非现场检查相关论文
外汇非现场检查系统的开发和应用,对整个外汇管理能力和管理水平的提升发挥了重要作用。近年来,大数据、AI等技术手段在金融监管中......
自2020年开始,新型冠状病毒肺炎疫情导致大量常规GMP现场检查工作无法正常进行,非现场检查成为替代现场检查以保证企业合规的监管......
随着互联网技术的快速发展与普及,互联网已经融入到了生活工作的各个领域之中.同时,互联网在贷后非现场检查中也发挥出了相当重要......
2015年初以来,农发行总行组织开展了财务会计基础工作专项整治活动,目标明确,安排部署有力,非常及时和必要.河北省分行高度重视,及......
人行许昌中支狠抓征信数据质量的典型个案rn提高数据质量是征信管理的一项重点工作.为切实提升辖内地方性金融机构--许昌银行征信......
2017年11月中旬,中国人民银行基于金融稳定的考虑,联合银监会、证监会、保监会、外汇局几大监管部门发布《关于规范金融机构资产管......
近年来,我国外汇政策鼓励引进来和走出去,促进贸易和投资的自由化和便利化,贸易和投资产品呈现前所未有的复杂化趋势。这就要求外......
一、监管当局的执法水平和力度是有效监管的基础 随着世界经济全球化步伐的加快。金融创新的步伐也越来越快。而金融风险聚集的速......
自2003年底银监分设以来，基层人民银行在金融监管方面的职能相对削弱，虽然新修订的《中国人民银行法》规定了人民银行对商业性金融机......
一金融业特别是银行,是被管制最严格的行业之一。管制严格的原因有二: 其一,银行是高风险行业。风险包括信用风险、利率风险、市场......
一、继续深人学习、宣传、贯彻金融法规,进一步落实金融业的依法经营、依法管理要落实银行自主权,任何单位个人不得强令商业银行发......
【正】银行报告制度是金融管理部门监督,检查制度的基础,所有银行必须按照统一的表式和规定的时间,向金融管理部门报送各种经营活......
金融资产管理公司是在特定历史时期成立的被赋予特殊历史使命的、具有特殊的法律地位、给予特殊的优惠政策、具有特殊的处理手段的......
中国证监会日前正式发布施行《证券公司分类监管规定》，今后对证券公司日常监管中将采取分类监管的原则，根据评价计分的高低，将证券公......
2011年以来，国家外汇管理局积极贯彻落实党中央、国务院的决策部署，继续保持打击“热钱”的高压态势，特别是通过进一步改进检查手段，积......
2004年以来，重庆外汇管理部切实贯彻国家反洗钱工作的各项规定，密切监测，加强指导，推进部门合作，深入开展外汇领域反洗钱合作，收到良好成......
通过现场和非现场检查，依法对违反外汇管理法规、政策的单位和个人进行处罚，是国家赋予外汇管理局的一项基本职责。但在具体的外汇执......
(一)基层人行行政执法的难点我国实行的是社会主义市场经济,随着银行商业化,不同类型的金融机构都把扩大市场份额、实现最大盈利作......
日前，中国证监会宣布，拟允许符合条件的证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构等三类机构直接开展公募基金管理业务。需......
近年来．农业银行金坛市支行从增强服．务意识、强化服务措施、改善服务心态、丰富服务内容等方面人手，以服务质量现场测评、柜员服务非......
一“抓创建”。整合各业务条线的监管检查、评价与创建活动，有效提高创建水平。二“抓履职”督查。加强内控履职情况现场和非现场检......
海南建省办特区六年来,经济体制、金融体系、市场机制正发生一系列变革,我们面临的监管对象与建省前相比不论在广度和内容上都发生......
从金融监管角度谈我国金融机构内控制度建设王敏一、健全有效的内控系统是金融机构防范金融风险、安全稳健经营的首要防线从金融监......
试论世界银行业的监管及其借鉴李珂尹刚一）自１５８０年第一家近代意义的银行———威尼斯银行在意大利诞生以来，世界银行体系经历了从分散到......
中央银行会计既担负着自身核算的任务,又担负着对商业银行的会计监管。但是由于央行会计人员少,自身业务量大,所以很难抽出专门时......
当前，随着我国涉外经济的迅猛发展，外汇交易主体、外汇交易方式日趋复杂，异常和违规跨境资金流动也越来越隐蔽。复杂的外汇管理形势对......
一是要强化安全保卫责任制。明确主任、运营主管、安全员工作职责，签订安全责任状。二是要强化大堂保安管理。在人员配备上，严把进人......
一是细。安全保卫工作比较琐碎，因此各项职责必须细化到网点每个人，包括各项预案的责任人。二是实。每项职责按每天、每周、每月都必......
