科技作为第一生产力,对经济发展和社会进步有着巨大的推动作用。随着技术日益成为国家之间、企业之间竞争的关键,技术策略愈发被人们所重视。从国家层面来看,各国政府为了在未来的科技竞争中占据优势地位,先后制定了本国的中长期技术发展规划以指导本国未来制造业技术的竞争与发展,如《中国制造2025》、《美国先进制造业伙伴计划2.0》以及德国“工业4.0”战略等等。从企业层面来看,传统上,企业通过严格的技术保护措施来维持竞争优势,然而随着商业领域技术实践的发展,越来越多技术领先企业却开始选择技术开放,通过主动免费公开技术机密,来达到增加市场需求、激励供应商投资以及降低成本等目的,最终增加企业利润。例如IBM公司开放了其计算机架构技术;谷歌以Apache开源许可证的授权方式发布Android源代码;新能源汽车制造商美国特斯拉公司和日本丰田公司相继开放其新能源汽车相关专利技术等。然而这样的技术开放是一把双刃剑,在达到战略目的的同时,也会使得企业丧失技术优势,从而面临巨大的风险。因此,依据具体的市场、技术等条件,选择合适的技术开放策略（封闭/开放）成为决定众多技术领先企业成败的关键。同样,对于技术落后的企业来说,根据技术领先的竞争对手技术策略的变化,选择合适的应对策略,也是企业难以回避的重要问题。基于这样的背景,本研究以制造商技术开放策略为研究对象,在对现有文献进行梳理的基础上,以当前商业技术领域新的技术策略实践为基础,从策略选择的角度出发,根据企业所处的不同环境条件（市场结构和技术提升方式）,将制造商技术开放的决策环境划分为四种情景,分别研究了四种情景下制造商的技术开放策略问题,为制造商的技术开放决策以及跟随企业的跟进决策提供了指引。本研究既填补了技术开放策略研究的部分理论空白,同时又为制造商在日益复杂的环境下做出正确技术决策提供指引,因此具有一定的理论意义与实践意义。本文的核心研究内容和结论包括以下四个方面:第一,无技术研发完全垄断市场的技术开放策略。研究了制造商面临新制造商（潜在市场进入者）市场进入威胁时的技术开放策略问题。以产品需求理论为基础,基于网络效应和规模经济效应构建了包含供应商、制造商、新制造商以及消费者的制造商技术策略模型,在给出了制造商技术封闭和技术开放时的最优产量和最优利润的基础上,通过比较得到制造商的技术策略及相应的市场结果,并分析了网络效应强度、规模经济效应强度以及制造商数量对于潜在市场总需求的影响系数三个因素对制造商技术策略的影响。在此基础上,考虑了存在多个新制造商和存在市场进入成本两种情况下制造商技术策略的变化。研究发现:（1）技术开放的必要条件是新制造商的加入能够增加潜在市场总需求,制造商数量对于潜在市场总需求的影响系数越大,制造商越倾向于选择技术开放。（2）适中的网络效应强度和规模经济效应强度有利于制造商选择技术开放,而较高或较低的两种效应强度均不利于制造商选择技术开放。（3）当新制造商数量增加时,制造商技术策略的变化方向由其初始技术策略所决定。（4）市场进入成本不会影响制造商的技术开放策略,却会改变技术开放下新制造商的市场进入策略,进而使得市场结果发生分化。第二,存在技术研发完全垄断市场的技术开放策略。研究了完全垄断市场的制造商面临新制造商（即潜在市场进入者）的技术引进和技术研发两种市场进入威胁情况下的技术开放策略问题。构建了包含制造商、新制造商以及消费者的产品供应链模型,从制造商的技术开放决策出发,分别计算制造商封闭和开放两种策略下各市场参与者的均衡利润。当制造商技术封闭时,新制造商可以通过技术研发进入市场,而当制造商技术开放时,新制造商除了技术研发,还可以通过免费的技术引进进入市场。