科教学工作状态评估为切入点建立起完善的内部质量保障体系，从而最终达到引导教师和学生共同参与提高学校教学质量的目的。
本文是华南农业大学教改课题《华南农业大学本科教学工作状态评估指标体系的实证研究》和2012年度广东省“十二五”社科规划项目（GD11CZZ02）资助的研究成果之一
注释
① 实施“质量工程”贯彻“2号文件”全面提高高等教育质量——周济部长在实施高等学校本科教学质量与教学改革工程视频会议上的讲话[EB/OL]. [2007-02-28]. http：//www.zlgc.org/Detail.aspx？Id=1140.
② 教育部高等教育司.普通高等学校本科教学工作水平评估方案[Z].2004.8.