在持续3年多的中美贸易争端过程中,所谓的““强制性技术转让””问题一直是争议的焦点。2018年3月22日,美国贸易代表办公室（The Office of U.S.Trade Representative,USTR）正式公布对华《301调查报告》,其核心内容旨在论证和指控中国相关技术转让的法律、政策和实践存在强制美国在华企业将其技术转让给中国公司、实施限制性技术许可、以对外投资牟取技术以及入侵网络盗取商业秘密和知识产权等情形,构成不公平贸易行为。据此,时任美国总统特朗普于同日正式签署对华贸易备忘录,计划对从中国进口的600亿美元商品加征关税,并限制中国企业对美投资并购。3月23日,美国向WTO争端解决机构（WTO Dispute Settlement Body,DSB）起诉中国有关技术转让法规违反《与贸易有关的知识产权协定》（The Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights,TRIPs协定）。此后,中美双方就“强制性技术转让”问题攻防未休,与之相随的,是贸易争端烈度的不断升级和相互加征关税产品金额的不断提高。2020年1月15日附有“知识产权”和“技术转让”专章的《中美第一阶段经贸协议》达成,标志贸易争端暂时“休战”,但未来走向不明。在政治、经济层面,中美贸易争端的实质是美国企图遏制中国以维护自己的霸权地位,这一点已在中国学界基本达成共识;而在法律层面,就作为争端动因和核心问题的““强制性技术转让””问题,由于国际技术转让规则的语焉不详和晦暗不明,对于中国的技术转让法律、政策、实践是否具有强制性以及是否与WTO规则相符,学界有不同的观点。此种背景下,对中美贸易争端中的“强制性技术转让”争议进行分析,有利于反驳美方的指控,亦有利于完善中国技术转让法规和提升国家知识产权战略。论文正文共分五章。第一章以美方公布的《301调查报告》中对中方“强制性技术转让”的相关指控为切入点,围绕市场准入前的外资所有权限制问题和市场准入后的技术侵权责任认定问题、受让人享有改进技术的权利与使用改进技术的权利问题、关于技术在转让协议期满后的使用问题展开讨论。第二章概述了国际技术转让规则。主要涉及《国际技术转让行动守则（草案）》,WTO多边框架下的《与贸易有关的知识产权协议》、《与贸易有关的投资措施协议》和中国加入世贸组织相关法律文件,以及双边投资协议和《中美第一阶段经贸协议》中的技术转让规则。对相关规则的概述,旨在为下文分析中国有关技术转让的法律、政策是不是具有强制性及其与WTO规则是不是相符打下“规则分析”的理论基础。第三章分四个层次论述中国的技术转让法律与政策不具强制性。首先,在法律层面,中国无任何“强制性技术转让”的法律规定;其次,在实践层面,尽管中国相关技术转让法律与政策隐含一定的技术转让促进能力,但并不直接导致技术转让的结果,实际上,驱动美国在华企业自愿、主动转让技术的主要因素是“以技术换市场”的投资策略;再次,结合相关仲裁成案,分析“强制性”的判定标准;最后得出中国技术转让法律与政策不具有强制性的结论。第四章探讨了中国的技术转让法律与政策与WTO规则的“相符性”问题。贸易争端过程中,美方指责中国对外国投资者规定了歧视性的技术许可要求,违反了WTO框架下的技术转让规则,亦同样会导致强制转让技术的结果。论文先从TRIMs并未明确禁止技术转让履行要求和《中国入世议定书》放弃技术转让履行要求应在特定语境下理解的角度,论证中国有关市场准入前的技术转让法律与政策没有违反WTO规则;继之,对TRIPs协议第3条“国民待遇”的涵义和第28条“授予的专利权”规则进行分析,论证中国有关市场准入后的技术转让法律与政策同样也没有违反WTO规则。第五章提出了完善中国技术转让法律与政策的建议。尽管中国的技术转让法律与政策不具有强制性,也不违反WTO相关规则;然而,国内外形势变迁所导致的外在压力和内生需求使完善中国技术转让法律与政策成为必然。论文从制度完善的逻辑起点、国内法途径、国际法途径等方面提出了完善中国技术转让法律与政策的具体建议。