两种市场进入方式对市场需求和市场结构的影响不同。技术引进对需求的影响较小并且不会使得市场分化,技术研发对需求的影响较大并且会使市场分化。我们通过逆向归纳的方法得到制造商与新制造商技术策略博弈的纳什均衡,由此得到制造商技术开放策略、新制造商市场进入策略以及相应的市场结果,并分析了技术引进和技术研发对需求影响的差异、市场基础需求以及研发成本等因素对于制造商技术开放策略的影响。在此基础上,考虑了技术引进和技术研发在社会福利方面的差异。研究发现:（1）当技术研发对需求的影响系数较高时,对于制造商来说技术封闭和技术开放无差异,新制造商均会通过技术研发进入市场;当技术研发对需求的影响系数适中时,制造商会选择技术封闭,新制造商只能被迫选择技术研发;当技术研发对需求的影响系数较低时,制造商则会通过技术开放激励新制造商进行技术引进,通过增加潜在市场总需求来获取更高的利润。（2）较高的市场基础需求和较低的研发成本意味着市场具有较大吸引力,进而使得新制造商总是选择进入市场（无论是通过技术引进还是技术研发）;而随着市场吸引力的降低,新制造商会出现不进入市场的情况进而增加制造商技术开放决策的复杂性。（3）技术研发会产生横向的双重边际效应,进而造成市场效率的降低。第三,无技术研发寡头垄断市场的技术开放策略。研究了制造商面临竞争对手技术引进威胁下的技术开放策略问题。构建了包含两个制造商（策略先行者和策略跟随者）以及消费者的考虑技术引进的双寡头市场序贯博弈模型,策略先行者首先选择是否开放技术,策略跟随者基于策略先行者的技术开放策略选择自己的技术开放策略,在技术开放决策的基础上双方再同时进行技术选择决策和产品设计决策。模型中包含了影响博弈双方决策的关键因素,包括双方核心技术竞争性差异、技术开放后技术耦合成本的降低比例以及技术转换成本等,通过比较策略先行者技术封闭/开放策略下的最优利润,得出制造商的最优技术策略（包括三方面决策:技术开放、技术选择以及产品设计）及相应的子博弈精炼纳什均衡,并在此基础上分析了制造商的核心技术竞争性以及技术开放后技术耦合成本的降低比例对于制造商技术开放策略的影响。在此基础上,考虑了策略先行者技术劣势以及技术转换成本变化对于制造商技术开放策略的影响。研究发现:（1）制造商利润由其与竞争对手产品的技术价值增量差异决定;（2）制造商核心技术竞争性差异对于其技术开放策略有重要影响:较小的竞争性差异会促进制造商技术开放;较大的竞争性差异会使得竞争双方的技术开放策略发生分化;适中的竞争性差异会使得策略先行者的技术开放具有战略性的考虑。（3）技术开放后耦合成本的减少并不总是会激励制造商开放技术。（4）技术转换成本的增加会增加竞争双方同时技术开放和同时技术封闭的情况。第四,存在技术研发寡头垄断市场的技术开放策略。研究了市场中制造商在面临竞争对手技术研发威胁情况下的技术开放策略问题。构建了包含两个制造商（策略先行者和策略跟随者）以及消费者的考虑技术研发的双寡头市场序贯博弈模型,策略先行者首先选择技术开放策略,策略跟随者在此基础上选择研发策略。模型中包含了影响博弈双方决策的有关产业技术发展水平的宏观因素（包括技术兼容性和边际生产成本）以及有关企业差异的微观因素（包括技术关联性和技术水平差异）,计算出了均衡状态下制造商的研发水平、产量以及利润,通过逆向归纳的方法得出了模型的子博弈精炼纳什均衡,最终为制造商的技术开放决策提供了指导。在此基础上,考虑了技术非对称以及竞争对手的技术开放对于制造商技术策略的影响。