适合性义务相关论文
肇始于美国证券业的适合性义务,现已成为世界上众多国家在金融市场中规范金融机构销售行为的重要义务规则,据此,金融机构在推荐金......
结构性产品本质上是一种衍生产品,却通常以债券的名义发行。因此,零售领域错误销售成为结构性产品销售监管的难题。分业经营与分业......
在金融市场交易中,金融商品的专业性和复杂性往往会导致交易双方信息不对称的现象,而传统交易又实行买者自负原则,那么投资者在金......
在金融投资商品交易领域,通说观点认为,"卖者有责"是"买者自负"的前提;而卖者又承担适合性义务,因此适合性义务就成为了"买者自负"......
适合性义务最早由美国证券自律组织制定的行业守则确立,其基本要求是证券商只应推荐其有合理依据相信是适合客户的证券。对证券商......
在当前金融创新不断发展的背景下，金融市场上出现了大量的新型金融商品。这些金融商品在给投资者带来众多投资机遇的同时，亦因本身的......
