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我国证券市场用20多年的时间，走过了发达国家上百年的发展历程。然而，也由于这跨越式的发展速度，导致我国证券市场的投资者群体整体水......
在金融机构因其专业知识技能使得投资者对其形成信赖的业务场合，应负有向投资者销售适当的商品或提供适当服务的适当性义务，但金融机......
当前我国金融产品日渐丰富,交易更加活跃,同时金融市场中也存在立法缺位和风险隐患。通过对我国相关规定的分析,本文认为现阶段我......
发行人、投资者、中介机构、自律组织和监管机构是证券市场的五大主体。其中投资者是证券市场上以获取利息、股息或者资本收益为目......
本文利用"众筹网"数据,研究众筹项目的社会资本对众筹融资绩效的影响。实证结果显示,当项目人均投资金额较低时,项目社会资本中的......
由于市场的刺激作用,民营企业获得一定的发展。但此类新型行业由于缺乏健全的金融运作模式,因此在融资过程中会遇到一定的问题。民......
股权众筹作为迅猛发展的新兴融资模式之一,在我国尚未被纳入正规的法律监管体系,一直面临监管细则不明确和信用风险等问题。美国作......
投资者适当性就是指将适合的产品推荐给合适的投资者,从而保护投资者的合法权益。境外证券投资者适当性制度相比我国较为成熟。将......
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在金融市场交易中,金融商品的专业性和复杂性往往会导致交易双方信息不对称的现象,而传统交易又实行买者自负原则,那么投资者在金......
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监......
ue＊M＃’＃dkB4＃＃8＃”专利申请号:00109“7公开号:1278062申请日:00.06.23公开日:00.12.27申请人地址:（100084川C京市海淀区清华园申请人:清......
投资者适当性制度对投资者保护、完善券商内部治理、减少系统性金融风险、促进金融创新等方面都有重要作用。然而,实践中还存在着......
本文回顾了投资者情绪假说的理论和检验方法,论证了事前将投资者划分为理性投资者与非理性投资者或个人投资者与机构投资者这种分......
本文指出我国投资者适当性的法律定位常见的错位表现,认为我国应将投资者适当性制度确定为证券公司的一项法定义务。并提出我国投......
本文利用2005～2008年深圳A股市场的数据,对各类投资者的交易偏好及其差异、交易偏好与股价波动的关系进行了实证研究。结果表明:(1)......
投资者适当性制度是一项投资者保护的重要制度,在当前世界主要资本市场相关立法中均有体现。这一制度在面向非专业个人投资者开放......
<正>2017年11月17日,中国人民银行会同银监会、证监会、保监会、国家外汇管理局,发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见......
股指期货的推出,在交易机制和违规行为等方面,均对投资者产生了一定影响,因此股指期货创新中的投资者保护应成为其应有之义。本文......
<正>一、征信理论与实务概述所谓征信,英文为"Credit Checking"或"Credit Investigation",字面理解为征求信用或验证信用。具体来......
随着创业板及股指期货的相继推出,"投资者适当性"逐渐成为中国证券投资者保护制度中的一项重要内容。在资本市场全球化发展背景下,......
证券投资基金业是我国近几年才发展起来的金融服务业，由于对于投资基金市场的管理经验不足，管理的法规不完善，因此基金管理人不思进取......
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随着金融消费者问题研究的兴起，证券投资者是否可以被认定为金融消费者、纳入消费者法保护在学界存在一定的争议。消费者是非以盈利......
投资者适当性规则是以"了解客户"和"分类管理"为核心的一项投资者保护制度。域外经验中以欧盟立法最为典型。欧盟《金融工具市场指......
本文介绍了一篇由笔者与耶鲁大学管理学院教授K. Geert Rouwenhorst合作完成并即将发表于《金融学期刊》(Journal of Finance)的前......
商业银行理财产品作为最普遍、最常见的金融产品,其本质仍是以信托关系为基础的资产管理业务。但一方面,随着普惠金融的发展和金融......