研究发现:（1）当竞争对手不具备技术开放能力时,制造商的技术开放会获得非对称的市场结果,帮助制造商获得相对于竞争对手的成本优势;当竞争对手同样具备技术开放能力时,制造商的技术开放会获得对称的市场结果,此时竞争双方都会通过技术开放和研发来获得成本的降低。（2）制造商的技术开放决策受到与产业技术发展水平相关的宏观因素以及与企业差异相关的微观因素两方面因素的影响。宏观因素方面:技术兼容性越低,制造商越倾向于选择技术开放以节省兼容成本。边际生产成本的增加促使制造商在技术开放决策过程中,需要更多的考量竞争对手的技术研发行为,进而使得博弈的结果更为复杂。微观因素方面:技术关联性对于制造商技术开放策略的影响与其竞争对手是否同样具备技术开放能力有关:当竞争对手不具备技术开放能力时,技术关联性的增加会使得制造商更倾向于技术封闭;当竞争对手同样具备技术开放能力时,技术关联性的增加反而会增加制造商技术开放的情况;当技术关联性达到一定水平后,其对制造商技术策略的影响消失。技术水平差异的增加使得制造商封闭技术和制造商通过技术开放排除竞争对手这两种情况增加。本研究以当前商业技术领域新的技术策略实践为背景,在现有理论研究的基础上,考虑了制造商技术开放过程中所面临的策略选择问题,深入研究了制造商在不同情景下的决策过程、最优策略以及相应的影响因素。可能的创新之处如下:第一,构建了较为系统和完善的理论研究框架,完整的研究了技术开放问题。现有关于技术开放的研究,一方面侧重于基于约束性契约的技术联盟内部的技术共享研究,较少考虑技术无条件免费向社会公众开放的情况,另一方面对于免费开放技术的研究往往是基于单一的情景,缺乏一个较为系统和完善的理论框架将不同研究整合到一起。本研究从策略选择的角度出发,根据企业所处的不同环境条件（市场结构和技术提升方式）,将技术开放的决策环境划分为四种情景,深入研究每种情景下制造商的技术开放策略以及相应的影响因素,不仅拓展和完善了技术开放策略研究的理论框架,也为技术开放问题的后续研究给出了新的方向。第二,从产品的网络效应和供应商的规模经济效应角度研究了技术开放策略。现有研究着重考虑了供应商投资等方面的影响,零部件供给状况依据供应商投资情况会离散的划分为投资-供应和不投资-不供应两种情况,而没有考虑由于规模经济效应导致的零部件价格受市场需求变化影响的情况。同时,现有研究也没有考虑产品的网络效应对于制造商技术开放策略的影响。因此,我们在第二章中,考虑了网络效应对于市场需求的影响以及需求变化通过规模经济效应影响零部件价格的情况,进而研究了网络效应和规模经济效应对制造商技术开放策略的影响。第三,从技术引进和技术研发两个角度研究了新制造商的市场进入对于制造商技术开放策略的影响。现有研究一方面较少考虑制造商技术开放决策时新制造商技术研发的影响,另一方面也没有考虑技术引进和技术研发两种市场进入方式对于需求和市场结构影响的差异。因此我们在第三章中分别设定了新制造商两种市场进入方式对于需求的影响参数,并且考虑了技术引进下的古诺产量竞争以及技术研发下基于消费者产品技术偏好的市场分化,进而研究了两种方式的需求影响差异对于制造商技术开放策略的影响。第四,从技术之间相互关系的角度研究了技术开放策略。现有研究大多数从市场因素考虑技术开放策略,如供应商投资、需求变化等,而较少从技术之间相互关系的角度研究其对技术开放策略的影响。因此,我们在第四章中考虑了制造商核心技术竞争性差异引起的成本差异,在第五章中考虑了技术关联性对于制造商基于竞争对手技术开放的二次研发成本的影响。在此基础上分别分析了核心技术的竞争性差异以及技术关联性对于技术开放策略的影响,进而从技术关系的角度填补了技术开放研究的部分理论空白。